股东名册与股权转让的合同效力-法师兄

股东名册与股权转让的合同效力

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-22 14:41:34 212 人看过

股东名册是备置于公司的一种记载股东信息的统计资料，与工商行政机关登记的股东名单一致的股东名册对外有公示的效力，但并一定属于真实股东的名单。股权转让合同是双方真实意思表示，符合公司法的规定，是有效的股权转让，受让方即取得公司股东的地位。公司有义务根据股权转让协议到工商部门办理股东变更，将新的股东添加股东名册里。

股东会决议文件能代替股东名册吗

不能。有限责任公司股份上设立的质权，记载于公司股东名册不仅可达致对外公示的法律效果，更是质权产生的法定条件，与记载于股东会决议等公司内部文件存在本质区别，主张股东会决议可代替股东名册的记载没有法律依据。

《公司法》第七十三条依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

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首先在无特别约定的情况下，无论公司是否设置有股东名册，股东转让出资是否在股东名册上进行登记的，不影响股权转让的法律效力。不过，虽然这时出资的转让在股东之间有效，但其股权转让是否具有对抗公司及第三人之效力，须具体情况具体分析。在因公司之过错，而未在股东转让出资后对股东名册进行变更登记的情况下，无论股东名册是否进行了变更登记，公司均应依照出资已转让后的新情况，进行会议通知、利润分配等活动。同时，公司应依法对股东名册进行相应变更。否则，公司应当承担因此给受让股东造成的损失。无论何种原因造成股东转让出资后，未对公司股东名册进行变更登记，在依法对股东名册进行变更登记之前，股权的转让均不具有对抗善意第三人的效力。如善意第三人因此受到经济损失，有权向过错方追索赔偿。股权转让是否涉及股东变更变更股东不是股权转让，二者概念不等同。我国《公司法》第七十一条中规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部

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一,。根据中国《公司法》的相关规定，合同无效的确认必须以禁止违反法律、行政法规为基础。股权转让协议，但标的物为股权的除外，与一般合同没有区别，因此，其效力判断仍应遵循合同效力判断的一般规则。《公司法》第二十条的规定是对公司成立时人数的要求，不涉及公司依法成立后因股权转让而产生的人数。因此，根据公司成立的法律要求判断公司成立后股权转让的有效性并不恰当。根据《公司法》第35条，股东可自由转让其股份，并享有优先受偿权。股东之间的股份自由转让不会产生一人公司。事实上，当公司股份因转让而集中在一名股东名下时，该股东可以以下方式处理后续事务。-这是一种积极的方式。即寻找或吸收新股东，使其符合《公司法》关于股东人数的要求。另一种方法是在清算后撤销公司。如果股东既不吸收新股东，也不及时办理相关手续，股东的法律责任将不会解除。如果这些协议被确认无效，将不利于经济秩序的稳定和交易安全。事实上，许多公司将陷入投

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有限责任公司股权转让需要进行三个变更手续：股东名册的变更、公司章程的变更、工商登记的变更。股权转让合同是股东将其在公司中的股东权益让与他人，他人由此取得股东资格而签订的合同，其性质属于债权合同，合同生效后在当事人之间产生债权债务关系。双方当事人达成股权转让的合意，签署转让合同时就已经生效。变更股东名册是股权转让合同的履行内容；而非生效要件，是否变更并不影响股权转让合同的效力。股东名册的变更使受让方现实地取得股权，从而享有并行使股东权利。《公司法》第七十三条依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书；向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

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在与公司的关系上，只有在股东名册上记载的人，才能成为公司股东。此即股东名册的权利推定效力。在股东名册上记载为股东的人，无须向公司提示股票或者出资证明书，也没有必要向公司举证自己的实质性权利，仅凭股东名册记载本身就可主张自己为股东。公司也没有义务查证股权的实际持有人，仅向股东名册上记载的名义上的股东履行各种义务即可。股东名册的权利推定效力，是股东名册最重要的法律效力，两大法系国家普遍认可这种效力。英美法系国家规定，任何取得公司股份的人只有在其姓名记入公司股东名册时，才能成为公司的股东。公司只与登记在册的股东打交道，哪怕该股东的股份已经转让给他人，在受让人未将其姓名登记在股东名册之前，公司可以认为名义所有人是股份的唯一所有人。大陆法系国家公司法的规定也基本相同，如德国《股份公司法》第67条第2款规定：“在与公司的关系上，只有在股票登记簿上登记的人，才能成为公司股东。”正因为股东名册具有权利推定

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显名股东未经实际出资人的同意转让股权的效力因隐名投资中存在名义投资人的机会主义行为，名义投资人可能会利用其参与公司的便利擅自处分隐名投资人的权益，而第三人基于章程、股东名册、工商登记材料等外在公示以及显名股东行驶股权的事实，而相信显名股东即公司股东而与之进行交易。在隐名投资中，保护真正的权利人和保护善意的第三人是一对矛盾。但是保护交易安全应当放在首位，所以法律在确定隐名投资人与第三人之间的法律关系时，亦应当以保护善意第三人为价值取向。故第三人受让股权属于善意，则实际出资人不得主张股权转让无效，但可以向名义投资人主张侵权，请求赔偿。当然如果第三人在受让股权时已经知道显名股东名下的股权非其所有，则其不符合善意的特征，其与显名股东之间的股权转让行为只有经过真正的权利人——实际出资人的追认方可有效。

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与1993年《公司法》第20条相比,新《公司法》第24条[6]虽然将有限公司股东人数下限由2人降为1人,但仍维持了50人上限。接踵而来的问题是:此类股权转让合同应解为无效抑或有效?股东人数超过50人的公司应否予以解散?韩国的态度是,“因转让社员人数超过50人时,除了遗赠的情形之外,其转让无效”。[7]笔者认为,此种情况下的股权转让合同与公司均为有效,法院既不能确认股权转让合同无效,也不能判决解散公司。首先,从体系解释的角度看,新《公司法》第24条规定在第2章“有限责任公司的设立和组织机构”的第1节“设立”之中。严格说来,该条款并不适用于公司设立之后的存续活动包括股东的股权转让活动。《公司法》第181条和第183条亦未将公司股东超过50人视为公司法定解散事由。鉴于公司股权转归50人以上的股东时公司人合性未必受损,鉴于公司的资本和资产信用并不因股东人数之增加而削弱,鉴于促进股权流转、维持公司存

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股权转让使股份集中于股东一人名下时的合同效力是怎样的

1、根据我国《公司法》的有关规定，确认合同无效必须以违反法律和行政法规的禁止性规定为依据。股份转让协议，除标的为股权这一特殊性外，其余与一般合同并无二致，故其效力判断仍应遵循合同效力判断的一般规则。《公司法》第二十条的规定，属于对公司设立时人数的要求，并未涉及公司在合法设立后因股权转让而产生的人数问题。因此，以公司设立的法律要求来判断公司设立以后的股权转让行为的效力，并不妥当。依《公司法》第三十五条的规定，股东可以自由转让股份，且还享有优先受偿权。2、股东间股份自由转让，并非导致产生一人公司的结果。事实上，公司股份因转让的原因而集中于股东一人名下时，该名股东可以通过以下形式处理后续事务。—种是积极的方式。即寻找或吸纳新的股东，使其重新符合《公司法》对公司股东人数的要求。另一种方式是对公司进行清理后予以注销，如果该股东既不吸纳新的股东，也不及时办理有关手续时，该股东并不因此解除其应承担的法律

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如何转让隐名股东的股权

作为股权转让的转让人，如果部分股权（工商登记在册的股权）实际属于隐名股东，则转让人实际上无权处分隐名股东的股权。因此，在签订股权转让协议时，如果未取得隐名股东的授权，就不能在工商登记簿上登记，公司的股权将作为转让股权出售，否则就埋下了纠纷的种子。隐名股东不同意转让其自有股权的，转让人可以转让其真实出资形成的股权。二是作为受让人。1。受让人不是目标公司的股东。根据《公司法》的相关规定，工商登记中显示的股东在善意第三人看来是可以信赖的。因此，在受让方不是目标公司股东的情况下，无需考虑转让方背后是否有隐名股东（其实也很难查清），直接与明显股东身份的转让方签订股权转让协议，并办理工商登记手续商业变更登记。在这种情况下，即使发生纠纷，也与受让方无关，即转让方与隐名股东之间的纠纷。

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一、股东名册格式是怎样的股东名册的格式虽无明文规定，但每页上必须连续编号，遇到记名股单转让时，必须将受让人的姓名及住所载入名册。股东名册一般应在公司申请设立登记前完成。我国《公司法》第一百三十条规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所；(2)各股东所持股份数；(3)各股东所持股票的编号；(4)各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。二、股东名册的法律效力(1)股东名册的权利推定效力在与公司的关系上，只有在股东名册上记载的人，才能成为公司股东，这就是股东名册的权利推定效力。在股东名册上记载为股东的人，无须向公司提示股票或者出资证明书，也没有必要向公司举证自己的实质性权利，仅凭股东名册记载本身就可主张自己为股东。公司也没有义务查证股权的实际持有人，仅向股东名册上记载的名义上的股东履行各种义务即可。股东名册的

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股权转让合同的效力与股权变动的效力是两个既密切相关，又严格区别的法律概念。从逻辑上看，股权转让合同生效在前，股权变动生效在后。因此，合同生效的时间与合同项下权利(物权和股东权)的变动(转移)时间也是两个不同的法律概念。如同物权行为独立于债权行为一样，生效的股权转让合同仅产生转让方将其股权交付给受让方的合同义务，而非导致股权的自动、当然的变动。纵使股权转让合同生效，倘若转让方拒绝或者怠于协助受让方将合同项下的股权过户给受让方，股权仍属于转让方，只不过受让方有权根据《民法典》追究转让方的违约责任(如继续履行合同或者解除合同、赔偿损失等)。股权转让合同并不以股权变动作为合同生效前提。前已述及，股权转让合同为源，股权变动为流。而且，股权转让合同的生效时间与股权变动的生效时间之间必然有一个时间差。而且，股权转让合同的生效时间要早于股权变动的生效时间。人民法院或者仲裁机构不得以股权变动尚未发生为由否认

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港澳台投资人为规避大陆法律，通常以大陆人名义作为新设公司股东，实际经营管理全部由实际投资人进行。但应防范名义股东未经实际股东同意而转让股权的情形。按照法律规定，该类转让是有效的。虽然实际股东可以要求名义股东赔偿，但名义拿到股权转让款后，即使实际股东得到胜诉判决，实际执行绝不是件容易的事情。为此，建议避免采用名义股东方式。对已经存在的应尽早变更回实际股东。坚持采用名义股东方式的，实际股东应与名义股东签订协议约定名义股东转让股权的程序，比如须经实际股东同意，以及约定名义股东违约应承担的违约赔偿责任。没有实际出资或者抽逃出资的股东能够转让股权吗没有实际出资或者抽逃出资的股东能够转让股权。虽然股权有瑕疵，但是该股东仍拥有股权，也就可以对股权进行转让。但是转让瑕疵股权的股东所负的出资义务并不随股权转让而消失，除非股权出让人与受让人之间有约定，否则出让人仍有补足出资的义务。

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隐名股东能签订股权转让合同。隐名股东是实际出资人，是真正有权处分股权的人，当然有权签订股权转让合同。隐名股东也叫实际投资人，是指依据书面或口头协议委托他人代其持有股权者。一、股权转让的纠纷主要有哪些股权转让纠纷主要类型：1、转让双方之间的股权转让合同纠纷。2、涉及保护公司内部其他股东优先购买权的诉讼纠纷。3、因转让瑕疵出资股权引起的纠纷。4、隐名、显名股东转让股权引起的纠纷。5、股权的善意取得纠纷。二、实际出资人怎样变更为显名股东1、隐名股东经公司其他股东过半数同意后，可以成为公司股东。《公司法》司法解释三第二十五条：实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。这里的过半数指的是公司其他股东人数而非持股比例过半数。2、隐名股东与显名股东之间的关系已为公司及其他股东所知晓并认可，则无需再经

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1、股权转让合同效力不等同于股权变动效力。股权转让合同生效在前，股权变动生效在后。生效的股权转让合同仅产生转让方将其股权交付给受让方的合同义务，而非导致股权的自动、当然的变动。2、法律依据：《民法典》第五百四十五条债权人可以将债权的全部或者部分转让给第三人，但是有下列情形之一的除外：(一)根据债权性质不得转让；(二)按照当事人约定不得转让；(三)依照法律规定不得转让。当事人约定非金钱债权不得转让的，不得对抗善意第三人。当事人约定金钱债权不得转让的，不得对抗第三人。第五百四十七条债权人转让债权的，受让人取得与债权有关的从权利，但是该从权利专属于债权人自身的除外。受让人取得从权利不因该从权利未办理转移登记手续或者未转移占有而受到影响。第五百四十八条债务人接到债权转让通知后，债务人对让与人的抗辩，可以向受让人主张。一、股权转让协议应包括哪些内容股权转让协议一般应包括下列内容：(1)当事人双方基本

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实践中，有人认为股权转让合同一旦生效，转让标的（股权）自动转移至受让人，受让人即取得股东资格。这是一种误解。因为合同的生效不等于合同的履行。股权转让合同的生效，只是确定了合同的可履行性。合同关系为达到一定法律目的之手段，其首要法律目的，乃在将债权转变为物权或与物权具有相等价值的权利。因此，合同目的的实现，必须借助于履行行为。股权转让合同中，受让人的主要履行义务是支付股份转让金，转让人的主要义务是将股权让渡给受让人。动产物权的转移以交付为准（特别情形除外），不动产物权的转移以登记完成为准。由于股权既不属动产，也不属不动产，自然不能套用此物权变动规则。股权（指有限公司，下同）与股票也不同。股票属于有价证券，为特别动产。记名股票以背书方式转让，无记名股票以交付为转让，若是上市公司股票，则通过证券交易所的自动交易系统进行清算交割。撤销股东变更登记的股权转让合同还有效吗民事主体之间的股权转让行为是否

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