一、深圳证券交易所创业板股票上市规则

公司符合《创业企业股票发行上市条例》规定的上市条件，经中国证监会核准后，方可向本所申请其股票在创业板上市。

公司申请股票首次上市，应当向本所提交下列文件：

（一）上市申请书；

（二）中国证监会核准其股票发行的文件?

（三）公司向中国证监会提交的全部发行申报文件；

（四）上市公告书；

（五）上市保荐书；

（六）保荐协议；

（七）股票公开发行后新增的审计报告；

（八）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（九）股票公开发行后公司设立或变更的营业执照复印件；

（十）公司董事会秘书和证券事务授权代表的简历及联系方式；

（十一）公司董事、监事和高级管理人员持股情况；

（十二）关于公司股票简称的申请；

（十三）公司全部股票已托管的证明文件；

（十四）股份限制出售的股东关于持股期限的承诺；

（十五）本所要求的其他文件。

经本所审查同意，公司应当与本所签署附件四的《创业板股票上市协议》，并由本所安排其股票上市。

公司应当在其股票上市前至少三个工作日刊登上市公告书全文，并将上市公告书文本备置于指定场所供公众查阅。

公司在股票公开发行后未经本所同意，不得擅自披露有关信息。

二、上市规则的注意事项

有利于遏制三高发行。创业板推出之初，其高成长定位被炒作成了诞生类似微软、苹果等创新企业的孵化园。在各路炒家的热捧之下，创业板公司发行市盈率不断攀高，平均市盈率在60倍以上，最高的新研股份达到150倍，创业板成了三高股的孵化园。退市制度推出后，各路炒家就要掂量掂量询价时抬高创业板市盈率的风险了。退市制度将使创业板估值水平趋于合理，使三高股回归其实际价值。

让财务报表造假和包装上市者闻风而退。创业板的业绩变脸公司可谓层出不穷，而此番退市制度明确规定：上市公司粉饰财务报表做假账，在规定期限届满之日起六个月内仍未改正的，将被终止上市。对于那些包装上市痕迹明显的公司来说，倘若不整改扭亏，将难逃退市厄运。

有利于遏制小盘题材股炒作。由于创业板上市公司都是小盘股，所以一直都是投机资金猎取的对象。创业板新退市制度在暂停上市情形的规定中，将原连续两年净资产为负改为最近一个年度的财务会计报告显示当年审计净资产为负，缩短了创业板退市时间。这将使那些以赌博心态炒作净资产为负的小盘题材股的行为得以收敛。同时，退市制度优胜劣汰的价值取向，有利于重塑市场的价值投资风气。

为主板退市制度的推出铺平了道路。Ａ股主板市场成立至今，退市制度形同虚设，大批连续亏损的垃圾股由于拥有壳资源和重组后乌鸦变凤凰的预期，被投机资金炒来炒去。创业板退市制度完善了恢复上市的审核标准，明确表示不支持通过借壳恢复上市。希望这一规定也能在主板的退市机制中得以体现，从而使主板炒作壳资源及ＳＴ股之风有所收敛。

法律咨询：

网友：上市公司申请配售、公募增发股票上市，应当提交哪些文件？

律师：（一）上市申请书；

（二）配售、公募增发股票完成后经具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（三）证券登记结算机构对新增股份登记托管的书面证明；

（四）董事、监事和高级管理人员持股情况；

（五）股份变动及新增股份上市公告书；

（六）本所要求的其他文件。