私募基金法律责任-法师兄

私募基金法律责任

来源：互联网时间： 2023-08-17 10:34:03 493 人看过

（一）私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款：

1、不履行登记备案义务；

2、向非合格投资者募资或者变相公募；

3、承诺本金不受损失或者承诺最低收益；

4、未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金；

5、未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息；

6、未按要求保存相关资料；

7、有损害基金财产行为的。

（二）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的，按照相关规定处罚。

（三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。

（四）私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》规定处罚。

（五）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重，构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。主要是指变相公募，可能构成非法经营罪或非法集资罪。

私募基金法律责任主要有哪些？

一、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程，建立风险评估、监控、预警和防范机制；

二、负责建立风险监测指标，并进行日常监测，适时进行重大风险预警，提出防范和化解措施；

三、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估，并出具评估报告；

四、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进；

等等。

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一、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程，建立风险评估、监控、预警和防范机制；二、负责建立风险监测指标，并进行日常监测，适时进行重大风险预警，提出防范和化解措施；三、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估，并出具评估报告；四、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进；等等。私募基金登记备案流程与条件私募基金管理人登记流程上先进行注册账号，然后填写管理人代表信息，进行管理人登记，填写管理人的相关信息然后交给协会办理。协会要么暂缓办理，要么会在20个工作日内办理登记。私募基金的备案流程为：管理人登陆系统，填写基金基本信息，协会办理最后协会20个工作日内公示完成备案。条件：1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字

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1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程，建立风险评估、监控、预警和防范机制;2、负责建立风险监测指标，并进行日常监测，适时进行重大风险预警，提出防范和化解措施;3、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估，并出具评估报告;4、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进;5、负责建立针对性的欺诈风险管理策略，建立欺诈风险模型与侦测机制，有效管理关键风险指标，推动支付业务的拓展;6、负责指导风险管理技术基础设施的建设，包括技术平台与数据架构等;7、负责各类外部主体的协作，包括监管机构、相关金融机构、卡组织、商户等;8、负责对外部客户提供风险咨询服务，以风险推进产品创新;9、负责风险管理团队建设，持续提升团队的专业能力;10、负责定期向管理层进行风险管理情况的汇报。私募基金的风险控制1、投资之前的风险控制一般情况下，PE投资Pre-IPO和成

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