擅自设立金融机构该如何量刑-法师兄

擅自设立金融机构该如何量刑

来源：互联网时间： 2023-03-08 09:50:48 74 人看过

擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。

本罪的主体，既可以是达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人，也可以是单位。单位犯本罪的，实行两罚制，即对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，判处相应刑罚。

一、强迫卖血罪的主体有哪些

本罪的主体要件为一般主体。任何达到刑事责任年龄且具备刑事责任能力的自然人均能构成本罪。单位亦能成为本罪主体。单位犯本罪的，实行两罚制，即对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依本条规定判处相应刑罚。

二、背信运用受托财产罪的认定是怎么样的？

1、划清本罪与非罪的界限

背信运用受托财产达到情节严重的程度，如使客户财产损失重大、金融秩序混乱、多次擅自运用受托财产、曾受行政处罚而又擅自运用客户财产的等，构成本罪；未达严重程度，则不成立犯罪。

2、划清本罪与其他犯罪的界限

划清与挪用资金罪、挪用公款罪的界限，主要是犯罪主体的不同，后二罪由自然人构成；而本罪仅限金融机构，个人不能构成犯罪。

划清与非法吸收公众存款罪、非法经营罪的界限，本罪仅限法定的商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者经国家有关主管部门批准、有资格开展委托理财业务的金融机构，除此之外的其他单位未经批准，非法开展证券投资、期货投资等委托理财业务，并擅自运用客户财产的不成立本罪，而应视具体情况以非法吸收公众存款罪或者非法经营罪论处。

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擅自成立金融机构罪判刑如下：1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；2、情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的营业执照或者批准文件的，依照规定处罚。单位犯罪的，对单位处以罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处以罚款。擅自成立金融机构罪的量刑标准犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处

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判断构成擅自设立金融机构罪的需要满足的条件是：客体是国家对金融的管理制度；主体是具有完全刑事责任能力的自然人或单位；客观上表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或其他金融机构的情形；主观上是直接故意。擅自设立金融机构罪有立案标准吗擅自设立金融机构罪既遂的处罚标准是这样的：对构成擅自设立金融机构罪的行为人，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。《中华人民共和国刑法》第十四条明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生，因而构成犯罪的，是故意犯罪。故意犯罪，应当负刑事责任。第一百七十四条未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五

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根据刑法规定，行为人构成擅自设立金融机构罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚款；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚款。单位犯此罪的，对单位处以罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照上述规定进行处罚。擅自设立金融机构罪的犯罪构成是什么？擅自设立金融机构罪的犯罪构成是：犯罪主体为一般主体，不要求特殊身份；主观上为故意，过失不构成本罪；客体上侵犯了我国金融管理秩序和金融机构的信用度；客观方面实施了未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司等金融机构的行为。《刑法》第一百七十四条第一款、第三款未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元

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构成擅自设立金融机构罪的表现有以下几点：1、主观上只能是故意的，过失不构成本罪；2、主体是一般主体；3、客体是国家金融管理体系；4、客观上表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。擅自设立金融机构罪量刑有什么标准？犯了擅自设立金融机构罪既遂一般这样判：自然人犯此罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述规定处罚。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；

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行为人的行为构成擅自设立金融机构罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。一、伪造金融机构经营许可证罪既遂的最新判刑标准是什么伪造金融机构经营许可证罪既遂的判刑标准具体如下：1、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；2、情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；3、单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。情节严重，是指伪造多张金融机构经营许可证，或者造成严重后果；或者多次转让金融机构经营许可证、批准文件，或者造成严重后果。二、非吸案财务人员只拿工资非吸案主要抓犯了非法吸收公众存款罪的人。

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擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。客体要件本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。所谓金融，即货币资金的融通，是货币流通和信用活动以及与之相关的经济活动的总称客观要件本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。根据《商业银行法》和有关银行法规的规定，设立商业银行或者其他金融机构，必须符合一定的条件，按照规定的程序提出申请，经审核批准，由中国人民银行或者有关分行发给《经营金融业务许可证》，始得营业。凡未经中国人民银行批准，擅自开业或者经营金融业务，构成犯罪的，以本罪论处。所谓商业银行，是指根据《商业银行法》和《公司法》成立的，并经中国人民银行批准以“银行”名义对外吸收公众存款、发放贷款、办理结

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一、构成擅自设立金融机构罪既遂一般会怎么判擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。二、擅自设立金融机构罪的犯罪特征有哪些?1、本罪主体是一般主体。侵犯的客体是国家的金融管理秩序。金融机构的设立、开业需经国家有关管理部门严格审批，擅自设立、开业便构成本罪。单位犯本罪的，对单位和有关人员实行双罚。2、本罪在主观方面必须是故意，过失不构成本罪。3、本罪属于行为犯，只要一经设立，对外挂牌，就构成本罪，盈亏均不影响本罪的成立。4、行为人犯

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