证券常识:证券交易所-法师兄

证券常识:证券交易所

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-13 14:34:27 342 人看过

一、证券交易所的定义

证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所

二、证券交易所的设立

证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。

设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。

三、证券交易所的职责

(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

(6)证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券交易所相关文章

中标
证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样吗

依照我国证券法规定，经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。因此，在我国，转让已持有证券这类证券交易活动，只能委托给证券经营机构，由其在依法设立的证券交易所进行。由此可以看出，证券交易所和证券经营机构都是证券市场的重要组成部分，但它们又是在各自的法律规定的业务范围内从事证券业务的机构。为使证券市场规范、有序、稳健、安全地发展，必须明确区分证券交易所与其他证券机构。因此，证券法规定，证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。这一规定的目的就是要明确界定和区分不同的证券机构，使证券交易所的名称不被滥用或冒用，从而保证证券交易所和其他证券机构对内对外都明确自己的职能和业务范围，自觉地在法律和行政法规规定的业务范围内开展业务，以防止证券市场出现混乱状况。证券法规定，证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。

2023-06-12

475人看过
法律综合知识
公司债券可以在证券交易所上市交易吗

可以。公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。

2021-11-22

287人看过
法律综合知识
证券交易所怎么成立

一、证券交易所怎么成立要设立期货交易所，关键步骤在于获得中国证监会的审批。1．无论是单位还是个人，未经中国证监会批准，均不得设立或组织期货交易及相关活动。2．这一规定确保了期货市场的正规化和法律化，防止了无序发展可能带来的风险。3．在此基础上，设立期货交易所的详细程序和要求被严格规定，确保每一个环节都符合监管要求，以维护投资者的利益和市场秩序。二、交易所命名与职责经批准的期货交易所必须在名称中包含商品交易所或期货交易所字样。这不仅有助于区分市场上的各种金融机构，也强化了它们的官方身份和权威性。这些职责构成了期货交易所的基本框架，保障交易的公开、公正。三、投资者入市标准1．投资者想要参与期货交易，需要满足一定的标准，包括资金门槛和相关知识测试。2．如本文所述，开户资金门槛设为50万元以上，确保投资者具备一定的经济实力。3．同时，拟参与股指期货交易的投资者必须通过股指期货知识测试，保证投资者具

2024-02-10

339人看过
证券交易所
深圳证券交易所章程

(1993年5月20日第二届会员大会通过，1993年8月根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订)第一章总则第一条为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进我国证券事业发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，特设立本所。第二条本所为会员制、非盈利性的事业法人。第三条本所接受中国人民银行深圳经济特区分行(以下简称主管机关)和深圳市人民政府(以下简称市政府)领导、管理、协调、监督、稽核。第四条本所及交易市场设在深圳经济特区。第五条本所公告登载于主管机关指定的报刊。第二章基金第六条本所注册资金为1000万元人民币。第三章业务第七条本所办理下列业务：(1)提供证券集中交易的场所和设施;(2)管理在深圳证券交易所上市证券的买卖;(3)办理在深圳证券交易所上市证券交易的清算交割;(4)提供证券市场的信息服务;(5)主管机关许可或委托的其他业务。第四章会员第八条会员的条件：深圳经济特区内同时具备下列

2023-04-24

156人看过

证券交易所
澳大利亚证券交易所

澳大利亚证券交易所(AstralianStockExchange,简称:ASX),全称**利亚证券交易有限公司。澳大利亚证券交易所是根据澳大利亚国会立法《澳大利亚证券交易及国家保证金法案》注册后，于1987年4月1日开业。澳大利亚实际上只有**利亚证券交易有限公司一家证交所，其他6个州的证券交易所均是其全资子公司。**利亚证券有限公司是一个律师管理机构，公司在悉尼设立了一个全国性的秘书处。公司受全国公司和证券委员会监督管理，其最高决策机构是公司董事会。董事会成员包括个人及成员组织，他们一般被称为股票经纪人。ASX董事会有十位选举产生的股票经纪人董事，加上这十名董事任命并经公司年会批准的四位非成员董事。澳大利亚证券交易所的会员可以分为两类：自然人会员和公司会员。自然人会员必须组成合伙组织。会员费为：公司会员25万澳元，自然人会员2.5万澳元。会员申请者必须在申请表中填写有关申请者资金来源，在

2023-06-12

415人看过
股票
证券常识：股票上市

股票上市，是指发行的股票经证券交易所批准，在证券交易所公开上市的法律行为。股票上市是连接股票发行和股票交易的“桥梁”，在我国，股票公开发行后即具备上市条件。上市后，公司将能够获得巨额资金投入，有利于公司的发展。新股上市规则主要是修改了信息披露和停牌制度，增强了信息披露的透明度，这是一个进步。特别是重大事项需要详细、连续的披露，这有利于普通投资者化解信息不对称带来的一些影响。据调查，90%以上的中小企业将上市简单地理解为融资。这种片面的认识对上市公司来说是非常危险的，会带来无穷的麻烦，无论是经历上市过程还是成为上市公司，上市都有很多好处。其中最重要的包括获得资本、声誉、重估价值和向所有者转移财富。上市的第一个好处包括：1。获得资本。上市最明显的优势是获得资金。非上市公司的资本通常有限，这意味着它们为自己的业务提供资金的资源有限。需要融资的公司可以通过上市获得大量资金。通过公开发行股票（股本）

2023-05-07

308人看过
证券交易所
证券公司与证券交易所的区别是什么

证券公司：证券公司的指依照公司法规定，经证券监督管理机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的部分公司仅是证券商的一种。所谓证券商，是指依法设立的以证券承销、证券自营、证券经纪为其核心业务的商事主体，它既包括公司，也包括合伙和个人。根据我国《证券法》的规定，个人与合伙组织不能经营证券业务。证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(一)为单一客户办理定向资产管理业务；(二)为多个客户办理集合资产管理业务；(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券交易所：证券交易所是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。证券交易所既不直接买卖证券，也不决定证券价格，而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。证券交易所具有以下特征：1、证券交易所一般都是依法设立的法人组织。根据我国证券法的规定，证券交易所的设立和解散，

2023-04-24

170人看过
证券交易所
证券交易所和证券公司的区别是什么？

证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。目前，中国大陆有三家证券交易所，即1990年11月26日成立的上海证券交易所和1990年12月1日成立的深圳证券交易所，以及2021年11月15日成立的北京证券交易所。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。证券公司证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司是

2023-05-07

295人看过

证券交易所
国际公司制证券交易所

证券交易所是高度组织化的证券交易市场，是最主要的证券交易场所。1.证券交易所的设立及类型各国的管理，一般采用三种型式：一是特许制，如日本;二是登记制，如美国;三是承认制，如英国。各国设立的证券交易所大体上可以分为会员制和公司制两种法律类型：(1)会员制证券交易所由各证券商自愿组成，参加者即为会员，由会员共同承担交易所的各项费用，如美国。(2)公司制证券交易所一般采取股份有限公司的组织形式，是营利性法人，即证券交易所以公司的形式组织和经营，自负盈亏，如香港地区。2.证券商资格的取得投资者不能直接从事证券买卖，而应通过证券商进行。一类是证券经纪商，另一类是证券自营商。对证券商资格的取得，有的国家(如日本)采取特许制，有的国家(如美国)实行登记制。有些国家(如美国)还规定申请人须经考试合格才能取得证券商资格。3.证券上市的条件不是所有公开发行的**证券都能进入证券交易所进行交易，各国立法都规定证

2023-06-12

213人看过
损害赔偿
证券交易所损害赔偿案

原告：童某被告：某信托投资公司证券营业部1994年3月14日上午11时20分许，原告童某委托在其开户的某证券公司证券营业部，按市场价卖出2000股“大江”股票。被告工作人员收到订单后，在订单上签字盖章，并将客户复印件交给原告，口头告知已按16.8元/股的市价申报。11月24日，被告人按此价格进入电脑交易系统，但交易未成交。第二天，原告去送货时，被告的工作人员告诉原告，股票没有交易，原告不满，没有与被告交涉。此时，“大江”股价已跌至14元/股左右，双方未能达成协议。但由于股价持续下跌，原告于同年3月18日以12.48元/股的价格卖出。据大江股市信息显示，1994年3月14日，最高价17.6元/股，最低价14.5元/股，收盘价14.8元/股；1994年3月15日，最高价为14.61元/股，最低价为13.2元/股，收盘价为13.75元/股此外，1994年3月14日，由于成交量的快速增长，申报交易

2023-05-02

498人看过
证券交易所
我国的两个证券交易所

目前，我国的证券交易所有两个，分别在上海与上海。上海证券交易所是我国目前最大的证券交易中心，成立于1990年11月26日，注册人民币1000万元。深圳证券交易所是我国第二家证券交易所，筹建于1989年，于1991年7月经中国人民银行批准正式营业。这两个交易所开业以来，不断改进市场运作，逐步实现了交易的电脑化、网络化及股票的无纸化操作。目前，这两个交易所上市的证券品种有（A股、B股）、国债、企业债券、权证、基金等。截止1997年底，在上海证券交易所挂牌的股票有422只（包括Ａ股及Ｂ股），市价总值为9218.07亿元。在深圳证券交易所挂牌的有399只（包括Ａ股及Ｂ股），市价总值为8311、17亿元。上海证券交易所和深圳证券交易所按照国际通行的会员制方式组成，是非盈利性的事业单位。其业务范围包括：1.组织并管理上市证券；2、提供证券集中交易的场所；3、办理上市证券的清算与交割；4、提供上市证券市

2023-04-24

497人看过
证券交易所
关于证券交易所涉及的相关知识介绍

证券是用来证券票持有人享有的某种特定权益的凭证。如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。按其性质不同，证券可以分为有价证券和凭证证券两大类。有价证券又可分为以下三种：(1)资本证券，如股票、债券等;(2)货币证券，包括银行券、票据、支票等;(3)财物证券，如货运单、提单、栈单等。凭证证券则为无价证券包括存款单、借据、收据等。有价证券一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书，通常简称为证券。主要形式有股票和债券两大类。其中债券又可分为公司债券、国家公债和不动产抵押债券等。有价证券本身并没有价值，只是由于它能为持有者带来一定的股息或利息收入，因而可以在证券市场上自由买卖和流通。证券业从事证券发行和交易服务的专门行业。是证券市场的基本组成要素之一，主要经营活动是沟通证券需求者和供给者直接的联系，并为双方

2023-06-06

368人看过

证券投资
证券市场的基本常识

一、证券市场的基本常识1、证券市场的定义证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。2、证券市场的特征证券市场具有以下三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所；（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（3）证券市场是风险直接交换的场所。3、证券市场的结构证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有：（1）层次结构：按照证券进入市场的顺序，整个市场可分为发行市场和交易市场。前者又名一级市场或初级市场，是证券发行人向投资人出售新证券所形成的市场；后者又名二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（2）品种结构：按照证券的品种而形成的结构关系，主要包括股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。（3）交易

2023-04-24

125人看过
证券公司
证券市场法律小常识

1、什么是证券市场？证券市场是股票、债券、等有价珠呢股权以及衍生产品发行和交易的场所，其实质是通过各类证券的发行和交易以募集和融通资金并去的逾期利息。在现代的市场经济中，证券市场能够反映和调价货币资金的运作，并且对市场经济的运行具有重要影响。证券市场是市场经济体系的重要组成部分，证券市场由证券发行市场和证券流通市场两部分组成。证券发行市场一般是指一级市场，在金融市场方面的一级市场是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。其功能在于一方面为资本的需求者提供募集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资的场所。通过证券发行市场，投资者的闲散资金转化为生产资本。发行市场主要由证券发行人、认购人和中介人组成。其中证券发行人包括政府、金融机构、公司和公共机构(如基金会等)；认购人即投资者，包括机构和个人两类；中介人指综合类证券公司和为证券发行服务的注册会计师机

2023-04-24

413人看过