关于配合监管问题-法师兄

关于配合监管问题

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 14:55:30 262 人看过

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

本条是对被调查和被检查的单位和个人负有配合调查、检查的义务的规定。

对当事人及有关的单位和个人进行调查和检查，是国务院证券监督管理机构在依法履行证券投资基金监督管理职责的过程中有权采取的措施。对于国务院证券监督管理机构依法进行的调查和检查，被调查和被检查的单位和个人，应当主动进行配合，为国务院证券监督管理机构查明事实真相提供便利条件。对于有关的文件和资料，如证券投资基金的指令交易记录、登记结算记录、对账记录、基金管理人和基金托管人的固有财产与基金财产分账管理情况、申购赎回情况、信息披露等等，被调查和被检查的单位和个人应当如实提供，不得以各种方式对国务院证券监督管理机构获得真实可靠的文件和资料进行拒绝和阻碍，也不得对有关的文件和资料进行隐瞒。被调查和被检查的单位和个人不配合国务院证券监督管理机构履行职责的，应当依法承担相应的法律责任。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多履行职责相关文章

再婚
关于房屋拆迁费分配问题

一方母亲去世多年，其外婆家房屋拆迁，所得款项被剩余的兄弟姐妹平分，那么作为已故人的儿子是否可以从中也得到一笔费用呢？前提是其母的户口在外婆所在房屋的地方。房屋拆迁的款项和继承是有区别的,如果仅是补偿金,那么根据我国土地管理法规的规定,补偿金只能支付房屋的所有者和使用者,如果该补偿金不是按照遗产来算的话,那么只有使用者和所有者有权获得,如果该房产的使用者和所有者是你的外婆的而她又去世的,那么该补偿金应当算作遗产,虽然母亲去世,但作为母亲的儿子可以和其他第一顺序的继承人享有同等的继承权!一、父亲欠债去世子女是否需要偿还1.一般情况下，父亲所欠的债，儿子都是没有义务进行偿还的。但如果儿子出于孝道而替父亲清偿债务的话，那么法律也是允许的。2.例外的是，如果父亲去世，留下遗产给儿子继承的话。那么儿子就应该在继承遗产的范围内，替父亲清偿生前的债务。二、父母去世后独生子女能否继承其房产?父母去世后独生子

2023-06-23

179人看过
诉讼离婚
关于诉讼离婚中被告不配合的问题

诉讼离婚被告不配合的可以做出缺席判决。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零九条，人民法院对必须到庭的被告，经两次传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以拘传。第一百四十四条，被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。一、法院传唤不去有什么后果?1、对必须到庭的被告，经两次传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以拘传；非必须出庭的被告，经传唤不到庭的可以缺席判决。2、原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理或者延期审理。二、被人起诉不去法院会怎么样被别人起诉是可以不去的，但是法院会进行缺席审判的，缺席审判将会面临着败诉的情况。缺席审判：缺席判决制度是我国一项重要的民事诉讼制度，这一制度对于保护公民的合法权益，提高结案率，保证诉讼的顺利进行，发挥了重要的作用。根据民事诉讼法的有关规定，缺席判决适用于下列情况:1、原告不出

2023-03-20

88人看过
非法同居
关于非法同居房产分配问题

非法同居房产分配：双方共同所得的收入和购置的财产，按共有财产处理。同居生活前，一方自愿赠送给对方的财物可比照赠与关系处理；一方向另一方索取的财物，如同居时间不长，或因索要财物造成对方生活困难的，可酌情返还。《最高人民法院关于适用〈民法典〉婚姻家庭编的解释（一）》第二十二条规定，被确认无效或者被撤销的婚姻，当事人同居期间所得的财产，除有证据证明为当事人一方所有的以外，按共同共有处理。一、婚姻无效的有什么表现婚姻被认定无效的影响：1、当事人之间不产生配偶身份，不具有夫妻的权利和义务；2、一方不具有继承另一方财产的资格；3、被宣告无效或被撤销的婚姻，当事人同居期间所得的财产，按共同共有处理，不再适用《民法典》关于夫妻财产分割的规定。4、可撤销婚姻财产怎样分割可撤销婚姻财产应当以同居期间财产的性质进行分割。1、双方当事人同居期间各自的收入，应当认定为是个人财产，不能进行分割。2、同居期间当事人双方

2023-06-20

468人看过
再婚
关于再婚夫妻房产分配问题

1、女方再婚前的个人财产，如女方先于男方过世，若女方没有遗嘱，则男方与女方自己的亲生子女成为法定第一顺序继承人，男方与其他女人生育的子女没有继承权。但男方与女方再婚时，将他亲生的未成年子女带到新组建的家庭共同生活，与再婚妻子形成抚养关系（继子女），则继子女同样是第一顺序继承人.2、若男方后于女方去世，男方继承再婚妻子的遗产后，他的亲生子女有法定继承权。一、第一顺序继承人各人员的认定条件是什么？1.配偶合法婚姻关系中配偶双方互为第一顺序继承人。所以，同居关系的双方、婚姻被宣告无效或被撤销的双方互不享有继承权。须注意：①配偶一方在离婚诉讼中死亡的，另一方仍为为第一顺序法定继承人。②被宣告死亡人(若于判决宣告时并未自然死亡)于判决宣告之后才自然死亡的，若死亡宣告的判决尚未撤销，其原配偶即使尚未再婚，也不享有继承权。2.父母父母包括被继承人的生父母、养父母和形成扶养关系的继父母。继父母继承了继子女

2023-06-29

233人看过

董事会
关于企业预算管理的问题

1.预算管理主要应解决哪些问题?2.预算编制过程中应注意哪些事?3.预算执行进管理应注意什么?一、要回答这些问题首先要弄清两个概念，是什么叫预算?什么又叫预算管理?预算这一概念的解释有好多种，就笔者的理解认为：预算是指经一定程序编制并获批准的，用以规划在未来一定时期内的业务、收支计划的一项制度，是对企业来讲就是对未来一定时期经营活动的数量说明。预算管理指是为保证获批的预计目标实现，利用各种管理手段对拥有资源进行合理安排、调配与管控的过程，从而使拥有的资源在目标实现过程中得到充分发挥，避免资源闲置而造成的浪费。预算管理目前已成为公司管理不可或缺的一个重要组成部分。二、从以上定义中我们不难发现企业预算管理应明确并解决以下几个主要问题：1上下沟通问题在预算概念中第一个问题是预算必须是获得批准的，无论是企业总预算还是部门、班组预算，预算得到执行是需要一定资源的，如果没有获得上级批准，有可能就没有资

2023-04-29

121人看过
法律综合知识
关于规避级别管辖的问题

一、关于规避级别管辖的问题审判实务中一些法院突破级别管辖权限受理诉讼可分为两种类型：一种是初始的违反级别管辖规定，即法院受理诉讼时争议标的数额等就明显超出其级别管辖权限;另一种是后发的违反级别管辖规定，即在受理诉讼时，原告主张的争议标的数额在受诉法院级别管辖权限内，但在开庭时，由于原告增加或变更了诉讼请求。争议标的数额发生了变化，超出了受诉法院的级别管辖权限。增加或变更诉讼请求是民诉法赋予当事人的一项权利，原告若是正当行使此项权利，本无可非议，但问题在于原告利用此项权利规避级别管辖。按照争议标的额，诉讼本应当向上一级法院提出，但原告为了使下一级法院能够受理其诉讼，起诉时故意将争议标的额降低到下一级法院的级别管辖权限内，等到法院开庭审理时，原告再要求增加或者变更诉讼请求。原告这样做有几重目的，首先是使下一级法院能够合法地受理其诉讼，其次是使管辖权异议的规定无法发挥作用，最后是将二审法院由原来

2023-06-27

217人看过
管理会计
关于管理会计的两个问题

站在世纪之交来审视管理会计，就会发现，作为一个名词，管理会计已为会计人员所接受，管理会计的一些方法也为会计工作所应用。但管理会计的完善发展仍受着制约。本文拟对涉及管理会计对象及管理会计信息的提供与运用问题作以下探析。一、管理会计的对象应定位于管理成本在我国，人们对管理会计对象的认识大致有以下几种：（1）资金运动；（2）现金流量；（3）与企业价值运动有关的成本、利润等。这些观点从不同层面揭示了管理会计的有关内容，但都没有把握管理会计的核心。笔者认为，管理会计的核心内容是成本，贯穿于管理会计的主要方法就是成本——效益分析方法，即对企业各种活动的形成与结果进行成本效益分析。因为，对于企业收益和形成与取得，有专门的机构与人员进行控制，会计人员不直接参与，也无法直接获得有关资料。因此，对管理会计人员而言，在进行成本——效益分析时，成本问题应是其关注的重点。但管理会计所运用的成本概念，远远比财务会计（

2023-04-24

440人看过
尸检
关于尸检问题的相关问题

关于尸检，《医疗事故处理条例》规定对于死因不明或者对死因有争议的，应当进行尸检。司法实践中，许多医疗事故损害赔偿纠纷案件因种种原因致使死者在死亡后未进行相应尸体检验，并且由于相关资料缺乏致使死者死亡原因不明。造成未进行尸检的情况主要有三种：(1)病人死亡后，患方当时即对死亡原因提出异议，但由于传统观念的影响，死者家属拒绝尸检；(2)病人死亡后，患方即对医疗诊治提出异议，医疗机构也未提出进行尸检，或者医疗机构提出尸检但不能证明家属拒绝的；(3)死者在院外或在其他医疗机构发生死亡，而对该医疗机构的医疗诊治提出异议的。应当认为对于第一种家属拒绝尸检的责任在患方。第二种由于医疗机构比患方更了解相关规定，也明知尸检的重要意义，而不能证明已经提出尸检或家属拒绝尸检，因此应当由医疗机构承担责任。对于第三种，情况比较复杂，应当根据患者死亡后，患方是否及时通知了医疗机构，通知的时限是否在尸检尚能查明死因的时

2023-06-08

382人看过

融资
关于银行业机构监管费和业务监管费收费标准等有关问题的通知

发文单位：财政部国家发展和改革委员会文号：发改价格[2007]3626号发布日期：2007-12-24执行日期：2007-1-1中国银监会：你会《关于再次申报银行业监管收费方案的函》（银监函［2007］355号）收悉。根据《财政部、国家发展改革委关于同意继续收取银行业监管费的通知》（财综［2007］66号）的有关规定，现将银行业机构监管费和业务监管费的收费标准及有关问题通知如下：一、机构监管费。你会向纳入监管范围的各类商业银行、信用社、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、邮政储蓄机构、金融资产管理公司等（以下简称“被监管机构”）收取的机构监管费，按被监管机构上年末实收资本的一定比例并考虑风险因素计收。具体收费标准为：机构监管费=上年末实收资本×0.05%×风险调整系数。风险调整系数根据被监管机构的监管评级确定，其中一级为0.9，二级为0.95，三级为1，四级为1.05，五级为1.1.二、

2023-06-07

431人看过
计划生育
纪检监察机关案管存在的问题

第一、案管部门承担同级党委反腐败协调小组办公室的日常工作，但作为纪委的一个内设部门，相关单位及部门对案管的组织协调地位并未给予普遍认同，再加上现阶段反腐败协调工作制度还不够健全，许多要求和规定还是总体性、原则性的，缺乏可操作性强的配套制度，案管部门承担组织协调职责的难度较大。第二、案管部门作为监督检查部门，与其他业务科室处于平行地位，平行的管理体制决定了案管部门缺乏监督检查权的相对独立性和事实上的权威地位，监督效能较低。签订责任状、开展案件回访等偏重于表面形式，实质效果不明显。还有一些同志认为，搞内部监督容易产生矛盾，伤害同志感情。这种困境有时只是“不被理解”，有时是“冷嘲热讽”，这在一定程度上减弱了案管干部行使监督权力的主动性和积极性。如何理解纪检监察机关受理的检举与控告？检举与控告是《宪法》和《党章》赋予公民和党员的权利。纪检监察机关受理的是对党员、党组织违反党章和党内其他法规，违反党

2023-07-22

357人看过
证监会
证监会关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字［2001］28号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各期货、出租的情况；营业点业务流程和管理是否符合统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算的要求；规范经营情况等。派出机构对存在问题的营业点要限期清理。期货经纪公司和营业部所在地派出机构，应进一步加强对营业部的监管，对营业部经营管理中存在问题、且未能在规定时期内完成整改的，派出机构不得受理该公司其他新设营业部的申请，必要时追究公司及相关高管人员的责任。（四）营业部所在地派出机构和公司所在地派出机构应对期货经纪公司营业部实行联合监管。营业部所在地派出机构负责营业部的日常监管，发现问题应及时通知公司所在地派出机构，并责成公司妥善处理。对存在重大问题的营业部，经两地派出机构协商后，由公司所在地派出机构向中国证监会出具处理报告。期货交易所应积极配合派出机构做好营业部的监管

2023-06-06

66人看过
合同形式
关于承揽合同的问题

承揽合同具体需要注意的问题有：合同形式的选择承揽合同是诺成、不要式合同，当事人可任意选择口头形式、书面形式和其他形式；未经定作人同意承揽人不得向他人披露秘密，不得使用或擅自允许他人使用保密的技术、工艺；承揽人应按合同规定的履行期限交付定作物。一、建筑合同发包方停工是否违约工程承揽合同中的违约责任有以下几种：1、标的质量的责任未按合同规定的质量交付定作物或完成工作，定作人同意利用的，应当按质论价；不同意利用的，应当负责修整或调换，并承担逾期交付的责任；经过修整或调换后，仍不符合合同规定的，定作人有权拒收，由此造成的损失由承揽人赔偿。2、标的数量的责任交付定作物或完成工作的数量少于合同规定，定作人仍然需要的，应当照数补齐，补交部分按逾期交付处理，少交部分定作人不再需要的，有权解除合同，因此造成的损失由承揽人赔偿。3、包装定作物的责任未按合同规定包装定作物，需返修或重新包装的，应当负责返修或重新

2023-03-08

116人看过

传唤
关于审判监督程序的相关问题解答

一.审判监督程序审判监督程序，是指人民法院对已经发生法律效力的判决、裁定，依照法律规定由法定机关提起，对案件进行再审的程序。它又称为再审程序。基于人民法院和人民检察院行使审判监督权和行使检察监督权引起的再审程序和当事人行使诉权申请再审引起的再审。前两种称为审判监督程序，后一种称为当事人申请再审程序。从广义上讲，前两种和后一种统称为审判监督程序。审判监督程序的意义是通过审判监督程序，可依法纠正已经发生法律效力的错误判决、裁定，有利于保证国家法律的统一，正确实施，准确有效地惩罚犯罪分子，充分体现和贯彻实事求是、有错必纠的方针政策;有利于加强最高人民法院对地方各级人民法院，上级人民法院对下级人民法院以及人民检察院对人民法院审判工作的监督，及时发现审判中存在的问题，改进审判工作方法和作风，提高审判人员的素质;通过审判监督程序，可以充分发挥人民群众对审判工作的监督作用。二、再审的情形人民法院应当再审

2023-06-11

287人看过
管制
车载广告监管问题

车载广告是一项以丰富车内娱乐文化生活为业务主体、辅以广告宣传的服务项目。车载广告可以提供一个覆盖广和接触消费者频率高的全新空间，集图像、声音于一体，让人强化记忆。它具有形式多样、成本低廉、高频率播出、重复记忆、广告效果突出、目标群体突出、广告针对性强等特点，深受广告主青睐。但是，车载广告流动性大、内容更新快等特点，也给工商部门监管带来诸多困难。对此，工商部门应采取针对措施，有效维护良好的广告秩序。车载广告监管面临的困境跟踪检查难、信息掌控难。目前，车载广告经营者或发布者一般仅到工商部门备案登记静态广告发布装置及发布内容，对利用交通工具上的音频、视频、LED显示屏等载体发布的动态广告则很少主动备案。工商部门受工作时间、执法手段等限制，无法实现对各类车载广告长时间、精确式跟踪监管，要发现超报批范围、超登记期限的车载广告及虚假违法广告相当困难。车载广告的管理部门较多，涉及城管、交通、通信、邮政、

2023-04-24

371人看过