发布部门:证监会

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广东发展银行江门分行、海南港澳国际信托投资公司、烟台证券公司、安徽省国际信托投资公司、中国农业银行湖南省信托投资公司、大鹏证券有限公司、南方证券公司、成都证券公司、黑龙江省证券公司：

最近，我会经调查发现，在“青海明胶”股票上网定价发行过程中，你们九家机构存在严重透支申购行为，透支情况如下：广东发展银行江门分行深圳营业部为56894万元，海南港澳国际信托投资公司上海营业部为34350万元，烟台证券公司为6483万元，安徽省国际信托投资公司上海业务部为2561万元，中国农业银行湖南省信托投资公司上海证券业务部为1206万元，大鹏证券有限责任公司为1062万元，南方证券公司及其海南办事处为857万元，成都证券公司上海业务部为852万元，黑龙江省证券公司及其深圳营业部为541万元。

上述行为违反了我会《关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》(证监发字[1996]169号)的规定。同时也构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。

为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，经研究决定：

依照《股票条例》第七十四条的规定，对广东发展银行江门分行处以警告并罚款人民币113万元；对海南港澳国际信托投资公司处以警告并罚款人民币69万元；对烟台证券公司处以警告并罚款人民币13万元；对安徽省国际信托投资公司处以警告并罚款人民币5万元；对中国农业银行湖南省信托投资公司处以警告并罚款人民币2万元；对大鹏证券有限责任公司处以警告并罚款人民币2万元；对南方证券公司处以警告井罚款人民币1万元；对成都证券公司处以警告并罚款人民币1万元；对黑龙江省证券公司处以警告并罚款人民币1万元。

上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号：018100583，由该银行直接上缴国库)。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，本处罚决定不停止执行。