个人证券执业证年检怎么做-法师兄

个人证券执业证年检怎么做

来源：互联网时间： 2023-05-09 19:10:43 122 人看过

一、个人证券执业证年检怎么做

(一)一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表;

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示;

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示;

4、我会公告年检结果。

(二)证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

(三)保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

二、证券从业资格是什么

证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。

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