综合类证券公司的设立条件-法师兄

综合类证券公司的设立条件

来源：互联网时间： 2023-06-15 19:23:50 373 人看过

一、综合类证券公司的设立条件

设立证券公司，应当具备下列条件：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

（三）有符合本法规定的注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所和业务设施；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、经济类证券公司和综合类证券公司的区别

（一）性质不同

1、经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司。

2、综合类证券公司是可以经营证券经纪业务，证券自营业务，证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务的证券公司。

（二）注册资本不同

1、经纪类证券公司：经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。

2、综合类证券公司：注册资本不得低于5亿元人民币。

三、证券经纪业务中的禁止行为

1、不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易；

2、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；

3、不得侵占、损害客户的合法权益；

4、不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；

5、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；

6、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

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