上市公司新股发行需要满足以下条件:
1、上市公司的组织机构健全、运行良好;
2、上市公司的盈利能力具有可持续性;
3、上市公司的财务状况良好,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十;
4、上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为。
《上市公司证券发行管理办法》第十一条规定,上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:
(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(二)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;
(三)上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责等。
上市公司发行新股的程序
(一)发行新股应提交的文件
根据中国证监会2001年4月2日发布的《上市公司新股发行申请文件》的规定,上市公司发行新股应提交下列文件:
1、本次配股或增发的招股文件,主要是招股说明书;
2、主承销商关于本次配股或增发的文件;
3、发行人律师关于本次配股或增发的文件;
4、发行人关于本次配股或增发的申请与授权文件;
5、关于本次配股或增发募集资金运用的文件;
6、其他文件。
(二)发行新股的程序
根据中国证监会2001年2月25日发布的《上市公司新股发行管理办法》的规定,发行新股的申请与审核程序如下:
1、发行人聘请主承销商,并由主承销商尽职调查后向中国证监会推荐;
2、上市公司董事会和股东大会通过有关新股发行的决议;
3、编制并提交发行申请文件报送中国证监会;
4、发行审核委员会依法审核并提出审核意见;
5、中国证监会核准;
6、发布招股意向书;
7、主承销商和上市公司根据投资者的认购意向,确定发行价格,编制招股说明书,并报中国证监会备案;
8、公告招股文件开始发行。
(三)审核注意事项
在审核新股发行时应按照2001年5月11日发布了中国证监会发布的《中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见》的规定,特别关注下列问题:
1、关于上市公司与控制人是否作到人员和财务独立以及资产完整;
2、关于上市公司可能不具有可持续经营能力;
3、关于上市公司募集资金的使用情况及效果;
4、关于上市公司的分配情况;
5、关于上市公司财务会计政策是否稳健;
6、关于上市公司的资金管理;
7、关于上市公司的或有风险;
8、关于上市公司内控机制是否完整、合理和有效;
9、关于上市公司未来的发展与经营;
10、关于上市公司履行信息披露的情况;
11、董事会履行对全体股东承诺的情况;
12、关于对中国证监会发出的整改的解决情况;
13、关于上市公司的会计师事务所变更情况;
14、重组的上市公司;
15、关于主承销商的信誉;
16、发审委认为的其他问题。
《上市公司证券发行管理办法》第十一条
上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:
(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(二)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;
(三)上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责;
(四)上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;
(五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;
(六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
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上市公司是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。 上市公司市值是指上市公司根据市场价格发行股票的股票总价值,其计... 更多>
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上市公司增发新股需要符合哪些条件?贵州在线咨询 2021-11-17上市公司申请增发新股的条件如下:1。具有完善的法人治理结构,与具有实际控制权的法人或其他组织及其他相关企业分开,确保上市公司的人员、财务独立和资产完整;2、公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》;3、股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及相关规定;4、本次新股发行募集资金的用途符合国家产业政策的规定。目前,除金融上市公司外,募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机
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