证券公司的主要业务有哪几种？-法师兄

证券公司的主要业务有哪几种？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-19 16:54:52 258 人看过

证券公司的主要业务有如下：

1、证券经纪；

2、证券投资咨询；

3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

4、证券承销与保荐；

5、证券自营；

6、证券资产管理；

7、其他证券业务。

一、证券公司欺诈客户的行为有哪些

证券公司以及其从业人员欺诈客户的行为包括：

（１）违背客户的委托为其买卖证券；

（２）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

（３）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（４）私自买卖客户账户上的证券，以及假借客户名义买卖证券；

（５）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（６）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（７）其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

二、诱骗投资者买卖证券罪的要件是什么

诱骗投资者买卖证券罪的要件是：

1、本罪侵犯的客体是复杂的客体，包括证券、期货市场的正常交易管理秩序和其他投资者的利益；

2、本罪客观上表现为故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约、造成严重后果；

3、本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员和单位才能构成本罪；

4、本罪主观上是故意的，即故意提供或者明知为虚假信息为证券，期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并具有诱骗投资者买卖证券、期货合约的目的。过失不能构成本罪。

根据相关法律规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

公司债务
法律规定的公司类型主要有哪几种

我国公司类型包括有限责任公司和股份有限公司。其中，有限责任公司除一般有限责任公司外，还包括一人有限责任公司和国有独资公司。《公司法》第二条【调整对象】本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。第三条【公司界定及股东责任】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。第四条【股东权利】公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。第五条【公司义务及权益保护】公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。第六条【公司登记】设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关

2023-02-07

352人看过
调解委员会
目前证券合同纠纷的解决方式主要有哪几种？

证券合同纠纷的解决方式：1、调解调解是高效、低成本解纠的重要方式之一，但在我国证券纠纷的处理上并未有多大发展。调解既有利于讼累，减轻人民法院的负担，而且可以加速纠纷解决、降低成本。因此，一方面有必要在证监会、全国证券业协会、省证券业协会、证券交易所、比较大的证券公司等设立调解委员会，大力发展非讼调解;另一方面，通过证据制度改革和完善、强化律师参加诉讼的作用，继续完善诉讼调解。诉讼调解作为一种高效的解纠方式，在美国和加拿大等发达国家也被大力发展和广泛应用。2、仲裁仲裁把调解和诉讼的优点集于一身，也是需要大力发展的一种解纠方式。仲裁是高效率的，尤其对于证券纠纷中牵涉数额较小的客户申诉，可以帮助申诉的投资者避免成年累月的诉讼以及支付大笔的律师费用。在美国，仲裁在证券法的执行中起着关健的作用。美国证交会鼓励交易所的会员向其客户提出规范化的仲裁协议，以解决争议。纽约证券交易所规定其会员之间的一切争议

2023-06-03

101人看过
质押
哪些证券公司有国有股质押业务？

根据《中华人民共和国财政部关于上市公司国有股质押的通知》，国有股东授权代表单位持有的国有股仅限于为本单位及其全资公司或控股子公司提供质押。质押的国有股数量不得超过上市公司国有股总额的50％。事先进行充分的可行性论证，明确资金用途，制定还款计划，经董事会审议决定。国有股质押的，质押协议签订后，按财务隶属关系报省级以上财政机关备案，出具《上市公司国有股质押备案表》，并按规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。证券公司融资融券业务管理办法第十三条证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：1、融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；2、保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；3、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；4、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；5

2023-08-08

250人看过
法律综合知识
证券公司债券承销业务都有哪些规定呢？

《公司债券承销业务规范》第一章总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，制定本规范。第二条承销机构承销境内公司债券时，项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后，由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。第三条中国证券业协会（以下简称协会）对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理。第四条承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。第二章承接与申请第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。第六条承销机构应当遵循公平、公正

2024-01-08

294人看过

证券公司
证券公司业务种类表述方式对照表

序号原许可证载明的业务种类《证券法》规定的业务种类备注1证券的代理买卖;证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证证券经纪2证券投资咨询(含财务顾问)证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问3证券的承销证券承销/证券承销与保荐已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。4证券(含境内上市外资股)的承销5证券的承销(含主承销)6证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)7证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐8证券的自营买卖证券自营9受托投资管理证券资产管理10客户资产管理

2023-04-24

177人看过
劳务派遣
劳务派遣的主要方式有哪几种

劳务派遣有下列主要方式：完全派遣；转移派遣；减员派遣；试用派遣；短期派遣。劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订立二年以上的固定期限劳动合同，履行用人单位对劳动者的义务。一、劳动合同和劳务派遣的不同点其一，劳动合同是用人单位与劳动者签订的，约定劳动者提供劳动，用人单位向劳动者发放报酬等内容的合同。而劳务派遣合同是劳务派遣单位与实际用工单位所签订的合同，其内容是由劳务派遣单位派遣具体的劳动者给用工单位等。其二，劳动合同是基于双方劳动关系的建立而签订的，而劳务派遣合同则是两个单位之间就派遣用工所签订，他们双方之间是一般的合同关系。其三，劳动合同的双方当事人，在身份上有隶属和管理的关系，由用人单位对劳动者进行管理，劳动者需服从管理。而劳务派遣合同的双方当事人之间完全是平等的关系，不存在谁隶属于谁。其四，在劳动合同中，是劳动者直接与用人单位建立劳动关系。而劳务派遣合同中，是派遣用工的派遣单位与劳动者建立

2023-03-03

414人看过
法律综合知识
证券公司从事证券自营业务，不得有哪些行为

证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（八）操纵证券市场的其他手段。《证

2024-04-21

91人看过
欠款
债务发生的依据主要有哪几种

债务的发生根据，也称债务的发生原因，是指引起债的法律关系产生的法律事实。可以引起债的产生的法律事实有：合同。当事人通过合同的形式，设定债权、债务；单方允诺。当事人单方面向相对人作出的某种承诺，如悬赏广告等；侵权行为。基于侵权人的不法侵害而形成的侵权之债；无因管理。基于无因管理人的管理行为而形成的债务；不当得利。基于无合法根据受有利益而致他人遭受损失而形成的债务；缔约过失。因缔约人未以尽到缔约义务而形成的债务；拾得遗失物。因遗失人所有权的返还请求权而产生的债务。一、借条、欠条，哪个“效力”大先来简单的谈谈它们之间的关系：借条、欠条，两者都是某种手续、凭证，都是证据，这点自然是相同之处，只不过一个是证明借款关系，另一个是证明欠款关系。从反映债权债务关系的角度讲，两者是共通的，可以把两者通俗的理解作种属关系，欠条是属概念、是大概念，借条是种概念、是小概念而已。也就是说借款肯定是欠款，而欠款则不一

2023-03-12

163人看过

融资
证券公司融资融券业务的风险包括哪些？

（一）杠杆交易风险（二）强制平仓风险（三）监管风险一、证券公司申请融资融券业务资格要满足什么条件？证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记

2023-06-21

480人看过
银行贷款
企业的筹资主要有哪几种分类

企业的筹资主要有以下几种分类：1、银行贷款，银行是企业最主要的融资渠道。按资金性质，分为流动资金贷款、固定资产贷款和专项贷款三类。专项贷款通常有特定的用途，其贷款利率一般比较优惠，贷款分为信用贷款、担保贷款和票据贴现；2、股票筹资，股票具有永久性，无到期日，不需归还，没有还本付息的压力等特点，因而筹资风险较小；3、债券融资，企业债券，也称公司债券，是企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，表示发债企业和投资人之间是一种债权债务关系。债券持有人不参与企业的经营管理，但有权按期收回约定的本息；4、融资租赁，融资租赁，是通过融资与融物的结合，兼具金融与贸易的双重职能，对提高企业的筹资融资效益，推动与促进企业的技术进步，有着十分明显的作用；5、海外融资，企业可供利用的海外融资方式包括国际商业银行贷款、国际金融机构贷款和企业在海外各主要资本市场上的债券、股票融资业务。股票（stoc

2023-03-02

258人看过
公司章程
公司股东的主要几种分类

公司股东主要有几种分类公司股东按不同的标准，可以做出以下分类：(一)隐名股东和显名股东以出资的实际情况与登记记载是否一致，我们把公司股东分为隐名股东和显名股东。隐名股东是指虽然实际出资认缴、认购公司出资额或股份，但在公司章程、股东名册和工商登记等材料中却记载为他人的投资者，隐名股东又称为隐名投资人、实际出资人。显名股东是指正常状态下，出资情况与登记状态一致的股东。在本文中有时也指不实际出资，但接受隐名股东的委托，为隐名股东的利益，在工商部门登记为股东的受托人。(二)个人股东和机构股东以股东主体身份来分，可分机构股东和个人股东。机构股东指享有股东权的法人和其他组织。机构股东包括各类公司、各类全民和集体所有制企业、各类非营利法人和基金等机构和组织。个人股东是指一般的自然人股东。(三)创始股东与一般股东以获得股东资格时问和条件等来分，可分为创始股东与一般股东。创始股东是指为组织、设立公司、签署设

2023-06-15

239人看过
证券上市
证券上市有哪几种类型

证券上市可以分为不同的类型：(1)授权上市和认可上市根据证券上市的程序不同，证券上市可以分为授权上市与认可上市。①授权上市，又称核准上市，是指证券交易所根据证券发行人的申请，依照规定程序核准的证券上市。②认可上市，是指经证券交易所认可后，证券即可进入证券交易所上市交易的上市方式，主要适用于各种政府债券。(2)普通上市与首次发行上市根据证券上市与证券发行之间的关系不同，证券上市可以分为普通上市与首次上市。①普通上市，是指证券发行人于股票或公司债券发行后，另择日期申请并获准上市。②首次发行上市，是指公司发行人在公开发行股票或者公司债券的同时，已确定近期上市计划，并于发行成功后的合理时间内申请股票或公司债券的上市交易。(3)股票上市与债券上市股票上市，是指符合规定条件的公司的股票在证券交易所挂牌交易。股份有限公司申请股票上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上

2023-06-13

84人看过

公司解散
证券公司解散的主要程序

解散清算的主要程序是：(一)成立清算组证券公司由于种种原因而解散，均应在解散日起15天内成立清算组进行清算。清算组一般由公司董事会确定人选。在特殊情况下，可以由法院指定人员组成清算组。根据《中华人民共和国公司法》的规定，清算组在清算期间行使如下职权：(1)制定清算方案，清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单;(2)通知或者公告债权人;(3)处理与清算有关的公司未了结业务;(4)清缴所欠税款;(5)清理债权、债务;(6)处理公司清偿债务后的剩余财产;(7)代表公司参与民事诉讼活动。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告3次，公告和通知中应当规定第一次债权人会议召开的日期。(二)确认清算财产被清算公司的财产包括宣布终止时公司的全部财产以及清算期间取得的财产。但要注意以下几种财产不属于清算财产：已作为担保物的财产相当于担保债务的部分;客户存入证券公司的银行存款

2023-06-09

500人看过
公司解散
公司解散主要有几种原因呢？

公司解散的原因有公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现、股东会或者股东大会决议解散、依法被吊销营业执照等。根据相关法律规定，公司可以主动解散以及强制解散。一、有限公司变更法人需要清算吗有限公司变更法定代表人不需要清算。清算是公司解散的程序，如果公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现，股东会或者股东大会决议解散，或者依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等情形出现，公司解散的，需要进行清算。仅仅是法定代表人变更的，无需清算，变更法定代表人的，去公司登记机关办理变更登记即可。二、公司进行清算的条件是什么？1、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；2、股东会或者股东大会决议解散；3、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；4、股东请求而被司法解散，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。三、股份冻结后公司是否可以解

2023-06-19

89人看过