中小板发行上市主要法律法规-法师兄

中小板发行上市主要法律法规

来源：互联网时间： 2023-06-05 15:42:59 395 人看过

中小板发行上市主要法律法规国家级法律

1.《公司法》(2006.01.01)2.《证券法》(2006.01.01)中国证监会部门规章3.《上市公司证券发行管理办法》(2006.05.06)4.《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006.05.17)5.《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009.04.14修订)6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009.04.14修订)深证证券交易所规则7.《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订)8.《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》(2008年修订)(2008.12.08)9.《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(2008年修订)(2008.02.04)10.《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》(2007.05.17)11.《深圳证券交易所关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知》(2007.07.23)12.《中小企业板投资者权益保护指引》(2006.01.12)13.《关于在中小企业板试行澄清公告网上实时披露制度的通知》(2006.05.16)14.《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》(2006.05.19))15.《中小企业板上市公司公平信息披露指引》(2006.08.17)16.《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》(2006.11.30)17.《中小企业板块上市公司董事行为指引》(2005.02.28)18.《关于做好中小企业板块上市公司年度募集资金专项审核工作的通知》(2004.12.27)19.《关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知》2004.12.27)20.《中小企业板块上市公司诚信建设指引》(2004.06.24)21.《中小企业板块上市公司特别规定》(2004.05.20)(统计时间：截止到2009年8月1日)以

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第一章招股说明书及发行公告第二章发行人本次发行的申请及授权文件发行人关于本次发行的申请报告2-2发行人董事会关于本次发行的决议2-3发行人股东大会关于本次发行细节的决议第五章发行人律师关于本次发行的文件5-1法律意见书8-2-2原财务报表与已申报财务报表的差异比较8-4发行人在发行时的资产评估报告（含土地评估报告）发行人最近三年一期验资报告的编制及发行人股东或控股股东最近一年一期的原始财务报表及审计报告，以及商标、专利等知识产权的发行清单，计算机软件著作权、土地使用权、房屋所有权、采矿权等（应列明证书所有人或使用人的姓名、证书编号、权利期限、取得方式、是否有其他权利、有何其他权利、真实性等），所有产权证书的所有权和其他权利均应由发行人律师验证其合法性和有效性（出具鉴证意见）9-1-2特许经营证书9-2《消除或避免同业竞争协议》及控股股东和股东出具的相关承诺发行人实际控制人符合环保要求的资本

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1、发行人应当是依法设立且合法存续一定期限的股份有限公司：①股份有限公司应自成立后，持续经营时间在3年以上；②有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2、发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产。3、发行人的生产经营符台法律、行政法规和公司章程的规定；符合国家产业政策。4、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重走变化，实际控制人没有发生变更。5、发行人的股权清晰，控股殷东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。6、发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立。7、发行人具备健全且运行良好的组织机构。8、发行人具有持续盈利能力。9、发行人的财务状况良好。发行人发行股票并上市的财务指标应当达到以下要求：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常

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中小板上市的程序是：1、公司提交上市申请；2、提交公司营业执照、股东大会决议、招股说明书、财务会计报告等文件；3、股票发行申请经注册后，发行人应当公告公开发行募集文件。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。《中华人民共和国证券法》第十三条公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）股东大会决议；（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；（五）财务会计报告；（六）代收股款银行的名称及地址。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。

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一、中小板上市的条件，在中小板上市需注册资金多少1、主体资格依法设立且合法存续的股份有限公司2、经营年限持续经营时间应当在3年以上（有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算）3、盈利要求（1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3，000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5，000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）最近一期不存在未弥补亏损。4、资产要求最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%5、股本要求发行前股本总额不少于人民币3，000万元6、主营业务要求最近3年内主营业务没有发生重大变化7、董事及管理层最近3年内没有发生重大变化8、实际控制人最近3年内实际控制人未发生变更9、同业竞争发行人的业务与控股股东、实

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中小板上市对发行人具有如下相关要求：1、发行人必须为依法设立且合法存续的股份有限公司；2、发行人的持续经营时间应当在3年以上；3、发行人的股权结构清晰，不存在重大权属纠纷；4、法律规定的其他要求。中小板上市要走哪些流程中小板上市的流程具体如下：1、公司提交上市申请；2、提交公司营业执照、股东大会决议、招股说明书、财务会计报告等文件；3、股票发行申请经注册后，发行人应当公告公开发行募集文件。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。《首次公开发行股票并上市管理办法》第八条发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。第九条发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体

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中小企业公开发行上市，是其迅速发展壮大的主要途径。《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确要求，注重扶持中小企业，鼓励有条件的企业做强做大，积极推进资本市场的改革开放和稳定发展，扩大直接融资。十六届三中全会强调：继续放开搞活国有中小企业，支持非公有制中小企业的发展。这一切为中小企业的发展及进入资本市场提供了政策上的保证。中小企业公开发行上市，主要有以下好处：(1)为中小企业建立了直接融资的平台，有利于提高企业的自有资本的比例，完善企业的资本结构，提高企业自身抗风险的能力，增强企业的发展后劲。(2)有利于建立现代企业制度，规范法人治理结构，提高企业管理水平，降低经营风险。(3)有利于建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度，增强企业创业和创新的动力。(4)有利于企业树立品牌，提高企业形象，更有效地开拓市场，降低融资与交易成本。(5)有利于激励机制的完善，吸引

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1、成长型、创新型、科技含量较高的企业；2、应当主要经营一种业务；3、符合国家环保政策；4、财务指标符合要求：（1）两套标准：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。（2）发行前净资产不少于两千万元；发行后股本总额不少于三千万元。5、募集资金应当具有明确的用途，应当用于主营业务。

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中小板上市的程序是：1、公司提交上市申请；2、提交公司营业执照、股东大会决议、招股说明书、财务会计报告等文件；3、股票发行申请经注册后，发行人应当公告公开发行募集文件。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。《中华人民共和国证券法》第十三条公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）股东大会决议；（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；（五）财务会计报告；（六）代收股款银行的名称及地址。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。

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