证券服务机构与投资资讯-法师兄

证券服务机构与投资资讯

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 15:34:56 343 人看过

证券服务机构

证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。

证券投资咨询公司

证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司,是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。中国证券业协会网站建立证券投资咨询公司信息公示专栏，向社会公示证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、总经理、投诉电话，以及取得证券投资咨询执业资格人员名单、执业资格证书号码等信息。投资者可登录中国证券业协会网站进行查询。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多律师事务所相关文章

证券投资
如何写证券投资咨询服务合同

一、会员信息会员姓名：________________会员类别：________________会期：____________________咨询费：__________________会员编号：________________客服人员：________________二、立合同书人_________(以下简称甲方)__________投资公司(以下简称乙方)三、服务条款兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式(一)乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。(二)就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告(约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail)。2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。第二条咨询合约期间付费方式(一)会员制1

2023-04-29

164人看过
融资
金融资产证券化的参与机构

依据金融资产证券化条例，台湾的金融资产证券化可分为两大架构：特殊目的的信托(SPT:SpecialPrposeTrst)与特殊目的公司(SPC:SpecialPrposeCompany)，其皆是以经营资产证券化业务为目的，惟组织形式之差异，特殊目的信托可由经营信托事业，如银行的信托部，来从事资产证券化之信托关系，其发行之证券化商品称为受益业证券；特殊目的公司则由金融机构组织设立，为一人股东之有限公司，专责进行资产证券化业务，发行之证券化商品称为资产基础证券，特殊目的公司在专案结束后即行解散。目前由于台湾信托组织较为完备，大多数进行案件皆采特殊目的信托架构。受托机构之负责事项如下：1.负责证券化计画之申请，2.提供公开说明书或投资说明书，3.信托资产之管理及处分，4.选任信托监察人，5.召开受益人会议，6.备置特殊目的信托契约书之副本或誊本及受益人名册，7.于每营业年度终了及资产信托证券化计

2023-04-30

326人看过
证券投资
证券法学习——第八章证券服务机构

第八章证券服务机构第一百六十九条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。第一百七十条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（五）法律、行

2023-04-24

245人看过
代理
安信证券：国金证券服务机构的特色券商

【研究报告内容摘要】公司是一家具有鲜明特色的券商。公司营业网点少，营业部分布较为集中，公司15家营业部中有9家在四川省。在营业网点受限的情况下，公司大力发展机构客户。经纪业务中机构交易占比很高，2007年公司代理交易额3354亿，排名不高，但其中有2110亿为基金分仓交易额，占比达63％，基金分仓排名13位。我们认为这将使得公司未来经纪业务的波动性要明显小于行业。同时，伴随着机构客户力量的不断壮大，公司将受益明显。公司的研发实力在业内得到了普遍的认可，为公司更好的服务机构客户提供了强有力的支持。公司自营业务中利润平滑的空间较大。2007年末，公司可供出售类资产的成本市值比为22%，是上市券商中最低的。公司2008年1季度出色的业绩也与浮盈平滑有明显的关系。公司收入结构单一，对自营依赖度较高。07年公司41％收入来自自营收入，08年1季度这一比例为67％，在上市券商中处于较高水平。在浮盈消耗

2023-04-24

328人看过

证券投资
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定

【发布单位】国家外汇管理局【发布文号】国家外汇管理局公告〔2009〕第1号【发布日期】2009-09-29【生效日期】2009-09-29【失效日期】-----------【所属类别】国家法律法规【文件来源】国家外汇管理局(国家外汇管理局公告〔2009〕第1号)根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令)，国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。??二OO九年九月二十九日合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定第一章总则第一条为规范合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)在中国境内证券市场的外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家

2023-06-12

77人看过
融资
第二类投融资服务机构的通常做法

1.收费方式第二类投资者通常向客户预先收取一定的专业费（合同费），专业费的数额视投融资服务机构声誉和项目融资难度而差异（一般0.1-100万），专业费需要在融资实现前预先支付，融资实现后按融资金额收取一定的融资佣金（1-7%）2.融资实现时间融资实现时间视项目难度和项目资金需求而差异，一般至少在1-3个月3.第二类投融资服务机构的工作第二类投融资服务机构工作通常包括商业计划书撰写、推荐投资机构、融资商务洽谈，融资方式设计（融资金额、期限、利率、担保方式，以降低融资难度）、融资项目推介会、融资法律手续的履行。4.第二类投融资服务机构的融资成功率虽然投融资服务机构进行了项目的挑选，部分融资服务机构对项目挑选非常严格，但融资成功率仍然不高，私募融资的成功率非常低,较好的机构有10%的项目融到资金就算不错了。5.担保比较高明的第二类投融资服务机构为了降低融资难度，一般为投资者的进入设计较好的担保方

2023-02-04

259人看过
投资移民
如何挑选加拿大投资移民服务机构

随着国民对于加拿大投资移民的热情日益高涨，很多没有资质的移民服务机构在其中滥竽充数，使得很多投资移民者的梦想破灭。一、如何挑选加拿大投资移民服务机构？（一）申请人在挑选加拿大投资移民机构时，要注意以下几点：1、是否具有特许经营许可证。中国移民行业采取资格准入制度，只有获得公安部颁发的因私出入境特许经营许可证才具备合法的服务资质。在具备资质的移民公司中，客户再详细考察其实力。2、移民公司存续时间和规模实力。办理移民都需要一定周期，以加拿大魁北克投资移民为例，前后要经历若干阶段，大致需要18-24个月(因个人申请情况和政策变化而可能有不同)。如果公司未来长期生存的能力有疑问，就会给客户的移民计划带来风险。因此，相对而言选择成立早、资历久、规模大、存续时间长的机构更有保障。3、选择移民公司注重专业与务实。在办理移民过程中，移民申请人耽误不起时间、精力和机会，因此，选择公司主要选择其专业能力和务实

2023-06-05

167人看过
股票
投资债券基金与投资债券有何不同

债券基金主要投资于债券，也许会问，自己直接去买债券就好了，为什么还要通过债券基金间接投资呢？也许还会问，债券基金的预期收益比股票基金低，为什么要投资债券基金呢？首先，投资债券基金可以买到更多好的债券。国债投资可能很熟悉，到银行柜台买就是了（凭证式国债）。实际上，目前个人可投资的债券品种比起债券基金要少，个人只可以购买银行柜台交易或交易所交易的凭证式国债、记账式国债、凭证式或记账式企业债（目前对普通投资者发行的凭证式企业债很少）、可转换公司债，不能买卖银行间市场交易的国债和金融债。假如投资了债券基金，就可能买到许多利率较高的企业债，也可以进入银行间债券市场去买卖在那里交易的金融债和国债，获取更高的收益。其次，通过对不同种类和期限结构的债券品种进行投资组合，可以较单只债券创造更多的潜在收益。债券和债券基金的主要风险是利率风险，而不同期限的债券对利率的敏感度不同，长期债价格受利率变化影响较大，假

2023-06-09

117人看过

融资
对融资方选择第一类投融资服务机构的建议

由于目前有很多所谓的投资机构并不具备投资实力,并且往往要求融资方前期完成商业计划书制作、评估等一系列手续，花费很多费用,因此融资者如何正确判断投资方的实力是很重要的问题，我们建议按如下步骤判断。1、该投资机构是否为国内外有名的投资机构，在国内有众所周知的投资项目，若是，则可提高对其信任度。2、该投资机构是否在融资方所处的行业内有过投资，或希望新进入该行业，若是，则可提高对其信任度。3、该投资机构要求的投资回报，国内一般私募融资的成本均很高，若以股权方式融资，通常要求财务回报率IRR高于15%,部分要求在25%以上。若以债权方式投资，目前投资者一般需要资金成本年利率在10%以上，通常在15%以上，若投资机构要求的利率低于10%，而且不需要其他资产抵押，则基本上无需再谈下去,因为国内没有这么低的私募融资成本。有些融资者不了结国内的私募融资市场，相信部分外国投资者代表处开出的很低的利率（5%-7

2023-04-10

451人看过
基金投资
基金投资与债券投资的区别

所谓债券投资是指购买债务人发行的债务凭证，也就是说把钱直接借给债务人，通过每年获取利息和到期获取本金而取得收益。而基金投资则是通过购买基金份额把钱交给基金管理公司进行投资管理，通过基金净值的增长和分红来实现收益。具体来说，二者的区别主要有以下几点：首先，债券投资反映的是一种债权债务关系，投资者购买后就成为该公司的债权人，债务人则保证按期付息和到期还本；而基金投资则反映的是一种信托关系，投资者通过合同（基金合同）把钱委托给基金管理公司管理，而基金管理公司则可以按照基金合同的规定自主投资于股票、债券等。其次，债券投资收益比较确定，而基金投资收益存在一定的不确定性。设想一下，购买了100元的国债（其票面利率3%，期限5年），则收益基本上就已经确定下来了：在今后4年内每年能得到3元的利息收入，在第5年则能得到103元的本息收入。相比之下，基金投资的收益就存在着较大的不确定性因素，它与基金管理公司的

2023-06-09

120人看过
内部控制审计
证券服务机构备案管理规定

中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。证券服务机构的员工可否代理证券投资？案例：吴某为某证券投资咨询机构的从业人员。在向客户赵某提供咨询服务的过程中，吴某的投资建议都十分精准，为赵某多次获取了利润或者避免了

2023-07-05

485人看过
律师事务所
证券服务机构的概念和特征

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。概念我国证券法上规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。证券服务业务包括：证券投资咨询;证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务;证券资信评估服务;证券集中保管;证券清算交割服务;证券登记过户服务;证券融资;经证券管理部门认定的其他业务。特征从我国证券法上对证券服务机构的规定来看，证券服务机构的特点表现为以下几个方面：1、证券服务机构是依法设立的专门从事证券服务的机构。证券法第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产

2023-04-24

413人看过

风险投资
证券公司参与风险投资业务有哪些

**公司参与风险投资业务有哪些据投资机构前瞻产业研究院指出，主要有以下四个类型：第一、种子资本：子资本主要是为那些处于产品开发阶段的企业提供小笔融资。第二、导入资本：有了较明确的市场前景后，由于资金短缺，企业便可寻求"导入资本"，以支持企业的产品中试和市场试销。第三、发展资本：扩张期的"发展资本"。这种形式的投资在欧洲已成为风险投资业的主要部分。第四、风险并购资本：一般适用于较为成熟的、规模较大和具有巨大市场潜力的企业。风险投资特点：1、风险投资之所以被称为风险投资，是因为在风险投资中有很多的不确定性，给投资及其回报带来很大的风险。一般来说，风险投资都是投资于拥有高新技术的初创企业，这些企业的创始人都具有很出色的技术专长，但是在公司管理上缺乏经验。2、另外一点就是一种新技术能否在短期内转化为实际产品并为市场所接受，这也是不确定的。还有其他的一些不确定因素导致人们普遍认为这种投资具有高风险性

2023-06-01

118人看过
开放式基金
机构投资者与个人投资者区别是什么

机构投资者与个人投资者的区别：1、含义不同。机构投资者是专门进行证券投资的法人机构。个人投资者是指以个人身份参与证券投资投资者，又称为散户。2、特点不同。机构投资者的资金量大，获取信息渠道较多。个人投资者相对机构投资者来说，资金量较少，获得消息来源较窄，并且速度较慢，投资水平参差不齐。为机构投资者进入期货市场提供制度保障期货市场为套期保值者提供了发现合理价格与风险规避的功能，但如果市场集中交易聚集的风险不能有效分散至投资者和投机者，则将导致整个市场的失衡，其中一重要原因在于市场投资主体的缺陷，即套期保值者、套利者、投机者之间的不合理结构。30在一个相对封闭的市场中，若套期保值者所要转移的风险远远大于投机者或投资者所能承受的能力，必然导致市场交易不活跃，市场流动性差；反之，若套期保值者所要转移的风险远小于投机者或投资者所能承受的能力，那么期货合约仅仅成为一个过度炒作、投机的符号而酿成风险。3

2023-08-01

242人看过