优先股究竟是怎么发行的-法师兄

优先股究竟是怎么发行的

来源：互联网时间： 2023-08-10 09:40:10 494 人看过

优先股的发行和交易方式有：

1、优先股的发行方式分为公开发行和非公开发行；

2、公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易，非公开发行的优先股可以在证券交易所转让；

3、中小投资者可以通过购买基金、理财产品等方式间接投资。

优先股发行条件

公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的百分之五十，且筹资金额不得超过发行前净资产的百分之五十，已回购、转换的优先股不纳入计算。公司公开发行优先股以及上市公司非公开发行优先股的其他条件适用证券法的规定。非上市公众公司非公开发行优先股的条件由证监会另行规定。

《优先股试点管理办法》第三条

上市公司可以发行优先股，非上市公众公司可以非公开发行优先股。

第二十四条

上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同。每次优先股发行完毕前，不得再次发行优先股。

第三十二条

优先股每股票面金额为一百元。优先股发行价格和票面股息率应当公允、合理，不得损害股东或其他利益相关方的合法利益，发行价格不得低于优先股票面金额。公开发行优先股的价格或票面股息率以市场询价或证监会认可的其他公开方式确定。非公开发行优先股的票面股息率不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率。

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一、优先股公开发行公司公开发行优先股的，应当在公司章程中规定以下事项：(1)采取固定股息率;(2)在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息;(3)未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度;(4)优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。商业银行发行优先股补充资本的，可就第(2)项和第(3)项事项另行规定。二、优先股交易转让优先股应当在证券交易所、全国中小企业股份转让系统或者在国务院批准的其他证券交易场所交易或转让。优先股应当在中国**登记结算公司集中登记存管。优先股交易或转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节一致。信息披露。公司应当在发行文件中详尽说明优先股股东的权利义务，充分揭示风险。同时，应按规定真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司收购。优先股可以作为并购重组支付手段。

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