封闭式基金如何分配和办理-法师兄

封闭式基金如何分配和办理

来源：互联网时间： 2023-04-11 19:03:03 394 人看过

1.封闭式基金的分配原则和分配方式

随着基金收益的增长，基金的单位资产净值会上升，基金会对其投资人进行收益分配。

在封闭式基金中，投资者只能选择现金红利方式分红，因为封闭式基金的规模是固定的，不可以增加或减少。红利由深、沪证券交易所登记机构通过证券商直接划入投资者账户。

2.买卖封闭式基金如何办手续

封闭式基金的基金单位像普通上市公司的股票一样在证券交易市场挂牌交易。因此，跟买卖股票一样，买卖封闭式基金的第一步就是到证券营业部开户，其中包括基金账户和资金账户(也就是所谓的保证金账户)。

如果是以个人身份开户，就必须带上你的身份证或军官证;如果是以公司或企业的身份开户，则必须带上公司的营业执照副本、法人证明书、法人授权委托书和经办人身份证。

在开始买卖封闭式基金之前，必须在已经与你所选定的证券商联网的银行存入现金，然后到证券营业部将存折里的钱转到你的保证金账户里。在这之后，可以通过证券营业部委托申报或通过无形报盘、电话委托申报买入和卖出基金单位。

必须注意的是，如果已有股票账户，就不需要另外再开立基金账户了，原有的股票账户是可以用于买卖封闭式基金的。但基金账户不可以用来买卖股票，只能用来买卖基金和国债。

一、私募基金怎么购买

一种渠道是通过一些以“投资公司”冠名的私募基金公司来购买。还有一种方式表面看来像委托理财，但它实际上是按基金方式进行运作。私募基金与每个客户签订委托理财协议。特点是证券公司作为基金的管理人，统一管理各账户，所有账户统一计算基金单位净值。通常情况下，私募基金会承诺比公募基金高得多的收益水平。不过所有投资方式都有一个原则，收益越大，风险越大。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多封闭式基金相关文章

封闭式基金
国内封闭式基金现状分析

封闭式基金命运如何？为817亿封闭式基金的持有人所关注。近期，中国证监会围绕基金的封转开问题进行了研究部署，确定了自然到期，平稳转型基本思路，这有望避免因封闭式基金到期清算而可能引发的市场动荡。据《证券时报》的消息，一些将于2006年、2007年到期的封闭式基金，其封转开的方案已上报证券交易所，管理层正与相关基金公司一起对转换方案进行论证。近期，有证监会高层人士到深圳融通基金召开现场会，赴会的还有深圳基金管理公司的多位总经理。引起市场关注的是，融通基金公司旗下的基金通宝，将于2007年到期，另外，基金兴业更是今年11月份就要到期，而此次现场会的主题，正是讨论基金和投资人均十分关心的基金封转开之事。基金业内人士透露，在此次会上，有基金公司提出了封闭式基金权证方案；有基金公司提出了提前封转开方案。而管理层的思路则很明确，对封闭式基金到期后的命运，现在首要考虑的是，如何使其到期后对基金业的不利影

2023-04-24

434人看过
封闭式基金
易方达基金修改封闭式基金收益分配条款的公告

一、原文第1小项：“基金收益分配的比例不低于基金会计年度净收益的90%，并采取现金形式进行”，修改为：“基金收益分配的比例不低于基金会计年度可分配收益的90%，并采取现金形式进行”;二、原文第2小项“基金收益每年分配一次，于基金会计年度结束后的四个月内实施”，修改为：“基金收益每年至少分配一次”;三、基金合同的其他内容保持不变。前述修改，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，符合相关法律法规及基金合同的规定。对上述基金合同的修改自2007年1月19日起正式生效。特此公告。**达基金管理有限公司2007年1月19日

2023-06-02

449人看过
封闭式基金
私募基金是封闭式基金吗

一、什么是私募基金1、私募基金：私人股权投资，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。2、封闭式基金：封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。封闭式基金属于信托基金，是指经过核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金金额持有人不得申请赎回

2023-03-29

206人看过
封闭式基金
封闭式基金的起步期

1991年7月，伴随着海外(香港)中国基金迅猛的发展势头，发行规模达6930万元的珠信基金(原名一号珠信物托)成立了，它是国内发行时间最早的基金。之后，武汉基金(第一期)、南山基金相继发起设立。1992年8月，金华市信托投资公司创立的金信基金在浙江金华市信托投资公司证券部按股票交易模式上市竞价交易。同时，深圳投资基金管理公司成立，这是我国大陆投资基金业中成立的第一家专业性基金管理公司。11月中国人民银行深圳经济特区分行批准深圳投资基金管理公司发行天骥基金，规模为5.81亿元，天骥基金是当时全国基金中发行规模最大的基金。此后又有多家基金发行，包括淄博基金等。1992年6月，中国人民银行深圳经济特区分行颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，这是当时唯一一部有关投资基金监管的地方性法规。1993年3月，中国人民银行深圳经济特区分行批准天骥投资基金、蓝天基金作为首批基金在深圳证券交易所上市。同

2023-06-06

333人看过

封闭式基金
封闭式基金是什么意思

封闭式基金和开放式基金是证券投资基金中的两种不同类型，主要区别在于期限和交易方式。封闭式基金有固定的存续期，投资者通过证券交易所进行竞价交易，一般采用现金方式分红。而开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人或销售代理人提出申购或赎回申请。封闭式基金和开放式基金是证券投资基金中的两种不同类型。封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。封闭式基金一般采用现金方式分红。而开放式基金则是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回的基金。主要区别在于期限

2024-01-05

375人看过
封闭式基金
封闭式基金困境的因素

封闭式基金目前所面临的困境是多方因素造成的，既有内因，包括高成本发行、低效率运作和低标准服务等;又有外因，即外部市场环境等因素的影响。(一)内因1.高成本发行根据有关规定,封闭式基金必须达到计划募集规模的80%以上才能成立。例如,一只30亿规模的封闭式基金,必须募集24亿资金才能达标。为此，基金管理公司将付出更大的代价以确保封闭式基金发行的完成。高成本发行有两层含义。对发行者而言，发行同样的基金份额将付出更大的代价;对投资者而言，购买同样的基金份额需支付更多的资本。罪魁祸首是封闭式基金的折价交易。封闭式基金的折价交易，对新发封闭式基金有较大的制约作用。在折价基金俯拾皆是的情况下，市场(投资者)对封闭式基金的冷淡是比价效应下合乎理性的选择。如新发封闭式基金是按1.01元/份的价格发行的，投资者与其买1.01元/份价格的新基金，不如买高折价的老基金。如前所述，2002年下半年所发行的几只封闭式

2023-06-06

187人看过
封闭式基金
封闭式基金的生存展望

其实，作为两种本质上并无区别的投资类型，二者各有长短。互为补充，相得益彰，是明智的选择。英国的开放式基金堪称发达，但封闭式基金仍占有重要地位，1998年底，开放式基金的资产规模为4191亿美元，封闭式基金为1280亿美元。即使开放式基金最为发达的美国，其封闭式基金仍然占有重要的一席之地，而且其资产规模也在迅速增长，1996年美国封闭式基金资产达1167亿美元，是1946年的146倍。2000年美国的封闭式基金数量为517只，总资产为1345亿美元;而2001年美国新发行封闭式基金为38只，筹集资金68亿美元，是自1994年以来发行数量最多的一年。这说明封闭式基金仍有开放式基金所不能替代的优势，在开放式基金突飞猛进的同时，封闭式基金也在迅速发展。而且，在西方国家(如美国)一百多年基金的发展史中，一直是封闭式基金独占鳌头，直到八十年代后才让位于开放式基金。开放式基金之所以能异军突起，后来居上，

2023-06-06

53人看过
封闭式基金
封闭式基金的一点小常识

封闭式基金就是规模固定，到期时间固定的基金，其本质与股票型开放式基金类似，即主要以投资股票为主。目前市场进行交易的54只封闭式基金，规模从5亿份到30亿份不等，最快到期的基金兴业将于2006年11月14日到期，最晚的基金银丰(资讯行情论坛)将于2017年8月14日到期。优势1、封闭式基金不能直接进行申购和赎回，但由于投资者能够随时进行买卖，手续费相对较低，因此流动性较强，变现性较好。2、封闭式基金对于股票的投资可以保持较高仓位，基金在没有到期之前，基金持有人不能提前赎回基金。弱点开放式基金衡量的标准在于基金净值，封闭式基金衡量的标准除了单位净值之外，市场供求关系应是影响封闭式基金一个不可忽略的因素，这就导致对基金价格波动的不易判断性。对于封闭式基金，如何才能进行无风险套利呢？举例来说，某封闭式基金的单位净值为1元，二级市场交易价格为0.80元，两年后到期，则该基金的折价率为20％。由于封闭

2023-04-24

107人看过

封闭式基金
封闭式基金的折价率计算

封闭式基金设立后，投资者持有的基金份额可以到证券交易所上市交易，但基金的规模不再变动，所以称之为封闭式基金。也就是说，开放式基金的份额买卖是在投资者与发起这只基金产品的基金公司之间进行的，而封闭式基金的份额买卖是在投资者之间进行的。封闭式基金的定价是在证券交易所即二级市场投资者的买卖过程中，根据供求关系形成的。封闭式基金的净值是根据基金的投资情况，按照基金总资产除以基金总份额算出的，是每一份基金份额实际代表的基金资产额。价格与净值不符是由供求关系决定的。封闭式基金的价格大多低于净值，即主要是折价交易，而在封闭式基金成立之初也曾出现过溢价交易的情况。开放式基金的申购赎回是根据净值计算的，而封闭式由于是投资者之间的买卖，所以价格受到供求关系的影响。当封闭式基金在二级市场上的交易价格低于实际净值时，这种情况称为折价。折价率=(单位份额净值-单位市价)/单位份额净值根据此公式，折价率大于0(即净值

2023-06-06

113人看过
封闭式基金
大盘封闭式基金投资价值分析报告

以内部收益率方法(即以市价买入，以到期日净值卖出获得的年化收益率)对封闭式基金的分析显示，小盘封闭式基金具有更高的内部收益率，然而这种方法在计算时并没有考虑到期日的变化、净值增长率、分红因素和到期损失这四个因素，而它们将直接影响封闭式基金内部收益率绝对数值的高低以及大、小盘封闭式基金内部收益率的排序。加入这些因素作为分析变量，我们发现，大盘封闭式基金不失为一种高风险高收益的投资品种，如果按30～35%的理论折价算，大盘封闭式基金仍有10～17%的上涨空间。传统内部收益率计算方法没有考虑四个重要因素采用传统的内部收益率计算方法，小盘封闭式基金的平均内部收益率为9.76%，而大盘封闭式基金的平均内部收益率为6.04%。很显然，小盘封闭式基金的内部收益率高于大盘封闭式基金的内部收益率。2005年3月之后，小盘封闭式基金走出了一波大幅上扬行情，而2005年11、12月以来，大盘封闭式基金也大幅上扬

2023-06-12

444人看过
封闭式基金
什么是封闭式基金折价率?是如何计算的?

封闭式基金,一般按照低于资产净值的价格进行交易。也就是折价交易的.衡量基金折价程度的指标—折价率定义为：(资产净值—市场价格)/资产净值。也有称为离差率的。封闭式基金折价交易,不仅是我国资本市场中的现象,国外发达资本市场上也是一样。国外封闭式基金普遍是折价交易,具体的折价率,各个基金不同,各个基金在各个时间的数值也不相同。一般的折价率在10%—20%之间。有少数基金是溢价率交易。封闭式基金为什么要折价交易呢?折价率为什么是10%-20%呢?国内教科书的解释主要是认为：封闭式基金单位总数是固定的,即基金的供应量不变,而基金的需求量却经常变动,供求之间的不平衡,导致交易价格溢价或折价。即基金折价,完全是由于供求失衡、供过于求引起的。然而,我国规范的封闭式基金自1998年成立以来,一直是以折价方式交易的。按照供求理论,市场对基金的需求量一直是小于供应量的,供过于求,所以基金折价交易。显然,这种解

2023-04-24

135人看过
封闭式基金
开放式基金与封闭式基金具有怎样的关系

开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。开放式基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。封闭式基金，是相对于开放式基金而言的，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。开放式基金2004年之前不在交易所上市交易，一般通过银行等代销机构或直销中心申购和赎回，2004年之后，我国对开放式基金的运行进行创新，允许一些开放式基金到证券交易所上市交易，这种开放式基金成为上市开放式基金(LOF)。基金规模不固定，基金单位可随时向投资者出售，也可应投资者要求买回;没有存续期，理论上可以永远存在;价格由资产净值决定。而封闭式基金有固定的存续期，期间基金规模固定，一般在证券交易所上市交易，投资者通过二级市场买卖基金单位;在一段时间内不允许再接受新的入股及提出股份，直到新一轮的开放，开放的时候可以

2023-06-12

116人看过

封闭式基金
什么是创新型封闭式基金呢?

创新型封闭式基金的产品设计主要交由基金公司自行研发，监管部门不会主动参与，但对于创新型封闭式基金的产品形态，监管部门也有一定的考虑。业内人士表示，随着市场的发展，股指期货、期权等新兴投资标的物在未来将不断推出，开放式基金的自由申购赎回规则引致的资产组合高流动性和短期化运作特征与一些投资标的物中长期期限有一定冲突，但现有封闭式基金又存在一定的问题。监管部门正是在这样的背景下提出了创新型封闭式基金的发展思路。现有的封闭式基金在基金治理结构、投资范围、投资比例限制、存续期限、交易手段以及费率方面都存在着一定的缺陷，银河证券基金研究中心首席分析师胡立峰分析指出，因此，创新型封闭式基金在设计上肯定是要扬长避短。尽管创新型封闭式基金尚未最终露出庐山真面目，但基于以上判断，其大致轮廓已经隐约可见。新型封闭式基金的创新可以体现在以下几个方面：一，完善基金治理结构，明确规定持有人大会的召开时间，确保持有人大

2023-04-24

208人看过
封闭式基金
封闭式基金可以提前赎回吗

赎回基金时需要注意以下几点： 1. 投资者应按照基金招募说明书规定的程序办理相关事项。 2. 每个投资者在一家基金管理有限公司只能开立一个基金账户。 3. 直销网点首次最低申购金额一般有固定的限额，追加申购的最低金额也有限额，但已在任一销售网点认购过该基金单位的投资者不受首次最低申购金额的限制。 4. 赎回的最低份额一般有固定的限额，不设级差限制。但某笔赎回导致在一个网点的基金单位余额少于一定份额时，余额部分基金单位必须一同赎回。综上所述，投资者在赎回基金时需要了解相关规定，确保办理流程正确，避免出现不必要的麻烦。中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第十章非公开募集基金第九十三条按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。前款规定的非公开募集基金，其基金

2024-01-05

124人看过