证券交易所的特征有哪些-法师兄

证券交易所的特征有哪些

来源：互联网时间： 2023-06-13 11:13:29 378 人看过

通常情况下，证券交易所组织有下列特征：

1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。

2.证券交易所的设立须经国家的批准。

3.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。

4.证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。

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1、证券法规范主要是强制性规范。证券法的规范既有强制性的，也有任意性的，但以强制性为主。如强制发行人公开披露消息，禁止从事内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等欺诈行为。证券法的强制性还体现在严格的法律责任上。违反证券法的法律责任，不仅有民事责任，还有行政责任、刑事责任。我国《证券法》设专门一章规定法律责任，共36条，其中涉及追究刑事责任的就有17条。2、证券法具有较强的技术性。证券的发行和交易必须遵守一定的规则，才能保证证券发行和交易的公平、安全、快捷、有效。证券法中包含了大量的技术性操作规则，如证券交易集合竞价规则，持股信息披露规则，上市公司要约收购规则等，均具有较强的技术性。3、证券法是公法与私法的结合。一般认为，公法规定的是国家或其他公共团体间的相互关系，以及国家或其他公共团体与私人之间的相互关系，公法保护的是公共利益。私法则是规定私人间或私人团体之间的相互关系，保护的是私人或私

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1.理事会。《证券法》规定，证券交易所设理事会。理事会是证券交易所的决策机构，目前每届任期3年。理事会的主要职责是：制定修改证券交易所的业务规则;审定总经理提出的工作计划、财务预算、决算方案;审定对会员的接纳、处分;根据需要决定专门委员会的设置等。2.总经理。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。总经理为证券交易所的法定代表人，主持证券交易所的日常管理工作。证券交易所可根据需要设立专门委员会。如证券发行审核委员会、监察委员会等。有《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：1.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年：2.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专

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我国的两个证券交易所

目前，我国的证券交易所有两个，分别在上海与上海。上海证券交易所是我国目前最大的证券交易中心，成立于1990年11月26日，注册人民币1000万元。深圳证券交易所是我国第二家证券交易所，筹建于1989年，于1991年7月经中国人民银行批准正式营业。这两个交易所开业以来，不断改进市场运作，逐步实现了交易的电脑化、网络化及股票的无纸化操作。目前，这两个交易所上市的证券品种有（A股、B股）、国债、企业债券、权证、基金等。截止1997年底，在上海证券交易所挂牌的股票有422只（包括Ａ股及Ｂ股），市价总值为9218.07亿元。在深圳证券交易所挂牌的有399只（包括Ａ股及Ｂ股），市价总值为8311、17亿元。上海证券交易所和深圳证券交易所按照国际通行的会员制方式组成，是非盈利性的事业单位。其业务范围包括：1.组织并管理上市证券；2、提供证券集中交易的场所；3、办理上市证券的清算与交割；4、提供上市证券市

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公司债券在证券交易所吗？

一、企业债究竟是在证券交易所还是在银行间债券市场交易?交易所场内交易，参与者比较广泛，适合不同投资者，只要通过交易所开户都能参与交易(例如保险公司、基金公司、央企财务公司、企业、个人投资者)，而银行间债券市场交易，顾名思义主要是一些银行类的金融机构进行交易的地方(不过现在已经放开了一些准金融机构进入，但个人投资者是不能进入交易的，而一般企业只能通过代理机构参与)，一般在这个市场交易的单项金额比较大，所以交易方式也有不同，而在交易所交易是通过交易系统撮合，自动完成债券交割和清算，交易双方都不清楚对方是谁，跟买卖股票一样。而银行间债券市场交易是通过双方询价交易，双方自主完成债券结算和资金清算，就是两个银行间彼此讨价还价面对面交易;起初，银行间债券市场交易债券交易系统提供公开报价和对话报价两种报价形式，交易双方通过交易系统界面进行格式化询价，达成一致后确认成交，然后根据双方约定的清算路径，自行清

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在资产证券化的过程中，资产证券化的交易结构主要包括：发起人、SPV、信用增级机构、信用评级机构、资产服务商、投资人和其他服务机构等组成。发起人也称原始权益人，其职能是选择拟证券化的资产，并进行组合和重组，然后将资产组合转移给SPV以融资。SPV是指接受发起人的资产组合，并发行以此为支持的证券的特殊实体。SPV的业务范围被严格地限定，所以它是一般不会破产的高信用等级实体。SPV在资产证券化中具有特殊的地位，它是整个资产证券化过程的核心，各个参与者都将围绕着它来展开工作。SPV有特殊目的公司和特殊目的信托两种主要表现形式。另外，在资产证券化的过程中，对于信用评级与增级也有相应的机构。信用增级机构是指为SPV发行的证券提供信用增级的机构，信用评级机构是指通过对资产证券化各个环节进行评估而评定证券信用等级的机构。而资产证券化中的资产服务商，是指负责按期收取证券化资产所产生的现金流，并将其转移给SP

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证券交易所是否必须在其名称中注明“证券交易所”一词p>根据我国证券法的规定，依法经批准上市交易的股票、公司债券和其他证券，应当在证券交易所上市交易。因此，在我国，所持证券的转让只能委托证券经营机构在依法设立的证券交易所进行。由此可以看出，证券交易所和证券经营机构是证券市场的重要组成部分，但也是各自法律规定范围内从事证券经营的机构。为了使证券市场规范、有序、稳定、安全地发展，必须明确证券交易所与其他证券机构的区别。因此，《证券法》规定，证券交易所的名称必须标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者类似名称。本条例的目的是明确界定和区分不同的证券机构，防止滥用或者冒用证券交易所的名称，确保证券交易所和其他证券机构对内对外明确其职能和业务范围，自觉在法律、行政法规规定的业务范围内开展业务，防止证券市场混乱。根据《证券法》，证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样，什么

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证券交易所对股票交易监管的内容

对股票交易的监管证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容：(1)证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。(2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。(3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。(4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。(5)证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。(6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。(7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人

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回避通常是指司法人员对与本人有特定关系的案件回避不承担办理任务，以防止徇私舞弊或偏袒一方。回避制度是保证司法公正的一项重要制度。由于回避制度是出于保障公平、公正的要求而产生的，因此，在特别需要奉行公正原则的管理领域，回避制度也多被采用。可以说，回避制度也是执法公正的一项组织保证制度。证券交易所管理人员执行职务的活动是具有高度责任的活动，作为执行职务者的地位与其利益的超脱是保证执法公正的重要方面。证券法明确设立了回避制度。该条规定，证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，凡与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。国务院批准发布的《证券交易所管理办法》也是对证券交易所应当实行回避制度的规定，该条还要求证券交易所在其章程或业务规则中规定具体的回避事项。法律和行政法规规定证券交易所实行回避制度的目的是为了保证证券交易所管理人员公正执行职务，防止他们利用职务之便或者利用职务的

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深圳证券交易所章程

(1993年5月20日第二届会员大会通过，1993年8月根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订)第一章总则第一条为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进我国证券事业发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，特设立本所。第二条本所为会员制、非盈利性的事业法人。第三条本所接受中国人民银行深圳经济特区分行(以下简称主管机关)和深圳市人民政府(以下简称市政府)领导、管理、协调、监督、稽核。第四条本所及交易市场设在深圳经济特区。第五条本所公告登载于主管机关指定的报刊。第二章基金第六条本所注册资金为1000万元人民币。第三章业务第七条本所办理下列业务：(1)提供证券集中交易的场所和设施;(2)管理在深圳证券交易所上市证券的买卖;(3)办理在深圳证券交易所上市证券交易的清算交割;(4)提供证券市场的信息服务;(5)主管机关许可或委托的其他业务。第四章会员第八条会员的条件：深圳经济特区内同时具备下列

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澳大利亚证券交易所

澳大利亚证券交易所(AstralianStockExchange,简称:ASX),全称**利亚证券交易有限公司。澳大利亚证券交易所是根据澳大利亚国会立法《澳大利亚证券交易及国家保证金法案》注册后，于1987年4月1日开业。澳大利亚实际上只有**利亚证券交易有限公司一家证交所，其他6个州的证券交易所均是其全资子公司。**利亚证券有限公司是一个律师管理机构，公司在悉尼设立了一个全国性的秘书处。公司受全国公司和证券委员会监督管理，其最高决策机构是公司董事会。董事会成员包括个人及成员组织，他们一般被称为股票经纪人。ASX董事会有十位选举产生的股票经纪人董事，加上这十名董事任命并经公司年会批准的四位非成员董事。澳大利亚证券交易所的会员可以分为两类：自然人会员和公司会员。自然人会员必须组成合伙组织。会员费为：公司会员25万澳元，自然人会员2.5万澳元。会员申请者必须在申请表中填写有关申请者资金来源，在

2023-06-12

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证券交易所
证券交易所消极影响

从股票交易实践可以看出，证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性，实现资金的有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险，联结市场的长期与短期利率。但是，证券交易所也可能产生下列消极作用：1.扰乱金融价格。由于证券交易所中很大一部分交易仅是转卖和买回，因此，在证券交易所中，证券买卖周转量很大，但是，实际交割并不大。而且，由于这类交易其实并非代表真实金融资产的买卖，其供求形式在很大程度上不能反映实际情况，有可能在一定程度上扰乱金融价格。2.易受虚假消息影响。证券交易所对各类消息都特别敏感。因此，只要有人故意传播不实消息，或者谎报企业财务状况，或者散布虚有的政治动向，等等。都可能造成交易所价格变动剧烈，部分投机者就会蒙受重大损失，而另一些人则可能大获其利。3.从事不正当交易。从事不正当交易主要包括从事相配交易、虚抛交易和搭伙交易。相配交易是指交易者通过多种途径，分别委托两个经纪人，按其限定价格

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证券交易所的会员和席位

会员制度——上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。通过接纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。会员的权力——参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所十五和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。交易席位——证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从初实际的证券交易业务。

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证券交易所和证券公司的区别是什么？

证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。目前，中国大陆有三家证券交易所，即1990年11月26日成立的上海证券交易所和1990年12月1日成立的深圳证券交易所，以及2021年11月15日成立的北京证券交易所。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。证券公司证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司是

2023-05-07

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