擅自设立金融机构罪的犯罪构成界定是什么？-法师兄

擅自设立金融机构罪的犯罪构成界定是什么？

来源：互联网时间： 2023-06-17 19:19:16 326 人看过

1、客体要件。

本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。所谓金融，即货币资金的融通，是货币流通和信用活动以及与之相关的经济活动的总称。

2、客观要件。

本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。根据《商业银行法》和有关银行法规的规定，设立商业银行或者其他金融机构，必须符合一定的条件，按照规定的程序提出申请，经审核批准，由中国人民银行或者有关分行发给《经营金融业务许可证》，始得营业。凡未经中国人民银行批准，擅自开业或者经营金融业务，构成犯罪的，以本罪论处。

3、主体要件。

本罪的主体，既可以是达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人，也可以是单位。单位犯本罪的，实行两罚制，即对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，判处相应刑罚。

4、主观要件。

本罪在主观方面必须出于直接故意，间接故意或过失都不能构成本罪。这就是说，行为人明知设立金融机构应当经过批准，擅自设立属于违法的行为，亦明知自己是在私自设立金融机构而仍决意设立之，并希望发生金融机构擅自设立成功的危害结果。至于设立的目的，则是为了牟取非法利润。如果设立后又从事非法吸收公众存款、进行集资诈骗等犯罪活动的，则又牵连触犯其他罪名，如非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等，这时，应按牵连犯的处罚原则择一重罪处罚。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多犯罪构成相关文章

有期徒刑
擅自设立金融机构罪会受到什么样的处罚

一、擅自设立金融机构罪会受到什么样的处罚1、犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条【擅自设立金融机构罪；伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪】未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或

2023-04-20

479人看过
罚金
擅自设立个人金融机构罪罚金额是多少

犯本罪的，处3年以下有期徒刑或拘留，处2万元以上20万元以下罚款的情况严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，处5万元以上50万元以下罚款。公司擅自设立金融机构罪的，对公司处罚金，直接负责的主管和其他直接负责人按照上述对个人犯罪的规定处罚。擅自设立金融机构罪既遂量刑标准？擅自设立金融机构罪既遂的量刑标准是，情节较轻的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。行为人构成该罪的有两个档次的刑罚，根据行为人犯罪情节的轻重来区分量刑。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行

2023-08-06

395人看过
有期徒刑
金融机构擅自设立罪的刑罚应该如何确定？

擅自设立金融机构罪的判刑，具体如下：1、未经国家有关主管部门批准，设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，犯罪分子会被人民法院判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；2、情节严重的，犯罪分子会被人民法院判处三年以上十年以下有期徒刑，处五万元以上五十万元以下罚金。《中华人民共和国刑法》规定，伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的营业执照或者批准文件的，依照规定处罚。什么情形下属于擅自设立金融机构罪构成擅自设立金融机构罪，需要具备以下条件：（1）主观方面只能是故意，过失不构成本罪；（2）主体为一般主体；（3）客体是国家的金融管理制度；（4）客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机

2023-07-07

209人看过
有期徒刑
擅自设立金融机构的法律惩罚

擅自设立金融机构罪，指的是自然人或单位没有经过法律所规定的主管部门的准许，就自作主张设立了金融机构，如商业银行、证券公司、保险公司等，或者伪造、变造、转让前述金融机构的经营许可证等证件的，要受到刑事处罚。根据情节的轻重，判处拘役至十年以下有期徒刑，同时处以罚金。单位犯罪的，单位与直接责任人员分别处罚。擅自设立金融机构罪客体要件是什么1．本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。2．所谓金融，即货币资金的融通，是货币流通和信用活动以及与之相关的经济活动的总称。金融活动是一个动态的运动过程，各种机构和人员参与其间，因此必须形成一定的法律秩序，否则，混乱不堪的金融活动就会对国民经济产生严重的破坏作用。金融活动都是通过银行等各种金融机构的业务活动来进行的，银行等金融机构担负着筹集融通资金、引导资金流向、提高资金使用效益和调节社会总需求等重任，是联结国民经济的纽带，必须掌握在国家的宏观控制下。我国《中华人

2023-07-01

252人看过

有期徒刑
怎样认定刑法中擅自设立金融机构罪的行为

适用本罪应注意区分罪与非罪的界限。一些商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构为了扩大业务，不向主管机构申报就擅自设立营业场所，增设分公司或向主管机构申报，主管机构未经批准就擅自设立分公司进行营业活动，这些行为是违法的，但这些商业银行或其他金融机构擅自设立分公司的行为和擅自设立商业银行或其他金融机构的行为性质不同。因此，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货证券公司、保险公司或其他金融机构擅自设立分公司的行为不能作为犯罪处理。刑法擅自设立金融机构罪既遂的量刑标准擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元

2023-08-05

76人看过
期货交易所
擅自设立一般金融机构罪的新罪条件有哪些

擅自设立金融机构罪的条件：犯罪主体是一般主体；犯罪主观方面是故意；犯罪客体是国家的金融管理制度；犯罪客观方面是行为人实施了未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所等金融机构的行为。擅自设立金融机构罪既遂一般要怎么判刑1、擅自设立金融机构罪既遂的判刑规定是：行为人犯此罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯处罚。2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯

2023-08-13

471人看过
有期徒刑
擅自成立金融机构罪的惩罚力度如何？

擅自成立金融机构罪判刑如下：1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；2、情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的营业执照或者批准文件的，依照规定处罚。单位犯罪的，对单位处以罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处以罚款。擅自成立金融机构罪的量刑标准犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处

2023-07-05

110人看过
有期徒刑
既遂擅自设立金融机构罪的标准量刑细节

犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。擅自设立金融机构罪的定罪量刑擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易

2023-07-06

223人看过

刑事责任年龄
擅自设立金融机构罪量刑标准细分细则？

擅自设立金融机构罪的量刑标准可细分为：处三年以下有期徒刑或者拘役，或者三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。但是对商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构擅自设立分支机构的行为不能作为犯罪处理。擅自设立金融机构罪怎么构成的擅自设立金融机构罪的构成要件：1、本罪的主体，既可以是达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人，也可以是单位；2、本罪的主观方面必须出于直接故意；3、本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度；4、本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立金融机构的行为。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经中国

2023-08-10

379人看过
有期徒刑
中国对擅自设立金融机构罪立案标准的规定有哪些?

中国对擅自设立金融机构罪立案标准的规定有：擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织、或者擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的，应立案追诉。一、转让金融机构批准文件罪量刑处罚行为人转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》第一百七十四条第二款规定，伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。二、擅自设立金融机构罪的构成要素有哪些构成擅自设立金融机构罪的要素包括：（1）主观

2023-03-24

459人看过
有期徒刑
立案擅自设立金融机构罪需要满足哪些条件？

擅自设立金融机构罪立案条件是未经国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的；擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的。擅自设立金融机构罪法院判多久对于构成擅自设立金融机构罪的犯罪分子，我国人民法院对其适用的判刑处罚规定为：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。该罪的主体既可以是自然人，也可以是单位。《刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转

2023-07-06

218人看过
有期徒刑
擅自设立金融机构罪的行为具体有哪些特征

擅自设立金融机构罪的构成特征有：侵犯的客体是国家的金融管理制度；在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为；本罪的主体既可以是自然人，也可以是单位；在主观方面必须是直接故意。涉嫌擅自设立金融机构罪判多少年擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货

2023-08-01

198人看过

有期徒刑
什么是擅自设立金融机构罪？可以根据哪些条件量刑？

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。会怎样确定构成擅自设立金融机构罪1．客体要件，本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度；2．客观要件，本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、保险公司或者其他金融机构的行为；3．主体要件，本罪的主体既可以为一般主体，也可以是单位；4．主观要件，本罪在主观方面表现为故意。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以

2023-07-15

388人看过
有期徒刑
擅自设立金融机构罪刑事责任应该怎么承担？

擅自设立金融机构罪刑事责任的承担：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。擅自设立金融机构罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。一、变造金融机构批准文件罪量刑标准细分1、变造金融机构批准文件罪量刑标准：（1）犯此罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；（2）情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；（3）单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条，未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行或者其他金融

2023-06-19

299人看过