什么是债券承销人？-法师兄

什么是债券承销人？

来源：互联网时间： 2023-03-01 21:43:00 245 人看过

发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

一、证券公司可转换债券发行的资格是哪些

证券公司可转换债券发行的资格是：

1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％；

2、募集资金的投资符合国家产业政策；

3、可转换公司债券的利率不得超过银行同期存款的利率水平；

4、可转换公司债券的发行额不得少于1亿元人民币；

5、其他条件。

根据相关法律规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送营业执照、公司章程、债券募集办法以及相关部门规定的其他文件。

二、如何发行债券利润要有什么条件

根据《证券法》第十五条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：

（一）具备健全且运行良好的组织机构；

（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

（三）国务院规定的其他条件。

公司发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。

三、公司债券发行的条件是什么

公司债券，一般有四个发行的条件，具体如下：

1、公司具备健全，且运行良好的组织机构；

2、最近三年平均可分配利润，足以支付公司债券一年的利息；

3、依法报经国务院证券监督管理机构，或者国务院授权的部门注册；

4、国务院规定的其他条件。

公司债券的发行方式有三种，即面值发行，溢价发行，折价发行。

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