想要私募基金外包怎么办？-法师兄

想要私募基金外包怎么办？

来源：互联网时间： 2024-01-07 06:03:44 231 人看过

一、私募基金外包

私募基金外包服务机构和服务业务包括为私募提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务的机构，业务类型也主要是这些。2014年底协会就发布了《基金业务外包服务指引（试行）》，明确了基金服务业务的基本范围。

新规全面梳理了业务类别，新增了基金募集、投资顾问、资产保管和附属服务业务，并且重点规范的有三项，一是基金份额登记业务，二是基金估值核算业务，三是信息技术系统。对于私募管理人来说，需要关注的点是，管理人可以委托服务机构从事一种或者多种服务，但是对于单一私募基金产品，私募还是应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。

二、私募基金外包条件

想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：

（1）如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；

（2）如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记；

（3）如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。

如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。

三、申请的材料准备

申请递交登记材料包括内控制度、业务隔离制度、系统测试报告、人员配备等，重点要注意，还要交法律意见书、商业企划书，以及和私募签订的合同协议，涉及募集的还要提交账户信息、资金安全保障说明材料。诚信及合法合规承诺函；内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案；信息系统配备情况及系统运行测试报告；私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内人员基本情况；与私募管理人签订的约定双方权利义务的服务合同清单或意向合作协议；涉及募集结算资金的，应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及协会指定的数据备份平台的测试报告等；法律意见书；开展私募基金服务业务的商业计划书。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

承诺
私募基金外包牌照办理条件有哪些？

一、私募基金外包牌照办理的条件(一)经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;(二)公司治理结构完善，内部控制有效;(三)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录;(四)组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;(五)配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试;(六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训;(七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;(八)申请机构的信息技术系

2023-05-02

300人看过
股票投资
私募基金需要行政外包是否是唯一外包业务

私募基金需要行政外包不是唯一外包业务。私募基金行政外包还包括有基金销售支付业务，份额登记业务，投资顾问服务，评价服务等等。《私募投资基金管理暂行条例》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。私募基金管理人和私募基金托管人管理、运用私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务活动，应当诚实守信、谨慎勤勉。一、私募基金和公募基金的区别我们常常听别人说公募、私募，那么在选择购买基金时，这两者到底有什么区别?1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元

2023-03-02

261人看过
基金管理人
是什么催生了私募基金外包机构？

在私募快速发展的热潮中，国内房地产、实业等行业跨界到私募基金管理行业，原本从事商品期货、一级市场股权投资的私募基金也将资产管理的业务链条延伸到股票市场，私募的全产业链化逐渐形成。在大量的私募基金交易背后，中后台运营能力显得尤为重要。然而，目前，私募基金管理人把主要精力投入在投研能力、交易与市场上，后台运营尤其是中小型的私募基金的薄弱环节，这就催生了私募基金外包服务机构。私募基金外包机构成立条件是什么？（1）实缴资本不低于5000万元（针对份额登记、信息技术系统服务机构）；（2）治理结构完善，内部控制有效；（3）最近3年内无重大违法违规记录；（4）设有专门的服务业务团队和分管的高管；（5）配备相应的软硬件设施，系统完成中央数据交换平台的业务联网测试；（6）所有人员6个月内具备基金从业资格；（7）评估利益冲突、设置防火墙；（8）建立风险管理制度、灾难备份系统；（9）具有有关部门规定的资质条件、

2023-08-17

346人看过
股票
私募基金如何操作怎么操作私募基金

一、反向操作老百姓普遍认为，私募基金应不会在高位去买公募基金的重仓股，一个是不爱给公募抬轿，另外一个是怕公募基金借机出货。但是很多时候，私募基金的操作手法却恰恰相反。对于某些股票，基金根本不敢轻易出货，私募就敢进去抬轿，如苏宁、茅台等，因此他们拉抬起来反而非常轻松。同时，私募一拉就有众多的市场资金认为是新基金建仓，所以跟风资金踊跃，因此出货没有任何困难。对于众多急于入市的资金来说，A股市场上的优质股票是稀缺的，因此一旦买入这种股票就不要轻易卖出，在资金的持续推动下，这些股票会涨到令人难以相信的地步。另外，通过股票价格走势去猜测资金意图没有任何意义，总是假想有主力资金操控股价，这是散户投资者最容易犯的错误，也是庄股时代留下的后遗症，这一看法必须要扭转。二、选股重时重势“不要以为做私募会比公募环境宽松很多”，李先生谈道，“有时候做私募的纪律，以及对技术的要求远远比公募要高”，李先生表示，私募做

2023-05-02

112人看过

基金托管
私募基金托管外包业务需要注意些什么

一、什么是私募基金托管外包业务？私募基金此前一直由银行托管，信托提供账户，券商提供经纪业务，因此私募需要向这些相关方支付不小的费用。而在券商开展私募基金托管业务后，可以利用券商原有的IT系统和人员优势，加强和发挥券商托管、结算、估值等服务功能，从而开辟券商新的商业模式和盈利途径，摆脱经纪业务不断滑坡的负面影响。一位私募人士称，券商强大的营业部网点销售能力和客户资源，也是私募愿意托管在券商的一大原因。通过给私募基金提供托管和营运外包服务，券商和私募之间的利益被捆绑在一起，相对于散户投资者，私募基金的资金比较稳定，一旦行情转暖，私募基金的体量还会呈现爆发性增长，这为券商带来的佣金收入不容小觑。同时，券商还可以通过融资融券业务收取息差和融资融券产生的交易佣金。在互联网金融时代，券商的经纪业务模式越来越式微，通过开展私募基金托管和营运外包业务，券商可以增加新的收入来源，构筑更加多元化的盈利模式，应

2023-02-16

460人看过
证券公司
私募基金需要托管吗,私募基金为什么要托管

私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。基金托管：基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，随着公募基金资管业务的不断发展，基金托管市场也逐渐火热。募基金为什么要托管1、《证券投资基金法》要求：基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任;2、托管银行将行使资金保管，或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生、使用审核等职能;3、说白了就是为了避免基金公司卷款跑路;4、银行是资金托管行负责资金管理和监督。发行私募基金可以

2023-06-12

385人看过
股权投资
私募基金外包机构成立条件是什么？

（1）实缴资本不低于5000万元（针对份额登记、信息技术系统服务机构）；（2）治理结构完善，内部控制有效；（3）最近3年内无重大违法违规记录；（4）设有专门的服务业务团队和分管的高管；（5）配备相应的软硬件设施，系统完成中央数据交换平台的业务联网测试；（6）所有人员6个月内具备基金从业资格；（7）评估利益冲突、设置防火墙；（8）建立风险管理制度、灾难备份系统；（9）具有有关部门规定的资质条件、取得资质认证。一、是什么催生了私募基金外包机构？在私募快速发展的热潮中，国内房地产、实业等行业跨界到私募基金管理行业，原本从事商品期货、一级市场股权投资的私募基金也将资产管理的业务链条延伸到股票市场，私募的全产业链化逐渐形成。在大量的私募基金交易背后，中后台运营能力显得尤为重要。然而，目前，私募基金管理人把主要精力投入在投研能力、交易与市场上，后台运营尤其是中小型的私募基金的薄弱环节，这就催生了私募基

2023-04-06

320人看过
承诺
外资能买私募基金吗？

以下是外资能买私募基金的主要规定和依据。据中国证券投资基金业协会1月5日发布的《外商独资和合资私募证券投资基金管理人登记备案填报说明》，在中国境内非公开募集资金、投资境内资本市场的外商独资或合资机构，除应满足中国本土私募基金管理人的一般性监管规则外，还应满足一些特殊要求。在具体投资过程中，应当独立进行投资决策，不得通过境外机构或者系统下达交易指令，境内应当安装系统终端，交易路径透明可追、交易数据完整可查、交易流程清晰可控、交易记录全程留痕，应当设立投资决策责任人和交易执行责任人。在从业人员上，高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人、总经理、副总经理、投资负责人、合规/风控负责人等，均应取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。在公司结构上，需要申报一下信息：机构是否存在位于中国境内的子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机

2023-06-02

238人看过

证券投资
私募基金外包指引的问题有哪些

一、基金业务外包服务机构开展销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务的具体含义是什么？基金业务外包服务机构开展基金销售业务，是指其宣传推介基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。基金业务外包服务机构开展基金销售支付业务，是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。基金业务外包服务机构开展份额登记业务，是指其从事基金份额登记过户、存管、结算等活动，其基本职责包括：建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。基金业务外包服务机构开展估值核算业务，是指其从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制、信

2023-02-21

57人看过
私募发行
外资私募基金核心规范包括哪些？

与内资私募证券投资基金管理人相同，经中国基金业协会登记的WOFE可以在中国境内开展私募证券投资基金管理业务，根据现行法律法规以及中国基金业协会自律规则的规定，这一业务在资金募集、投资运作等方面的核心规范如下:1、法律关系:管理人与托管人共同担任信托中的受托人私募证券投资基金最常见的类型为契约型基金。WOFE作为私募基金管理人与托管人和投资者之间系信托法律关系，管理人和托管人系私募基金的共同受托人。2、募集方式:非公开在中国境内募集和管理私募证券投资基金，募集方式为非公开募集，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。一、私募发行的规定是什么私募法律即有关私募股权基金资金募集的相关法律政策，它是私募募集者和投资者在私募行为中必须遵守的法律行为规范诸如《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》以及《信托法》等。《公司法》第七十八条规定：股份

2023-06-25

301人看过
法律综合知识
国外私募基金监管是怎么样的

一、基金监管基金监管机构是证券监管机构的组成部分，是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的，它们对基金活动进行严格的监督和管理。基金监管机构依法拥有审批或核准基金的权利，对成立的基金进行备案，列‘基金管理人、基会托管人以及其他相关的中介机构进行监督和管理，并对违法违规行为进行查处。二、国外私募基金监管(一)美国美国的基金监管机构由两级机构组成，第一级是证券交易委员会;第二级是联邦级的证券交易所和全国证券交易商协会及投资公司协会，是“法律约束下的企业自律管理”模式。1、证券交易委员会美国证券交易委员会是美国联邦政府的一个独立的金融管理机构。根据1934年《证券交易法》，证券交易委员会具有一定的立法权和司法权，专门行使管理、监督全国证券发行与证券交易活动的职能，检查投资银行、投资顾问、证券发行公司和大股东的经营活动。该委员会建立的目的，旨

2022-08-06

292人看过
基金募集
基金募集期内想退回怎么办

基金募集期内不能退回，在基金募集期投资者只能买入基金，也就称为基金认购，投资者认购基金的价格是按基金份额净值算(即1元)。一、投资私募基金有期限吗？私募基金的募集期一般是1-3个月，募集期内募集的资金达不到最低要求的话，基金合同就不能成立，钱会退还给投资者的。募集期结束，就进入封闭期了，私募基金的封闭期一般是6个月到一年，这时，基金合同已经生效。二、投资管理公司可以发行私募基金吗？首先，狭义上的创投企业的投资资金来源于创投企业本身，即其投资财产可以为企业的固有财产；私募基金来源于各合格投资者、基金财产系独立于基金管理人或基金托管人的固有财产的，且禁止混同、以保护基金份额持有人的财产权利。目前，我国对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，实行监管制度，强化事中事后监管。根据今年4月份中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，在中国证券投资基金业协会办理私

2023-06-21

91人看过

基金募集
私募基金由谁募集，私募基金募集完毕有什么条件？

1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2、注册资金要1000万以上。3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。一、私募基金管理公司组织架构包括哪几种?(一)公司式。公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。(二)契约式。契约式基金的组织结构比较简单。其优点是可以避免双重征税，缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。(三)虚拟式。虚拟式私募基金表面看来像委托理财，但它实际上是按基金方式进行运作。(四)有限合伙制。有限合伙企业是美国私募基金的主要组织形式。(五)信托制。通过信托计划，进行股权

2023-05-07

261人看过
法律综合知识
什么叫私募基金，私募基金有哪些形式

一、什么叫私募基金私募基金（PrivateFnd）是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金（PblicFnd）是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、私募基金有哪些形式1、公司型按照《公司法》的规定，有限责任公司股东人数需在50人以下，股份有限公司发起人数量需在200人以下。对有限责任公司，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利，对股份有限公司，章程中可以约定不按照持股比例分配。这样，对私募基金来说，就可以灵活约定，投资人获得多少比例，而基金公司或基金经理获得多少比例。但是，因为投资人可能会不断进入，这样从公司形式上就需要增资，而增资又需要股东的多数决，开股东会和办理公司变更手续，增加了繁复程度。此外，由于公司需要缴纳企业所得税等各种税费，将导致投资人的收益有较大折损。2、有限合伙型首先，除法律另有规定，有限合伙企业应由二个以上五十个以

2024-01-21

198人看过