基金管理公司的运作
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-06 14:55:22 131 人看过

基金管理公司是依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。虽然我国基金发展的历史还比较短,但在借鉴国际先进经验的基础上,我国基金管理公司已经形成了一整套比较符合国内实际的运作流程。该流程的主要环节有三个,也就是产品设计、产品销售和投资运作。

具体说来,我国国内基金管理公司目前的运作流程一般是:产品设计部门在充分研究投资者需求的基础上,设计出基金产品方案,经由中国证监会审核批准后,由市场部门组织销售,然后将募集到的基金资产交由投资部门管理。投资部门在投资决策委员会和风险控制委员会的领导下,在研究部门提供的投资分析报告基础上,遵照基金合同和有关法律规定,选择合适时机将基金资产投入股票、债券市场,努力实现基金合同规定的投资目标。

在投资部门运作基金资产的过程中,监察稽核部门对各个操作环节的合法合规性实施监督,减少基金运作的风险,同时监督基金管理公司内部的各项工作符合法律规范,确保基金的相关信息得到及时准确披露。运作保障部门为投资管理提供后台支持,主要是信息技术支持、交易资金清算核算、基金资产核算和对外信息披露等工作。综合管理部则作为基金管理公司的后勤部门,为基金管理公司的日常运作提供财务管理、人事管理、后勤保障等方面的支持。

最后,基金管理公司在日常经营管理过程中,还要接受基金托管银行的监督,确保遵循基金合同和托管协议的有关规定,合法管理和运用基金资产。

基金管理公司的组织结构是怎样的?

由于我国现有的投资基金都是契约型基金,基金资产的管理运用是通过基金管理公司进行的,基金本身不具有法人地位。基金管理公司在我国主要以有限责任公司的形式存在,其组织结构设置受《公司法》等相关法律规范的约束,一般设有股东会、董事会、监事会等机构。

股东会是基金管理公司的权力机构,股东会选举产生董事会,由董事会聘任公司总经理来主持日常经营管理工作,监事会负责对公司的经营管理实施监督。基金管理公司的内部通常设有研究部、投资部、市场部、监察稽核部、运作保障部和综合管理部等部门和投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。

在基金内部的各个专业部门中,市场部主要负责基金销售工作。投资部则在投资决策委员会和风险控制委员会的领导下,遵照基金合同等法律规定,管理基金资产。研究部门主要进行市场、行业和公司研究,为投资提供决策支持。监察稽核部负责监督基金管理公司的各项运作是否符合法律规范。运作保障部主要为基金管理工作提供后台支持。综合管理部为基金管理公司的日常运作提供财务、人事、后勤等综合事务方面的支持。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月18日 23:20
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多基金管理公司相关文章
  • 基金管理公司是什么意思,基金管理公司的具体职责是什么
    证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的**管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券投资基金法》的规定,设立**管理公司,应当具备下列条件:1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;2、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施;6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。**管理公司的具体职责1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎
    2024-04-03
    386人看过
  • 证券投资基金基金管理公司章程
    一、总则(一)章程应载明规定公司章程约束力的下列条款:自公司成立之日起,本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件。股东可以依据章程起诉公司、董事、监事、经理和其他高级管理人员,公司可依据章程起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员,股东也可以依据章程起诉另一股东。除非有特别说明,本章程所称其他高级管理人员是指公司副经理、财务负责人。(二)章程须载明规定基金管理公司组织形式的条款基金管理公司的组织形式为有限责任公司。(三)章程须载明公司的名称公司名称中文全称:______基金管理有限责任公司;公司名称英文全称。(四)章程须载明公司住所并对公司须具备的办公条件作出明确规定公司须有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。二、经营宗旨、经营范围和注册资本(一)章程须载明规定公司经营宗旨的条款:例如,公司的经营宗旨为:
    2023-05-02
    319人看过
  • 基金运作规则
    基金运作
    按照《证券投资基金运作管理办法》,基金合同与招募说明书会载明基金的类别,基金管理人将在合同生效之日起六个月内让基金的投资组合符合基金合同的有关约定。至于类别的划分,更需要严格遵循下列要求:股票基金的60%以上的基金资产都需要投资股票;债券基金80%的基金资产必须投资于债券;货币基金只能投资货币市场工具。■问:有哪些投资行为是被明令禁止的?答:基金管理人在投资时,绝对不能出现的情形有:1.一只基金持有一家上市公司股票,其市值超过基金资产净值的10%。2.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%。3.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的数量。4.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。5.监管部门规定禁止的情形。
    2023-06-06
    417人看过
  • 借鉴美国基金管理公司风险管理
    近20多年来,**证券投资基金取得了长足的发展,基金资产规模从1984年的3700亿美元增长到了1998年的4.5万亿美元,年均增长幅度达21%。**证券投资基金规范的投资运作、成熟的风险管理、健全的内部控制,对促进基金业的发展功不可没。本文旨在通过介绍**证券投资基金风险管理和内部控制中的一些做法,为我国证券投资基金发展中建立健全风险管理、内部监察控制及其风险规避机制提供一些有益的借鉴和启示。一、**证券投资基金管理公司风险管理和内部控制的基本框架美国学者认为,风险管理包括对风险进行识别、衡量以及防范的方法和措施。要进行风险管理,首先必须识别和剖析风险的起源和种类。资产投资管理是证券投资基金业务的核心,其面临的风险主要有两类:一是投资风险,主要包括与基金投资相关的市场风险、流动性风险、信用风险等。二是操作风险,是在基金业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操作失误而产生的可能损失,包
    2023-06-12
    103人看过
  • 基金公司如何管理企业年金
    一、基金公司如何管理企业年金《企业年金基金管理试行办法》第三条设立企业年金的企业及其职工作为委托人与企业年金理事会或法人受托机构(以下简称受托人),受托人与企业年金基金账户管理机构(以下简称账户管理人)、企业年金基金托管机构(以下简称托管人)和企业年金基金投资管理机构(以下简称投资管理人),按照国家有关规定建立书面合同关系。书面合同应当报劳动保障行政部门备案。第四条企业年金基金必须存入企业年金专户。企业年金基金财产独立于委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织的固有财产及其管理的其他财产。企业年金基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益,应当归入基金财产。二、什么是企业年金企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险制度。
    2023-05-30
    299人看过
  • 证券投资基金规范运作指导意见第一号-基金管理公司章程制定指导意见
    证券投资基金规范运作指导意见(2001年8月21日证监基金字[2001]37号)第一号基金管理公司章程制定指导意见一、起草和修订基金管理公司章程(以下简称公司章程)应当严格遵守《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)以及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的有关规定。二、公司章程除应当具备《公司法》规定的必备内容和股东认为需要规定的其他事项外,还应当具备本指导意见所要求的内容。经报中国证监会同意后,公司可以在不改变本指导意见要求的原则的前提下,对本指导意见要求的内容可以做合理的调整和变动。三、基金管理公司应当根据有关法律、法规的修订和中国证监会有关规定的修改,及时修订公司章程。四、公司章程应当符合下列要求:(一)原则要求1.明确公司章程是规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件,是确
    2023-06-06
    328人看过
  • 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备什么条件
    设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。律师补充:公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:(一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;(二)办理基金备案手续;(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证
    2023-05-06
    322人看过
  • 证券投资基金运作管理办法中投资基金策略有哪些?
    一、证券投资基金运作管理办法中投资基金策略有哪些?“负利率”的投资策略最近货币市场基金公布的收益率引起了部分投资者的关注,某货币市场基金公布的当日每万份基金净收益为-0.2566元,7日年化收益率降至1.6260%,成为年内第一只当日收益出现负值的基金。第二天,另外一只货币市场基金的日收益也出现负值。货币市场基金出现负利率虽然只是个别现象,而且在第二天也恢复了正值,但提醒人们货币市场基金投资并非仅仅像储蓄那样简单。近期市场利率的快速变化是导致出现负收益的主要原因,出现这种现象的也只是个别基金,偶尔出现的负收益并不会改变货币市场基金的低风险特征,对长期持有货币市场基金的投资者来说,并没有产生根本性的影响。但对于投资者来说,除了关注货币市场基金本身的收益之外,也要关注货币政策以及市场利率的变化,由于下一步货币政策的取向是增强货币政策的主动性,因此预期市场利率仍有上升空间。由于新股发行而导致的货
    2023-06-03
    378人看过
  • 客户关系管理的基础设施与运作
    客户关系管理是一个复杂的系统工程,需要一定的条件来维持其实是:包括硬件软件的支持、员工的支持、客户(业主)的参与、管理者的管理等。下面将一一进行说明:(一)、硬件软件支持。依靠基础设施,通过多种渠道建立与客户进行沟通。主要体现在以几方面:1、管理信息系统的运用。这是客户关系管理运行的主要平台,主要是将现有的网络的开发的管理软件整合,利用客户关系管理系统来完成信息的收集、存储、事务安排处理以及铺助管理决策等。这里面也包括电话、移动通讯等铺助设施;2、传统方式的运用。服务产品的特点决定物业管理公司的客户关系管理不能完全的信赖网络。传统的方式有时候更便利更通俗更富有人情味。这方面主要包括信息栏、宣传橱窗、意见箱、问卷调查、用户手册等,但这方面的应用将愈来愈少;找房地产资料,到中国地产商
    2023-06-10
    482人看过
  • 证券公司与基金管理人的关系
    我国基金的发起人大多是证券公司,从某种程度上来说,基金管理人源自证券公司。基金管理人负责基金资产投资运作,主要职责就是按照基金契约的规定,制定基金资产投资策略,组织专业人士,选择具体的投资对象,决定投资时机、价格和数量,运用基金资产进行有价证券投资。此外,基金管理人还须自行或委托其他机构进行基金推广、销售,负责向投资者提供有关基金运作信息(包括计算并公告基金资产净值、编制基金财务报告并负责对外及时公告等)。开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定,及时、准确地办理基金的申购和赎回。此外,证券公司可作为证券投资基金的承销商、发行协调人,在我国,封闭式基金的发行一般由证券公司作为发行协调人,基金获准上市交易后,由证券公司代理基金的买卖、交割和收益分配。开放式基金除基金管理人直接销售外,基金的销售也可由证券公司、商业银行及其它中介机构代理完成,这些独立的销售机构专门为基金管理人提
    2023-06-06
    88人看过
  • 中国社保基金在?管理公司?
    国务院社会保险行政部门。根据相关法律规定,国务院社会保险行政部门负责全国的社会保险管理工作,国务院其他有关部门在各自的职责范围内负责有关的社会保险工作。县级以上地方人民政府社会保险行政部门负责本行政区域的社会保险管理工作,县级以上地方人民政府其他有关部门在各自的职责范围内负责有关的社会保险工作。中国社保基金投资收益低主要原因在制度方面据《中国证券报》报道,进入本世纪以来,我国五个险种社保基金规模发展惊人。2001年累计结余为1639亿元,但到2009年底就近2万亿元(1.96万亿元),9年间增加了12倍,2002-2009年平均增长率高达41%。但在社保基金不断壮大的同时,也暴露出一些问题,主要就是投资收益率低,还不到2%,没有跑赢2.2%的CPI(2000-2008年),处于贬值状态,且规模越大,贬值风险越大。点评:中国社保基金投资收益低主要原因在制度方面。据了解,目前五险基金投资管理层
    2023-07-21
    174人看过
  • 公司资本运作:生产经营管理费用
    生产经营管理费用是指制造业在一定时期内(一个月、一年)发生的、能够用货币表现的生产经营管理过程中的耗费。生产经营管理费用包括生产费用(应计入产品成本)和经营管理费用(包括管理费用、财务费用和营业费用等不计入产品成本的费用)。生产经营管理费用的分类是正确计算产品成本的重要条件。生产经营管理费用按经济内容(性质)划分,可分为劳动对象、劳动手段和活劳动方面的耗费,统称为制造企业的生产费用的三大要素。具体可分为外购材料、燃料、外购动力、工资、计提的职工福利费、折旧费与摊销费、利息支出、税金和其他支出等费用要素。生产经营管理费用按经济内容(性质)划分,可以反映企业在一定时期内耗费了哪些经济资源及其数额。生产经营管理费用按其经济用途划分,可分为生产费用(即制造成本)与经营管理费用(即非制造成本)。制造成本,亦称生产成本,是指企业为生产一定种类、一定数量的产品所支出的各种生产费用之和。根据制造成本的具体
    2023-06-05
    348人看过
  • 私募基金运作过程中由谁负责资金监管工作
    一、私募基金运作过程中由谁负责资金监管工作1.中国证券监督管理委员会(简称证监会):作为中国的证券市场监管机构,证监会对私募基金进行监管,负责制定和执行私募基金相关的法规和规定。证监会监督私募基金的注册、备案、信息披露等事项,并对私募基金管理人及其从业人员进行监管。2.地方金融监管局:根据中国国家有关法律法规的规定,地方金融监管局对私募基金进行相应的监管和管理工作。地方金融监管局负责监督和管理私募基金的备案、登记、登记变更等事项,并根据需要开展日常监管工作。3.自律组织:私募基金行业还设有自律组织,如私募基金管理人协会、私募基金从业人员协会等。二、私募基金什么时候备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。备案一般需要一个月的时间。三、私募基金的
    2023-08-09
    185人看过
  • 甘肃民间基金管理公司成立
    6月17日,甘肃省第一家民间基金管理公司——甘肃XX私募股权投资基金管理有限公司在兰州市举行授牌运营仪式。活动现场,甘肃XX私募股权投资基金管理有限公司创始人及国内资深投资银行专家、合伙人就甘肃XX私募股权投资基金管理有限公司投资理念结合成功案例作了精彩的发言。现场签约托管资金达22亿。公司创始人接受记者采访时表示,作为甘肃省人民币私募股权投资基金的首创者和领先者,今后在选择甘肃本地投资项目上,将更多的侧重于支持工业,农业等实体投资的发展。公司将通过专业的投资管理和持续的价值创造,运用庞大的资源网络,把传统金融业和实业模式带给企事业家的不便,利用公司自身的优势充分的化亏为赢;进一步将各方面的利益最大化,为投资者创造稳健和较高水平的投资回报。据了解,甘肃XX私募股权投资基金管理有限公司,于2012年5月31日正式获准成立。公司由国内著名投资银行家亲率精英团队掌管,专业从事受托管理、经营创投基
    2023-06-09
    288人看过
换一批
#基金法
北京
律师推荐
    展开

    基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。 证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券... 更多>

    #基金管理公司
    相关咨询
    • 哪些公司在做并购基金的运作
      河南在线咨询 2022-08-30
      并购基金与其他类型投资的不同表现在,风险投资主要投资于创业型企业,并购基金选择的对象是成熟企业;其他私募股权投资对企业控制权无兴趣,而并购基金意在获得目标企业的控制权。并购基金经常出现在MBO和MBI中。
    • 基金管理公司运作流程是怎样的,基金募集过后多久可以申请新的股权
      澳门在线咨询 2022-05-04
      关于基金运作的流程的问题,申请→募集→投资管理(建仓、调仓、信息披露、收益分配、费用支付) 成立一支新的基金,基金公司首先需要向证监会提出申请(申请期)。在申请通过后,基金公司需要通过销售渠道向投资者发售基金份额(募集期),如果募集资金未达到证监会要求的最低标准,基金不能成立,基金公司将资金退还投资者并支付利息。若募集到足额资金,基金宣告成立并进入封闭期(不可进行申购和赎回),基金在此时完成基金资
    • 如何注册基金基金管理公司
      内蒙古在线咨询 2021-11-29
      基金公司注册流程:1、核实名称,选定名称后打印《名称(变更)预先核准通知书》,由全体股东签字;2、入资,直接在办理大厅入资银行窗口入资,需要身份证复印件;3、验资所需材料包括:《企业名称预先核准通知书》和入资单;4、交件;五、刻章,需刻章有:公章、财务章、法人名章、合同章,刻章前需到公安局备案窗口办理备案手续;6、办理组织机构代码证,所需材料包括:营业执照原件及复印件、法人身份证复印件、非法人身份
    • 基金的财政管理工作
      北京在线咨询 2022-10-24
      依据《中华人民共和国劳动合同法》39条、下列情形之一的,用人单位可以解除合同:6)、劳动者被刑事处罚的综上所述,判二缓2也属于刑事处罚,所以只要你的朋友被追究刑事责任了相关的行政部门财政局就有权将你朋友开除公职
    • 怎么注册基金管理公司?
      黑龙江在线咨询 2022-06-18
      基金公司注册流程: 1、核名称,选定名称后通过后打印《名称(变更)预先核准通知书》,全体股东亲笔签字; 2、入资,到办理大厅的入资银行窗口直接入资,需身份证复印件; 3、验资, 4、交件; 5、刻章等。