证券经纪人管理暂行规定-法师兄

证券经纪人管理暂行规定

来源：互联网时间： 2023-06-01 11:54:38 362 人看过

证监会公告[2009]2号

现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。

二○○九年三月十三日

第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：

(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;

(二)证券经纪人的代理权限;

(三)证券经纪人的代理期间;

(四)证券经纪人服务的证券营业部;

(五)证券经纪人的执业地域范围;

(六)证券经纪人的基本行为规范;

(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多代理权相关文章

合同无效
证券经纪人如何离职

员工可以根据自己的选择，根据《劳动合同法》第三十六条、第三十七条的规定，一是可以提前30天以书面形式通知用人单位解除劳动合同；二是可以与用人单位协商一致解除劳动合同。一、公司强迫员工辞职该怎么办《劳动合同法》第四十六条有下列情形之一的，用人单位应当向劳动者支付经济补偿：（一）劳动者依照本法第三十八条规定解除劳动合同的；（二）用人单位依照本法第三十六条规定向劳动者提出解除劳动合同并与劳动者协商一致解除劳动合同的；（三）用人单位依照本法第四十条规定解除劳动合同的；（四）用人单位依照本法第四十一条第一款规定解除劳动合同的；（五）除用人单位维持或者提高劳动合同约定条件续订劳动合同，劳动者不同意续订的情形外，依照本法第四十四条第一项规定终止固定期限劳动合同的；（六）依照本法第四十四条第四项、第五项规定的；（七）法律、行政法规规定的其他情形。第四十七条经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一

2023-02-24

304人看过
法律综合知识
证券经纪人佣金怎么算

一、证券经纪人佣金怎么算根据《财政部税务总局关于个人所得税法修改后有关优惠政策衔接问题的通知》（财税〔2018〕164号）文件规定，保险营销员、证券经纪人取得的佣金收入，属于劳务报酬所得，以不含增值税的收入减除20％的费用后的余额为收入额，收入额减去展业成本以及附加税费后，并入当年综合所得，计算缴纳个人所得税。保险营销员、证券经纪人展业成本按照收入额的25％计算。扣缴义务人向保险营销员、证券经纪人支付佣金收入时，应按照《个人所得税扣缴申报管理办法（试行）》（国家税务总局公告2018年第61号）规定的累计预扣法计算预扣税款。二、什么是证券经纪人证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价

2021-11-15

270人看过
证券公司
浅谈经纪类证券公司的知识管理应用

证券公司一般称之为券商，是依照国家的公司法设立的，主要以证券承销、证券自营、证券经纪为其核心业务的独立经济法人。从证券公司的业务性质来看，其属于知识密集型的企业，知识类型较为聚集，知识种类明晰，数量庞杂，分布较广，要求内部从业人员普遍具备较高职业技能与专业知识。证券公司一般主要业务范围包括证券经纪、期货经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、发起设立证券投资基金和基金管理公司等，依据业务类型的不同，知识管理的应用策略与实施也不尽相同，本文以经纪类证券公司为例，就知识管理的应用进行初步探讨。一、知识种类的划分与确认经纪类证券公司的主要业务是通过接受客户委托，按照客户要求代理买卖证券并提供相关的咨询服务，从而收取客户佣金作为报酬，包括推销金融理财类产品和为客户代客理财、提供咨询服务两大部分，从总体上来看，其知识种类大体上包括如下内容：

2023-06-06

197人看过
业主
关于实施《上海市房地产经纪人管理暂行规定》的有关问题的若干规定

为规范本市房地产市场，加强对房地产经纪人和房地产经纪活动的管理，现就贯彻执行《上海市房地产经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）的有关问题作如下规定：一、市房屋土地管理局（以下简称市房地局）对申请从事房地产经纪活动的人员实行执业前的统一培训和考核。颁发“上海市房地产经纪人员资格证”。二、取得“上海市房地产经纪人员资格证”的人员申请成为房地产经纪人，向工商行政管理机关申请设立登记、领取营业执照后的三十天内，向房地产交易管理部门备案。外商投资的房地产经纪组织向市房地产交易管理所备案。其他房地产经纪人（组织和个体）向工商行政管理登记机关所在地的房地产交易管理部门备案。申请备案须提交以下证件和资料：房地产经纪组织须提交：1．备案申请书；2．五名以上房地产经纪人员资格证书；3．报送工商行政管理部门登记的材料副本（壹套）；4．房地产经纪人备案表。个体房地产经纪人须提交：1．备案申请书；2．业主本

2023-04-22

375人看过

股票
昆明市股票、债券集资管理暂行规定

发布部门:云南省昆明市人民政府发布文号:昆政发［1986］22号为了加强和改善金融宏观管理，保证经济体制改革顺利进行，促进我市经济持续、稳定、协调发展，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行规定。第一章总则第一条企业发行股票、债券集资，应符合我市经济发展方向，有利于城乡经济体制改革。近期发行的股票、债券只限于能源、交通运输、城市建设、邮电、原材料工业以及为农业产前产后服务的乡镇企业和第三产业中能取得较好经济效益的项目。第二条发行股票、债券的企业，必须是在工商行政管理部门注册登纪领有营业执照，具有法人资格的经济实体，并具有投资总额百分之三十以上的自有资金。第三条发行股票、债券的企业，必须制定具体的章程。股票、债券以人民币计算。第四条参加集资者只能用自己有权支配的资金，不能用流动资金、预算内资金、银行或信用社货款参加集资。否则，退回其本金，不付红利和利息，并按财经纪律的有关规定处

2023-06-05

498人看过
法律综合知识
全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定

中国人民银行公告（〔2006〕第15号）为规范债券借贷业务，维护市场参与者合法权益，提高市场流动性，促进我国债券市场发展，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定》，现予公布。中国人民银行？？二○○六年十一月二日全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定第一条为规范全国银行间债券市场参与者（以下简称市场参与者）之间直接进行的债券借贷业务，维护市场参与者合法权益，提高市场流动性，促进债券市场进一步发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本规定。第二条本规定所称债券借贷，是指债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借入标的债券，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。第三条市场参与者均可进行债券借贷。市场参与者进行债券借贷应遵循公平、诚信、风险自担的原则，并加强相应的内部授权和外部授信管理，建立

2022-04-24

218人看过
承诺
证券经纪人不可以做什么?

证券经纪人不可以做什么呢?证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有下列行为：1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

2023-04-24

454人看过
票据融资
证券经纪人个税计算方法

平常人们所说的企业债券是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。目前，企业发行的债券品种较多，如＊＊总公司发行的电力债券、三峡总公司发行的三峡债券、铁道部发行的＊＊建设债券、中－信集团发行的＊＊债券等均属企业债券。根据我国个人所得税法的有关规定，从１９８０年９月１０日征收个人所得税以来，个人取得企业债券利息收入，一直作为利息、股息、红利所得应税项目，按２０％的比例税率缴纳个人所得税。因此，个人投资者无论是在一级发行市场还是在二级市场购买企业债券，持有到期后取得的利息收入均应缴纳２０％的个人所得税，税款由兑付利息的机构负责代扣代缴。此外，个人投资者持有的企业债券在债券到期前转让的，根据个人所得税法的有关规定，转让产生的价差收入，应按财产转让所得应税项目缴纳２０％的个人所得税。一、债权融资的模式有多种债权融资的方式分为五种：银行贷款融资、企业债券融资、融资租赁融资、信用担保

2023-06-27

229人看过

欠款
证券经纪业务中的禁止行为

1、不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易；2、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；3、不得侵占、损害客户的合法权益；4、不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；5、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；6、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。一、证券公司融资融券的准入条件有哪些1、证券公司资格条件：根据《证券公司融资融券试点管理办法》，只有取得证监会融资融券业务试点许可的证券公司，方可开展融资融券业务试点。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券。2、客户资格条件：根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》的规定，投资者参与融资融券交易前，证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。对于不满足证券公司征信

2023-06-28

372人看过
证券公司
证券期货经营机构私募资产管理业务管理暂行办法：规范运作指引

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》是为进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管，规范市场行为，强化风险管控，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货公司资产管理业务试点办法》等法律法规制定的。由中国证监会于2016年7月14日发布，自2016年7月18日起施行。证券期货市场统计管理办法发布部门：中国证券监督管理委员会发布文号：中国证券监督管理委员会令第60号《证券期货市场统计管理办法》已经2008年10月28日中国证券监督管理委员会第243次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年3月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二九年一月八日证券期货，维护证券期货市场公开、公平、

2023-07-17

156人看过
证券交易
证券交易营业部管理暂行办法

第一条为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。第二条本暂行办法所称证券交易营业部，是指依本暂行办法规定，经中国人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。?非金融机构不得设置证券交易营业部。第三条信托投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别批准可以经营证券交易业务的金融机构，向中国人民银行申请设置证券交易营业部，须具备下列条件：一、经营状况良好;二、有不少于人民币500万元的证券营运资金。三、有合格的业务人员。四、有固定的交易场所和必要的交易设施。第四条金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、计划单列城市人民银行分行提出申请，并填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，由人民银行根据当地证券市场中介机构的设置情况进行审批。申请时，需持下列文件：一、设置证券交易营业部的申请报告;二

2023-06-13

83人看过
证券公司
证券经纪人与证券公司需要签哪些合同

是劳务合同，也叫委托合同。相关法律知识：资产证券化，就是将原始权益人不流通的存量资产或者可预见的未来收入构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品的过程。具体来说，就是指发起人(Originator，商业银行，投资银行或非银行公司)将存量的缺乏流动性，但能够在未来产生稳定的、可预见的现金流的资产，出售或者采取信托等方式转移给专门为这一交易组建的特设机构，即特殊目的载体(SpecialPrposeVehicle,简称SPV)，使得这些资产和发起人的风险相隔离，并由SPV进行一系列技术处理后，以这些资产为支持，发行并销售可在金融市场上流通的证券的过程。这种证券称作资产支持证券(Asset-BackedSecrities,简称ABS)。资产证券化的过程当中，主要涉及以下主体：资产债务人、发起人(原始权益人，通常是商业银行等金融机构)、特殊目的载体(SPV)、投资者、服务商、信用评级机构、信用增

2023-06-13

470人看过

合伙人
香港证券经纪人制度--合伙人制

如果说国内证券公司经纪人是雇佣制，国内保险经纪人可称为代理制，那么香港证券经纪人是完全市场化的合伙人制。在雇佣制下，薪酬最主要的体现形式是工资，销售任务与绩效工资或奖金挂钩浮动，经纪人负责客户管理与维护，但客户产权归证券公司所有。在保险代理制下，经纪人类似保险公司的专卖店或经销商，接受保险公司招募、培训、考核、晋升、奖励、淘汰等一系列人力制度管理，其收入完全来源于保单销售提成，没有工资概念，保户产权特别是已签约保单的产权归保险公司所有。香港的证券经纪人合伙人制，证券行与经纪人之间完全是商业伙伴合作关系，证券行对经纪人基本上没有制度化管理条款，通过聘用合同来明确双方责权利。按照香港证监委法律规章，证券行为经纪人代缴保险，经纪人接受证券行监察部监控。根据客户佣金收入，证券行与经纪人按约定比例分成，税收由经纪人自行申报缴纳，客户产权完全归经纪人所有。国内轰动一时的富友模式，基本拷贝了香港证券经纪

2023-06-06

472人看过
承诺
证券经纪人荐股属于违法吗

一、证券经纪人荐股属于违法吗推荐是不违法的，但是要掌握尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。二、股票交易费用股票买进和卖出都要收佣金（手续费），买进和卖出的佣金由各证券商自定（最高为成交金额的千分之三，最低没有限制，越低越好），一般为：成交金额的0.05%，佣金不足5元按5元收。卖出股票时收印花税：成交金额的千分之一（以前为3%，2008年印花税下调，单边收取千分之一）。2015年8月1日起，深市、沪市股票的买进和卖出都要照成交金额0.02%收取过户费。以上费用，小于1分钱的部分，按四舍五入收取。还有一个很少时间发生的费用：批量利息

2023-04-21

256人看过