新三板上市所需的主要文件-法师兄

新三板上市所需的主要文件

来源：互联网时间： 2023-05-31 19:02:55 323 人看过

在新三板上市所需的主要文件。公司法人营业执照；

2。股东名册和股东身份证明文件；

3。公司董事、监事、高级管理人员名单及持股情况；

4董事会、股东大会关于转让上市股份的决议和股东大会授权董事会处理有关事项的决议；

5。公司向发起人证券公司申请转让上市股份的文件；

6。公司及股东对北京市人民政府的承诺书（以中关村为例）；

7。尽职调查报告（包括尽职调查工作草案）；

6>8。核心意见（包括核心机构成员工作底稿、核心会议纪要、核心专家对核心会议实施情况的补充审计意见）；

9、保荐证券公司保荐备案内部审核表；

10，保荐证券公司的自律指示；

11，全体董事、保荐证券公司及相关中介组织提交的备案文件真实、准确的诚信承诺书；

12。对报价转让指令中包含的相关中介机构出具的专业报告或意见无异议函；

13。股份报价转让须知（北京市人民政府（以中关村为例）出具的公司章程、审计报告、法律意见书、公司股份报价转让试点资格确认书等）。推荐报告；

15。牵头证券公司的执业资格证书、注册会计师和机构执业证书复印件，必须由机构盖章确认使用；

16。牵头证券公司关于推荐上市备案文件电子文件与书面文件一致性的声明。

注：其中第13号《股票报价转让说明》（附北京市人民政府出具的公司章程、审计报告、法律意见书、公司股票报价转让试点资格确认书）和第14号《推荐报告》为拟披露文件，其他不需要披露，但必须记录为检查文件。

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（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算（二）业务明确，具有持续经营能力三）公司治理机制健全，合法规范经营四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规五）主办券商推荐并持续督导六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。新三板挂牌上市条件（一）依法设立且存续满两年1．依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（1）公司设立的主体、程序合法、合规。国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。（2）公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权

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新三板上市需要满足的条件如下：1、依法设立并存续两年；2、业务明确，具有持续经营能力；3、公司治理机制健全，经营合法规范；4、股权明确，股票发行转让合法合规；5、主办券商推荐并持续监管；6、主板上市需要更高的财务门槛和盈利能力。《中华人民共和国公司法》规定，上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。新三板上市最新政策新三板挂牌费用成本及优惠政策与主板、中小板及创业板相比，企业申请在新三板挂牌转让的费用要低得多。费用一般在120万元左右（依据项目具体情况和主板券商的不同而上下浮动），在新三板市场挂牌后运作成本每年不到3万元。依据《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》，企业可申请改制资助，每家企业支持20万元，企业进入股份报价转让系统挂牌的可获得50万元资金支持。主办券商推荐的园区企业取得《中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函》后，每家券商可获得

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