基金托管协议的内容-法师兄

基金托管协议的内容

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 14:54:01 111 人看过

基金托管协议是基金管理人与基金托管人一般为商业银行)就基金资产托管一事达成的协议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金托管协议包含两类重要信息：

第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行问市场的信用风险控制等进行监督;基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。

第二，协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如，当事人在净值计算和复核中重要环节的权责，包括管理人与托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理、估值错误时的处理及责任认定等。

基金托管协议的主要内容：

(1)托管协议当事人;

(2)托管协议订立的依据、目的和原则;

(3)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查;

(4)基金资产保管;

(5)投资指令的发送、确认及执行;

(6)交易安排;

(7)资产净值计算和会计核算;

(8)基金收益分配;

(9)基金持有人名册的登记与保管;

(10)信息披露;

(11)基金有关文件档案的保存;

(12)基金托管人的报告;

(13)基金托管人和基金管理人的更换;

(14)基金管理人的报酬和基金托管人的托管费;

(15)禁止行为;

(16)违约责任;

(17)争议的处理;

(18)托管协议的效力;

(19)托管协议的修改和终止;

(20)其他。

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