境内、外股东共同出资设立外资参股证券公司的条件和程序-法师兄

境内、外股东共同出资设立外资参股证券公司的条件和程序

来源：互联网时间： 2023-06-06 08:02:37 78 人看过

境内、外股东共同出资设立外资参股证券公司，应当具备《证券法》和《外资参股证券公司设立规则》规定的条件，有符合规定的注册资本、从业人员、管理机制、营业场所和业务设施等。境外股东应当具备《外资参股证券公司设立规则》第七条规定的条件，包括持续经营五年以上，近三年未受重大处罚、各项财务指标符合规定等，且至少有一名境外股东是具有金融业务经营资格的机构;境外股东直接持有和间接控制的股权比例不超过三分之一。

境内股东应当有一名是内资证券公司，且其持有外资参股证券公司股权的比例不低于三分之一。外资参股证券公司作为内资证券公司的子公司，该内资证券公司还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第五条规定的条件;其境外股东也应当符合《证券公司设立子公司试行规定》的有关规定。

申请设立外资参股证券公司，应当由内资证券公司向中国证监会提出申请，提交申请文件。申请文件应当真实、准确和完整。中国证监会依法对申请文件进行审查。获得批准的，境内、外股东应当自中国证监会批准文件签发之日起六个月内，足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，向工商行政管理机关申领营业执照。外资参股证券公司应当自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会申请《经营证券业务许可证》。中国证监会自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定，符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》。

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