证券经纪人的法律责任有哪些-法师兄

证券经纪人的法律责任有哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-26 16:22:29 154 人看过

证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有：

1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即'开户'。

2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。

3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。

4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。

5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人。

6、经纪商对委托人的委托买卖内容及交纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录；接受客户交纳的保证金及交存的证券后应该给委托人合法的凭证。

7、按中国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得在营业场所以外的地方，接受有价证券委托。

8、根据现行有关规定，经纪商在接收客户委托时，不得向客户融资或融券。经纪商在证券代理买卖中必须履行上述义务，如不履行或不适当履行委托合同，应承担违约责任。

一、居间合同管辖权是哪里

居间合同的管辖法院双方有约定的按照约定管辖，没有约定的，通常由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

居间合同和行纪合同的区别如下：

1.办理事务的范围不同。在我国行纪业务主要包括办理购销货物、寄售商品和有价证券的买卖等业务。居间的业务范围较广，除法律禁止交易的事项以及国家管理的未允许放开市场经营的重要生产资料和部分生活资料以外，均可以进行居间服务。

2.标的不同。居间合同的标的是居间人为委托人进行一定的事实行为，而行纪合同中行纪人受托的事务是法律行为。

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