证券经纪人不可以做什么?-法师兄

证券经纪人不可以做什么?

来源：互联网时间： 2023-04-24 21:42:41 454 人看过

证券经纪人不可以做什么呢?证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有下列行为：

1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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