合格境外机构投资者证券交易实施细则-法师兄

合格境外机构投资者证券交易实施细则

来源：互联网时间： 2023-06-12 15:00:54 158 人看过

上海证券交易所

2002年12月1日

上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则

第一章总则

第一条为了规范合格境外机构投资者在上海证券交易所(以下简称本所)从事的证券交易活动，维护证券市场秩序，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的相关规定，制定本实施细则。

第二条合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)在本所的证券交易活动适用本实施细则。本实施细则未作规定的，适用本所《交易规则》及其他相关业务规则的规定。

第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。

第二章合格投资者投资运作管理

第四条合格投资者应当委托一家具有本所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

第五条当合格投资者出现下列情形之一时，作为其资产托管人的境内商业银行(以下简称托管人)应当在该事实发生之日起五个工作日内将有关情况报本所备案：

(一)取得证券投资业务许可证;

(二)投资额度获批准并取得外汇登记证;

(三)指定或变更托管人;

(四)指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司;

(五)变更机构名称或法定代表人：

(六)增加或减少注册资本;

(七)涉及诉讼或在境外受到重大处罚;

(八)证券投资业务许可证或外汇登记证未通过年检;

(九)因违反《暂行办法》受到中国证监会、中国人民银行或国家外汇局处罚。

(十)本所认定的其他情形。

第六条合格投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的10%，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的20%。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券交易相关文章

承诺
合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇出审批与外汇登记证核

序号项目内容1项目名称合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇出审批与外汇登记证核发2公开方式主动公开3项目类别行政许可4文件编号5事项依据1、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(中华人民共和国国务院令2004年第412号);2、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》(人民银行和证监会2002年第12号令);3、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》(国家外汇管理局【2002】2号公告)。6办理对象及范围一、合格境外机构投资者投资额度核准和外汇登记证的核发办理对象：合格境外机构投资者二、合格境外机构投资者人民币特殊账户审批办理对象：合格境外机构投资者三、合格境外机构投资者资金汇出审批办理对象：合格境外机构投资者7办理条件一、合格境外机构投资者投资额度核准和外汇登记证的核发办理条件：合格境外机构投资者二、合格境外机构投资者人民币特殊账户审批办理条件：合格

2023-05-03

145人看过
基金交易
深交所发布证券投资基金交易和申赎细则

今日，深交所正式发布《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，对现行基金交易、认购、申购和赎回业务规则进行了系统梳理和整合，改变了目前基金交易和申购赎回业务规则比较分散、缺乏系统性的状况。与现行业务规则相比，基金交易和申赎细则主要做了以下修改和补充：一是明确了ETF、LOF、分级基金和封闭式基金等四类上市基金品种的定义，将ETF拓展至非指数型基金；二是增加货币ETF交易和申购赎回的相关业务规范，满足场内货币基金上市交易的需求；三是明确了基金份额大宗交易的规则，对基金份额大宗交易和竞价交易、申购、赎回之间的份额使用规定进行了具体描述；四是增加了投资者保护的原则性规定。近年来，深交所以打造基金超市为目标，积极推动上市基金市场发展，已初步形成涵盖LOF、ETF、分级基金和封闭式基金四大类产品，覆盖境内外多个市场较为完整的基金产品线。截至9月30日，深交所上市基金数量323只，场内资产

2023-04-24

303人看过
证券交易所
上海证券交易所退市整理期业务实施细则

【本文导航】第一节一般规定第二节交易安排第三节信息披露第四节过渡安排第五节附则正文：上海证券交易所退市整理期业务实施细则第一节一般规定第一条为规范上海证券交易所(以下简称本所)上市公司退市整理期的相关事项，保护投资者权益，根据《上海证券交易所股票上市规则(2012年修订)》(以下简称《上市规则》)、《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)和《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》(以下简称《风险警示板暂行办法》)等有关规定，制定本业务实施细则。第二条上市公司股票被本所作出终止上市决定后，按照《上市规则》的规定进入退市整理期交易的，适用本细则。第三条上市公司股票进入退市整理期的，公司及其相关信息披露义务人仍应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他业务规则的规定，并履行信息披露及其他相关义务。第四条上市公司股票进入退市整理期的，公司在退市整理期间不得筹划

2023-06-05

275人看过
境外投资
合格境外投资者有什么规定？

一、合格境外投资者有什么规定?第一条申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：(1)资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;(2)保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;(3)证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;(4)商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;(5)其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。第二条申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件(一份正本和一份副本)：(一)申请表(附件1);(二)主要负责人员基本情况表(附件2);(三)投资计划书;(四)资

2023-06-02

340人看过

证券交易所
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分实施细则》的通知

发布部门:上海证券交易所发布文号:为规范对上市公司、会员公司及其他市场参与者的纪律处分，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，本所制定了《上海证券交易所纪律处分实施细则》，现予以发布，自发布之日起施行。特此通知。上海证券交易所二OO八年七月一日上海证券交易所纪律处分实施细则第一章总则第一条为完善上海证券交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。第二条本所在自律管理中实施的下列纪律处分事项，适用本细则：（一）通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披露义务人；（二）公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务，建议上市公司更换董事会秘书；（三）通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员；（四）暂停或限制会员交易、取消会员交易权限；

2023-06-06

301人看过
工资
盐城市机构改革实施细则

《盐城市机构改革方案》已经中共江苏省委、江苏省人民政府批准。1月25日，盐城市召开市级机构改革动员部署会议，标志着全市机构改革工作进入全面实施阶段。机构改革后，盐城市级共设置党政机构47个，党委机构13个，其中，纪检监察机关1个，工作机关12个。政府工作部门34个。市级机构改革于今年1月底前基本完成。根据当地资源禀赋和经济发展特点，3个沿海设区市－－南通、盐城、连云港，在交通运输局加挂港口管理局牌子，在自然资源局或自然资源和规划局加挂海洋局牌子；徐州市应急管理局，加挂市煤矿安全监督管理局牌子。虽然与省级机构不直接对应，但各设区市都单独设置城市管理局，作为市政府工作部门。此外，13个设区市中；有4个单独设置园林绿化或市政园林机构。其中，南京、苏州、无锡优化或调整原有园林绿化管理机构的职责；南通在市城乡建设局市政公用、园林绿化管理职责的基础上组建市市政和园林局。公务员工资制度改革方案公务员工资

2023-07-19

479人看过
公司债券交易
公司债券交易投资者应该把握哪些投资原则

投资公司债券既要有所收益，又要控制风险。根据公司债券的特点，投资公司债券的原则主要有：1、收益性原则不同种类的公司债券收益也不相同，投资者应根据自己的实际情况进行选择。例如信用评级高的公司债券收益一般低于信用评级低的公司债券。2、安全性原则投资公司债券相对其他投资工具要安全得多，但这仅仅是相对的。因为经济环境、经营状况、债券发行人的信用等级并不是一成不变。因此，投资债券还应考虑不同债券投资的安全性。3、流动性原则公司债券的流动性强，意味着能够以较快的速度将公司债券兑换成货币，同时以货币计算的价值不受损失，反之则表明公司债券的流动性差。影响公司债券流动性的主要因素是公司债券的期限，期限越长，流动性越弱，期限越短，流动性越强，另外，不同类型公司债券的流动性也不同。对于那些资信优良的大公司或规模小但经营良好的公司，他们发行的债券其流动性是很强的，反之，那些规模小、经营差的公司发行的债券，流动性要

2023-03-23

188人看过
大股东
外资金融机构管理条例实施细则设立与登记

第五条《条例》第六条、第七条、第八条所称审慎性条件至少包括下列条件：(一)具有合理的法人治理结构;(二)具有良好的持续经营业绩;(三)按照审慎会计原则编制财务报告，且会计师事务所对申请前三年的财务报告持无保留意见;(四)无重大违法违规记录，无不良信用记录;(五)具有良好的行业声誉和社会形象;(六)设立外国银行分行，申请人所在国家或地区应政治经济稳定，金融监管当局已与中国银监会建立良好沟通机制;(七)符合法律法规对金融业投资人的其他相关要求。第六条根据《条例》第六条设立的独资银行，其惟一股东或最大股东必须是商业银行。根据《条例》第六条设立的独资财务公司，其惟一股东或最大股东必须是商业银行或财务公司。本条所称商业银行的资本充足率不得低于8%。《条例》第六条第(二)项和第(三)项适用于惟一股东或最大股东。第七条根据《条例》第八条设立的合资银行，其外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行。根据《条

2023-06-12

472人看过

证券公司
证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:中国证券监督管理委员会公告[2008]26号为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。二00八年五月三十一日证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）第一章总则第一条为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第三条证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突

2023-06-13

307人看过
公司债务
合格投资者的规则

独立投资人的标准是社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。独立投资人公司怎样申请破产独立投资人公司不可以申请破产。因为依据个人独资企业法可知，个人独资企业并不属于法人组织，股东对公司债务承担无限责任。所以独立投资人公司是不能申请破产的。个人独资企业一般是指，按本法在中国境内设立，让一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条下列投资者视为合格投资者：1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等

2023-07-11

270人看过
境外投资
境外投资者公司债券是什么

1、境外债券定义根据国家发改委于2015年9月14日发布的《国家发展改革委关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知》(发改外资[2015]2044号)，将境外债券定义为：“境内企业及其控制的境外企业或分支机构向境外举借的、以本币或外币计价、按约定还本付息的1年期以上债务工具。”目前发行的境外债券一般多为美元债券、欧元债券和人民币债券，具体发行的债券类型由发行企业根据需求来决定。2、境外债券发行条件目前境内没有法律文件明确规定境内企业赴境外发债的条件，但根据通行做法，在境外发债的企业都属于境内运营非常好的企业。若满足以下条件，则发债成功几率比较大：a.信用评级：国内信用评级AA以上;b.央企国企：央企、省级国资委或重大城市国资委直属企业;c.资产规模：最好在100亿以上;d.行业限制：最好不为“两高一剩”行业(高污染、高能耗的资源性的行业和产能过剩行业)从成本来看，境内企业一般需要获得境

2023-04-22

297人看过
证券交易
诱骗投资者证券交易合约罪怎么认定？

诱骗投资者期货合约罪的认定方式：1、本罪与非罪的界限；2、本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限；3、提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，往往是因为收受别人贿赂，或者为了贪污、挪用、侵占、盗窃单位或有关投资人的资金。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。诱骗投资者买卖期货合约罪既遂判刑标准细分犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下的罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。《中华人民共和国刑法》第一百八十一条编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以

2023-07-21

128人看过

商业银行
中国人民银行关于商业银行申请从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题的通知

银发〔2002〕371号02-12-17中国人民银行各分行、营业管理部，各国有独资商业银行、股份制商业银行：为配合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会和中国人民银行令〔2002〕第12号，以下简称《办法》）的实施，现就商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题通知如下：一、中资商业银行应根据《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔2001〕第5号）第十六条的有关规定提交申请资料。二、外资独资银行、合资银行和外国银行分行应根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》（中国人民银行令〔2002〕第1号）第四十四条规定提交下列申请资料：（一）由申请人总部授权签字人签署的从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务申请书。申请书由董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的，不需出具授权书；由其他人员签署的，需出具授权书。授权书应经所在国

2023-06-07

373人看过
公司债券交易
公司债券和金融债券两者区别，公司债券交易投资者要有哪些投资原则？

一、公司债券和金融债券两者区别公司债券和金融债券两者区别有：1.发行主体不同：公司债券目前仅能由上市的股份有限公司发行。2.募集资金用途不同。3.监管机构不同：公司债券的发行实行核准制，中国证监会审核发债公司的材料是否符合法律制度规定。4.对信息披露要求的差异。《中华人民共和国公司法》第一百五十四条发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准后，应当公告公司债券募集办法。二、公司债券交易投资者要有哪些投资原则公司债券交易投资者的投资原则主要有：1.收益性原则，不同种类的公司债券收益也不相同，投资者应根据自己的实际情况进行选择。2.安全性原则，投资公司债券相对其他投资工具要安全得多，但这仅仅是相对的。3.流动性原则，公司债券的流动性强，意味着能够以较快的速度将公司债券兑换成货币，同时以货币计算的价值不受损失，反之则表明公司债券的流动性差。三、公司债券和企业债券在上交所上市需满足哪些条件？公司债券

2023-06-20

361人看过