长春XX是一家主营汽车离合器生产制造的企业,是离合器细分市场龙头。近水楼台先得月,位于长春的地理位置给它提供了便利的条件,因为一汽集团就在长春。除了一汽,长春XX还为长安汽车提供整车配套。
对生于1982年的李某某而言,2012年5月18日,长春XX这只股票的上涨与他发生了密切关系。
4账户对倒拉高股价
媒体注意到,据证监会《处罚决定》显示,2012年5月17日,李某某管理的邓AA、陈BB账户买入长春XX30.95万股。当日长春XX收涨2.46%,跑赢沪指。
2012年5月18日,长春XX低开后一路下跌,随后,他作出了一个让自己以后损失超百万元的举动:当天14点36分10秒~14点48分23秒,李某某通过邓AA、陈BB账户共申报14笔卖出委托,合计委托卖出29.55万股,其中13笔委托为涨停价11元,远高于前一秒该股票9.76元~9.80元的市场价。
14点58分45秒~14点59分48秒,李某某在管理的其他账户上共申报15笔买入委托,其中14笔委托为涨停价11元,远高于前一秒9.79元~10.45元的市场成交价。前述15笔买入成交50.74万股,占该时段长春XX股票成交量比重为89.9%。
在长春XX股价处于下跌状态的情况下,李某某以涨停价大量申报卖出,并在涨停申报卖出之后10分钟内,以涨停价大量申报买入。当股价已达涨停价时,李某某继续以涨停价大量申报买入,买入总成交量占该时段长春XX股票交易量比重近90%。
证监会认定,上述买卖委托发生在收市前半小时内,买卖委托价格绝大多数相同,且相关委托大部分已成交,成交数量占同时间段全市场成交量的45.5%。李某某的上述行为制造了虚假的股票价格和市场交易活跃假象,致使长春XX股票价格从9.76元上涨至11元。
李某某上述操作无疑获取到阶段性成功,但相同手法重复第二次,风险也更大。
2012年5月21日,李某某再次出手。当日长春XX开盘价10.45元,收盘价为10.31元;最高价10.87元,最低价9.82元,振幅9.63%。证监会认定,为维持股价,当日李某某管理的账户总体交易情况是先买入,再卖出,然后买入。
具体看,当日9点30分23秒~9点33分17秒,李某某控制的邓AA、吴CC账户分4笔合计委托买入长春XX股票58.01万股,成交15.3万股;9点33分43秒~14点58分09秒,邓AA、吴CC账户分76笔合计委托卖出49.53万股,其中以不低于市场价的价格分46笔合计委托卖出41.23万股,成交15.53万股,以低于市场价的价格分30笔合计委托卖出8.3万股,全部成交,期间股价呈波浪形浮动趋势并总体下跌;14点58分55秒至14点59分33秒,邓AA、吴CC账户分4笔,以不低于前一秒市场价的价格合计委托买入16万股,全部成交,期间股价呈上涨趋势并总体上涨。
总体看,2012年5月21日,李某某管理的账户买入长春XX共计31.3万股;卖出长春XX共计23.83万股。
操纵失败遭深套
长春XX自李某某2012年5月21日买入后,股价一路震荡下行,并在2012年12月4日探至5.64元,若以5月17日收盘价10元计,到12月4日低点,长春XX期间最大跌幅为43.6%。证监会则表示,若以2012年5月17日收盘价为起算点,截至2013年3月4日收盘,李某某管理的四个账户交易长春XX股票的结果是亏损74.03万元,
今年9月1日,证监会根据梁DD、邓AA、陈BB、吴CC笔录、相关当事人陈述、开户资料、下单IP及MAC地址、资金来源及去向、账户交易品种等证据,认定李某某是梁DD、邓AA、陈BB、吴CC等四个账户交易长春XX股票的实际管理人。证监会表示,李某某的上述行为违反了《证券法》第七十七条规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场情形,决定对李某某处以30万元罚款。
在证监会处罚认定所涉证据中,提到IP和MAC地址。分析人士认为,IP地址系因特网上给主机编址的地址,如果个人电脑相当于一台电话,IP地址就相当于电话号码;MAC地址又称物理地址、硬件地址,由网络设备制造商生产写在硬件内部。无论将带有这个地址的硬件接入到网络何处,此硬件都具有相同的MAC地址。
媒体注意到,2012年5月17日至今,长春XX股价走出翻倍行情,2012年5月17日,该股收盘价为10元;2014年10月24日,该股收盘价为23.96元,期间涨幅为139.6%。
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