证券公司设立的条件及要求-法师兄

证券公司设立的条件及要求

来源：互联网时间： 2023-07-07 21:12:29 364 人看过

证券公司的设立条件有：

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；

3、有符合规定的注册资本；

4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；

5、有完善的风险管理和内部控制制度；

6、有合格的营业场所和营业设施；

7、国务院证券监督管理机构规定的法律、行政法规和其他条件。

证券公司欺诈客户的行为有哪些－

证券公司以及其从业人员欺诈客户的行为包括：

（１）违背客户的委托为其买卖证券；

（２）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

（３）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（４）私自买卖客户账户上的证券，以及假借客户名义买卖证券；

（５）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（６）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（７）其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。

有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；

（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

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一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项：（一）设立目的；（二）名称；（三）主要办公及交易场所和设施所在地；（四）职能范围；（五）会员的资格和加入、退出程序；（六）会员的权利和义务；（七）对会员的纪律处分；（八）组织机构及其职权；（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；（十）资本和财务事项；（十一）解散的条件和程序；（十二）其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。三、有符合本法规定的注册资本：（一）经营下列业务的证券公司的

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证券公司在增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人过程中，应当做好以下工作：（一）健全增资扩股工作机制（二）对增资股东尽职调查（三）向股东真实、准确、完整披露信息（四）有切实可行的后续处理措施一、证券公司的融资途径（一）国债回购国债回购是当前券商进行短期资金融通的主要方式。目前包括交易所回购市场（主要指上交所回购市场）和银行间回购市场两个相互独立市场现在部分经批准的综合性券商可以进入银行间回购交易市场，其特点是实行场外交易形式，回购期限非常灵活，银行间回购市场容量很大，回购价格比较稳定；券商能通过深沪证券交易所进行为期3天、7天、14天、28天、91天、182天的短期融资，而商业银行不得进入证券交易所进行国债回购，使得证券交易所国债回购市场的资金供应受到限制，因此国债回购利率波动较大，交易所回购市场的特点是流动性高，因银行被排除在交易所市场之外，市场容量有限（二）短期信用拆借根据1

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一、设立证券公司需要符合的条件1、《中华人民共和国证券法》第一百二十四条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2、《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)(1)第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。(2)第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出

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