创新创业公司债券发行的条件是什么-法师兄

创新创业公司债券发行的条件是什么

来源：互联网时间： 2023-04-05 10:03:05 246 人看过

一、创新创业企业公司债券发行的条件是什么？

根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定，发行公司债券，应当符合下列条件：

(一)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；

(二)本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算；

(三)公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策；

(四)最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；

(五)债券的利率不超过国努院限定的利率水平；

(六)公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

(七)经资信评级机构评级，债券信用级别良好。

二、企业债券发行程序

(一)发行人形成发债意愿并与发改部门预沟通；

(二)证券公司尽职调查；

(三)发行人内部审批程序；

(四)确定符合市场需求的债券资信增级手段；

(五)相关中介机构完成现场工作；

(六)完成债券资信增级相关手续；

(七)发行人和证券公司签订正式的公司债券承销协议；

(八)证券公司和发行人一起完成组建承销团的工作，签订承销团协议；

(九)以证券公司为主制作完成企业债券公开发行申请材料；

(十)由所在地发改部门报市发改委；

(十一)获得国家发展与改革委员会的发行核准；

(十二)向投资者初步询价，证券公司与发行人根据询价结果协商确定发行；

(十三)刊登募集说明书；

(十四)债券正式公开发行，机构投资者认购及销售网点发售；

(十五)债券募集资金到达发行人账户并验资确认，发行结束；

(十六)向中央国债登记公司或证券交易所提出债券交易流通申请。

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公开发行公司债券，应当符合下列条件：1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。发行公司债券的股票有什么影响购买公司债券和股票在当前社会都是非常常见的，许多人在有闲钱对这方面有些了解的话都会选择购买入账，虽说存在一定的盈亏风险，但用这些闲钱能够赚到一笔资金的话自然是更好不过的。很多人认为股票和债权之间是会互相影响的。那发行公司债券的股票有什么影响呢？发行公司债券对股票有什么影响股票与债券都是有价证券，是证券市场上的两大主要金融工具。两者同在一级市场上发行，又同在二级市场上转让流通。对投资者来说，两者都是可以通过公开发行募集资本的融资手段。由此可见，两者实质上都是资本证券。发行公司债券是公司融资的一种形式，对该公司股票一般没有直接影响。但若融资用途投

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