设立证券公司应当具备的条件？-法师兄

设立证券公司应当具备的条件？

来源：互联网时间： 2023-06-29 08:41:49 295 人看过

设立证券公司需要符合的条件有：

1、有合法的公司章程；

2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录；

3、有符合法律规定的公司注册资本；

4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定；

5、有完善的风险管理与内部控制制度；

6、有经营场所、业务设施和信息技术系统。

一、设立保险公司的标准

设立保险公司应当具备下列条件：

1.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

2.有符合《保险法》和《公司法》规定的章程；

3.有符合《保险法》规定的注册资本；

4.有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员；

5.有健全的组织机构和管理制度；

6.有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施；

7.法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他条件。

二、融资注册公司

设立融资性公司，应当具备下列条件：（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。（二）有具备持续出资能力的股东。（三）有符合本办法规定的注册资本；

四）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）监管部门规定的其他审慎性条件。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

基金管理公司
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备什么条件

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。律师补充：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证

2023-05-06

322人看过
分公司
证券评估机构设立分公司条件

一、证券评估机构设立分公司条件《公司法》第十四条规定：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。证券评估机构设立分公司的条件：1、具有合法的公司登记。公司的登记事项包括：名称、营业场所、负责人、经营范围。并且分公司的名称应符合国家有关规定，分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。2、应当自决定作出之日起30日内向公司登记机关申请登记，法律、行政法规规定必须报经有关部门审批的，应当自批准之日起30日内向公司登记机关申请登记。3、登记应提交下列文件：首先，公司法定代表人签署的设立分公司的登记申请书。其次，公司章程以及由公司的公司登记机关加盖印章的《企业法人营业执照》复印件。另外，营业场所使用证明。最后，公司登记机关要求提交的其他文件。分公司不具有法人资格，其

2023-06-01

61人看过
公司章程
申请设立消费金融公司应具备条件有哪些

申请设立的消费金融公司应具备下列条件：(一)有符合《中华人民共和国公司法》和中国银行业监督管理委员会规定的公司章程；(二)有符合规定条件的出资人；(三)有符合本办法规定的最低限额的注册资本；(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉消费金融业务的合格从业人员；(五)有健全的公司治理、内部控制、业务操作、风险管理等制度；(六)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。

2023-06-13

68人看过
融资
金融资产投资公司设立应该具备什么条件？

金融资产投资公司应当具备下列条件：（一）有符合《中华人民共和国公司法》和国务院银行业监督管理机构规定的章程；（二）有符合本办法要求的股东和注册资本；（三）有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉业务的合格从业人员；（四）建立有效的公司治理、内部控制和风险管理制度，有与业务经营相适应的信息科技系统；（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；（六）国务院银行业监督管理机构规章规定的其他审慎性条件。律师补充：金融资产投资公司应当由在中华人民共和国境内注册成立的商业银行作为主要股东发起设立。商业银行作为主要股东，应当符合以下条件：（一）具有良好的公司治理机制、内部控制体系和健全的风险管理制度；（二）主要审慎监管指标符合所在地监管机构的监管要求；（三）财务状况良好，最近3个会计年度连续盈利；（四）监管评级良好，最近2年内无重大违法违规行为；（五）为金融资产投资公司确定了明确的发

2023-05-06

108人看过

证券公司
证券常识:证券公司的设立

证券公司的设立1.证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。2.证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产等，也必须经中国证监会批准。设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内

2023-06-13

305人看过
基金托管
券商私募基金托管人应当具备的条件

《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：1、净资产和风险控制指标符合有关规定;2、设有专门的基金托管部门;3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;4、有安全保管基金财产的条件;5、有安全高效的清算、交割系统;6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。三、券商私募基金托管人的职责是什么?依据我国《基金法》第三十六条之规定，基金托管人的法定职责包括以下内容：1、安全保管基金财产;2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;5、按照基金合同的约定，根据基金管理人

2023-04-05

497人看过
营业执照
注册公司应当具备的条件以及公司注册流程

一、注册公司应当具备的条件注册公司应当具备的条件如下：1.法定代表人是否年满18周岁(是否已经经济独立)。2.法定代表人有没有被工商局列入黑名单。3.是否确定好公司的经营范围，公司名称等。二、公司注册流程公司注册流程如下：1.准备5个以上公司名称到工商局核名。2.到刻章厂刻章一套分为公章、财务章、法人章、合同章。同时到银行开立验资户并存入投资款。3.整理资料到工商局办理营业执照。4.整理资料到质量技术监督局办理公司组织机构代码证。5.整理资料到国税局办证处办理国税证。6.整理资料到地税局办证处办理地税。7.到开立验资户的银行或其他银行开设公司基本账户。8.公司会计整理资料到国地税务分局办理公司备案及报税事宜。三、公司注册资本金多少才合适一般需要考虑两方面的问题：1.融资的需要假如你需要向银行等机构借入资金，那么银行对你公司的注册资本金和借入资金之间的比例是非常看重的，并且有他们自己的风险评

2023-06-22

262人看过
剥夺政治权利
设立信用担保机构应具备的条件

一、设立信用担保机构应当具备下列条件：（一）有符合法律法规规定的章程；（二）有符合法律法规和政策规定的注册资本。注册资本为实缴资本（其中货币资本不得低于80%），且应一次缴足；（三）有符合担保机构任职资格的高级管理人员和熟悉担保业务的合格从业人员；（四）有健全的组织机构、内部管理制度、风险控制制度和财务管理制度；（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和设施；（六）以中小企业为主要服务对象，从事融资担保、投资担保、履约担保和再担保及其他经核准的融资性担保业务；（七）行业主管部门要求具备的其他条件。二、信用担保机构企业法人股东符合以下条件：（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；（二）具有相应的出资能力；（三）企业法人代表无犯罪记录；（四）有良好的社会声誉、诚信记录，企业无不良信用记录；（五）财务状况良好，入股前3个会计年度连续盈利；（六）经营管理良好，近3年无重大违法违规经

2023-06-09

264人看过

借款
不具备设立条件的企业应予撤销

某五金工具厂原有产品销路不畅,亏损严重。1988年8月,看到市场上电冰箱热销,于是决定转产电冰箱,由于没有自有资金,通过特殊关系向银行借款30万元,向当地工商行政管理部门办理了工商登记,领取营业执照,并借用某单位礼堂作为生产场所,在无技术的情况下生产劣质电冰箱,后被上级工商行政管理部门查获。上级工商行政管理部门认为该电冰箱厂无资金、场地,也无固定工作人员,不具有企业设立的条件;办理工商登记时,又弄虚作假、隐瞒真实情况,情节严重;依法吊销其营业执照。企业法人的设立,必须符合国家法律、政策的规定,必须具有设立的条件,并严格按照法定程序进行。根据企业法、企业法人登记管理条例及其实施细则的规定:有必要的与经营范围相适应的经营场所和设施;有与生产经营规模和业务相适应的从业人员;有符合规定数额并与经营范围相适应的注册资金这是企业设立不可缺少的三个条件。不具有设立条件,虽然经过企业法人登记或营业登记而取

2023-06-09

120人看过
外商独资
拟设外商独资银行应当具备的条件

依据我国相关法律的规定，拟设外商独资银行应当具备的条件包括具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录;国务院银行业监督管理机构规定的其他审慎性条件等。相关法律规定《外资银行管理条例》第九条拟设外商独资银行、中外合资银行的股东或者拟设分行、代表处的外国银行应当具备下列条件:(一)具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录;(二)拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行具有从事国际金融活动的经验;(三)具有有效的反洗钱制度;(四)拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管，并且其申请经所在国家或者地区金融监管当局同意;(五)国务院银行业监督管理机构规定的其他审慎性条件。拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行所在国家或者地区应当具有完善的金

2023-06-13

97人看过
信托投资
设立信托投资公司条件要具备哪些

一、有符合《中华人民共和国公司法》和中国人民银行规定的公司章程；二、有具备中国人民银行规定的入股资格的股东；三、具有信托投资管理公司规定的最低限额的注册资；四、有具备中国人民银行规定任职资格的高级管理人员和与其业务相适应的信托从业人员；五、具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；六、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；七、中国人民银行规定的其他条件。设立的信托投资公司应当接受中国人民银行根据经济发展需要和信托市场状况对申请审查。国家投资公司的设立条件国家投资公司应是国务院特别批准和授权，主要以控股方式从事国有资本投资活动，并经登记注册的特殊企业法人。其主要职能是依国家产业政策和市场需要，负责从事特定行业经营性项目的国有固定资产投资活动。它的设立也要符合国家产业政策，经国务院特别批准。对其注册资本、净资产及总投资要有一定的下限的规定，其法人治理结构的规定等与

2023-06-02

244人看过
股份
如何成立股份有限公司？设立股份有限公司应具备哪些条件

一、股份制有限公司成立的条件有哪些？1、发起人符合法定人数。2、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。3、股份发行、筹办事项符合法律规定。4、发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。5、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。6、有公司住所。二、设立股份有限公司需提交哪些资料？1、公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》；2、董事会签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（由全体董事签字）及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限。3、由发起人签署或由会议主持人和出席会议的董事签字的股东大会或者创立大会会议记录（募集设立的提交）4、全体发起人签署或者全体董事签字的公司章程；5、发起人的主体资格证明或者自然人身份证件复印件；发起人为企业的，提交营业执照副本复印件；发起人为事业法人的，提交事业法人登记证书复

2023-02-23

446人看过

专利
外观设计专利应当具备哪些条件

外观设计专利应当具备哪些条件设计是指形状、图案、色彩或其组合的设计发明和实用新型以概念技术方案本身为对象，设计以特定形状或形式的外观为对象。如三维产品造型（电视、汽车外观）、二维平面设计图案（床单、地毯图案）；颜色是图案的组成部分。也就是说，外观设计可以是立体的形状，也可以是平面的图案，也可以辅以适当的色彩，有时是三者的有机结合（2）外观设计必须是产品外观的设计，顾名思义，外观设计是产品的外观设计，而这个产品必须具有一定的外形，可以自由移动，可以作为外观设计的载体。例如，一幅画或图案本身不是一种外观设计，但如果它印在产品上，该幅画或图案就成为一种外观设计（3）外观设计必须具有美感根据我国专利法，该外观设计必须具有美感。因为它是工业产品外观的一种装饰风格，这种美感应该表现在商品表面的花纹、色彩或图案上，或者表现在商品的立体造型上。所谓的美应该建立在大多数消费者的眼睛上（4）外观设计必须适合工

2023-05-07

326人看过
有限责任公司
股东要求退出公司应当具备的法定条件

有限责任公司是集资合性和人合性为一体的公司，它不仅依靠股东的出资来保证公司的运转，同时也需要股东的共同努力来经营管理公司。因此，有限责任公司公司成立后，股东不得随意退出公司。但是，在实际生活中，操控着公司控制权的大股东往往利用其优势地位，长期不向股东分配利润，并通过其他方式严重损害中小股东的权益。对此，公司法赋予了股东在法定条件之下，通过法定程序退出公司权利。股东退出公司，应当满足两个条件：一、具备公司法规定的3种法定情形，即，①公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；②公司合并、分立、转让主要财产的；③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。二、首先请求公司按照合理的价格收购其股权，如果自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之

2023-06-09

90人看过