【清算流程】美国共同基金的过户及清算流程是怎样的？-法师兄

【清算流程】美国共同基金的过户及清算流程是怎样的？

来源：互联网时间： 2023-06-09 11:36:48 359 人看过

美国过户代理商拥有较庞大而复杂的技术系统，主要包括基金过户系统、佣金计算系统、交易准入系统、股份统计系统、价格控制系统、基金核对系统等。

美国共同基金过户代理的业务流程，主要是接受客户的买卖指令和收取申购款;申购赎回资料输入计算机系统并进行处理;过户代理商在当晚用每股净资产值计算出购买的基金份额和赎回金额;向经纪人确认购买和赎回指示已执行，并将交易通知基金会计和分销商;把申购资金转给托管人，并把股份转为已付资本股份，将赎回资金支付给经纪人或投资者。基金公司将基金价格、应分配的红利和资本利得、每天或一段时期的分红及税收信息通知过户代理商。

从基金资金清算环节看，申购赎回资金实行T+3清算。申购资金清算程序是投资者与分销商或过户代理商进行清算，分销商与过户代理商清算，过户代理商与托管人清算，托管人与基金公司清算;赎回资金清算程序与申购资金清算方向相反;基金相互转换的清算程序是分销商与过户代理商清算，过户代理商与清算银行(转换基金各自托管行)清算;红利分配的清算程序是基金公司通知托管人付款给过户代理商，过户代理商支付给分销商，分销商支付给投资者;佣金清算在申购时是投资者付款给分销商，分销商把除去佣金后的资金付给过户代理商。在赎回时是分销商将赎回款扣除佣金后的资金付给投资者。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股份相关文章

债权人会议
被执行人清算执行中止清算流程是怎样的呢

清算流程是怎样的呢企业因严重亏损，资不抵债，被依法宣告破产而进行清算。在提出破产申请后，法院如受理破产清算案件，通常按下列程序进行：1、成立清算组。法院应当自宣告债务企业破产之日起15日内成立清算组，接管破产企业。清算组由法院从公司的主管部门、政府有关部门和专业人员中指定，也可以聘请中国注册会计师和律师参加。清算组负责破产财产的保管、清理、估价、处理和分配。清算组应对人民法院负责并报告工作，接受法院的监督。我国《公司法》规定，清算组在清算期间行使下列职权：(1)清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单;(2)通知或者公告债权人;(3)处理与清算有关的公司未了结的业务;(4)清缴所欠税款;(5)清理债权、债务;(6)处理公司清偿债务后的剩余财产;(7)代表公司参与民事诉讼活动。2、通知债权人申报债权。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告三次，公告和通知中应

2023-05-04

454人看过
公司清算
公司清算的范围是怎样的，流程是怎样的

一、公司清算的范围是怎样的公司清算的范围是公司的出资、资产、债权、债务的审查。公司清算的目的在于使得公司与其它社会主体之间产生的权利和义务归于消灭，从而为公司的终止提供合理依据。公司的终止涉及到众多利益主体的切身利益，必须对相关权利义务予以处置和解决。因此，只有在对公司清算后，才能使得相关权利义务得以消灭和转移，公司才能最终终止。公司清算可按清算程序不同分为破产清算与非破产清算。清算需要出具《公司注销清算报告》。二、公司清算的流程是怎样的公司清算的流程是：1.由债权人、债务人向有管辖权的人民法院提交书面申请;2.人民法院在收到破产案件申请后，认为申请事项符合法定条件的，出具破产清算裁定书;3.在人民法院的主导下成立清算组，由清算组负责对债务人进行破产清算。三、公司清算还能经营吗在公司清算期间，经法院许可，公司可以从事与清算工作相关的生产经营活动。公司的法人资格虽未丧失，但其权利能力和行为能

2023-06-06

416人看过
外资企业
2023深圳外资企业清算的基本流程是怎样的

公司注销清算是指企业解散以及由于破产或别的原因终止经营后，对企业的财产、债权债务进行全面清查，并进行收取债权，清偿债务和分配剩余财产的经济活动。而外资企业终止企业执行清算，大体上经历以下程序：1、股东会、董事会关于终止企业并进行清算的决议，同时董事会任命清算委员会成员成立清算委员会;2、清算委员会持股东会决议和董事会决议、清算申请报告，向原来批准企业设立的政府机关单位进行送件申请。主管政府机关批准申请的，出具批复文件，批复日即为清算开始日;3、清算委员会委托会计师事务所来执行的截至清算开始日止会计报表的审计，出具审计报告;4、自清算委员会成立日起60天内，要在省级报纸上刊登至少三次清算公告。第一次清算公告应当自清算委员会成立日起10天内刊登。企业债权人自第一次公告之日起90日内，向清算委员会申报债权;5、清算委员会于清算期间，处置企业资产并处理企业的债权债务，且按照清算会计的要求，进行清算

2023-05-30

343人看过
清算程序
子公司清算注销流程，公司的清算程序

一、子公司清算注销流程子公司清算注销流程如下：1.注销公司国、地税登记证。2.到公司主管工商局办理。3.登报公告。4.登报45日后，再次到工商局办理注销申请。5.到质监局注销代码证。6.公司注销成功。二、公司的清算程序公司的清算程序是：1.破产宣告。2.破产财产变价方案。破产财产变价方案由管理人拟订并提交债权人会议讨论通过。3.变价。管理人按照债权人会议通过的或者人民法院裁定的破产财产变价方案，通过拍卖变价出售破产财产。4.清偿。破产财产依照法定的顺序清偿，破产财产不足以清偿同一顺序清偿要求的，按照比例分配。5.终结。公司无财产可供分配或最后分配完结后，管理人提请人民法院裁定终结破产程序。管理人应当自破产程序终结之日起十日内，持人民法院终结破产程序的裁定，向破产人的原登记机关办理注销登记。三、分公司注销清算的账务处理分公司注销清算的具体账务处理是，清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产

2023-04-24

286人看过

清算组
清算组成立的流程

一、清算组成立的流程（一）公司解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。（二）清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。清算组制定清偿方案，并报股东大会确认。清算期间，公司存续，但不得开展与清算组无关的经营活动。公司财产在未依照前款规定清偿前，不得分配给股东。（三）公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。二、破产清算组的成立与构成关于破产管理人的选任主体，各国破产法都会无一例外地作出规定，且不尽相同，但主要有以下几种形式：一是由法院选任，即由法院待命破产管理人的选任权，采取这种做法的国家认为法院在破产程序中居于主导地位，独立行使对破产案件的审判权，不受债权人会议的影响，债权人会议对破产管理人的选任不服的，只能向法院提出异议。我国实际上采取这一做法；

2023-06-06

266人看过
律师事务所
解散公司的法律程序及清算流程

解散清算公司的法律程序为：1、破产宣告：破产宣告由自人民法院裁定作出之日起五日内送达债务人和管理人，自裁定作出之日起十日内通知已知债权人，并予以公告。2、破产财产变价方案：破产财产变价方案由管理人拟订并提交债权人会议讨论通过。3、变价等。公司解散清算程序公司解散时，应当依法进行清算。根据《公司法》的规定，公司应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组。根据最高人民法院的司法解释，有下列情形之一，债权人申请人民法院指定清算组进行清算的，人民法院应予受理：（1）公司解散逾期不成立清算组进行清算的；（2）虽然成立清算组但故意拖延清算的；（3）违法清算可能严重损害债权人或者股东利益的。具有上述情形，而债权人未提起清算申请，公司股东申请人民法院指定清算组对公司进行清算的，人民法院应予受理。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。人民法院受理公司清算案件，

2023-07-03

485人看过
外商投资
【清算流程】外商投资企业解散审批及清算程序

一、受理部门：对外贸易经济合作局二、解散审批程序：1、终止合同、章程审批(1)企业向镇、街道办事处提出清算、终止合同、章程的报告原件(由企业法定代表人签署);(2)镇、街道办事处预审并向外经贸局转报企业的申请报告文件(原件);(3)企业董事会一致通过企业解散决议(原件);(4)税务部门(国税、地税)出具的纳税状况证明(原件);(5)注册会计师审计报告;(6)营业执照副本;(7)审批部门要求提供的其他材料。2、审批部门受理、审核、出具批复文件，企业进入清算程序(1)企业从期限届满或批准解散之日起15日内成立清算委员会，由企业董事会提出人选，清算程序原则上报企业主管部门审核并接受监督;(2)清算委员会成立后，企业有关人员在清算委员会指定的期限内将企业的会计报表，财务账册、财产目录、债权人名册以及有关资料提交清算委员会;(3)清算委员会成立之日起7日内将有关清算原因、清算开始日期等书面通知企业审

2023-02-08

287人看过
清算程序
股东退股后的清算程序是怎么样的流程

一、股东退股后的清算程序是怎么样的流程股东退股后的清算程序流程是：公司清算的情况下，首先要调查和清理公司财产。清算组根据债权人的申报和调查清理公司财产的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录。然后是制订清算方案。编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排。接下来是提交股东会通过或者报主管机关确认。公司的清算方案，股份有限公司应将清算方案提交股东大会通过;有限责任公司应交股东会通过。因违法而解散清算的公司，清算方案还要提交有关主管机关确认。最后，如果清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单时，发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任立即向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。二、股东退股如何评估资产股东撤股后固定资产的计算首先要进行清算费用，将这个部分来予以扣除，还有就是职工的工资的

2023-05-22

392人看过

债权人
企业清算流程：从清算准备到资产清算

外资企业终止企业执行清算与注销有如下程序：1、在公司内成立清算委员会；2、向工商局提出申请：由清算委员会想工商局报送相关文件，提出注销申请，其中需要的文件资料有股东会以及董事会决议、清算申请报告；3、通过清算委员会出具审计报告；4、在报纸或网站上刊登清算公告：从清算委员会成立开始60天之内刊登3次清算报告；5、在税务部门办理税务注销：清算委员会持相关报表、审计报告、主席埃申请表等材料到税务机关办理税务注销；6、去工商局办理工商注销：对公司的营业执照以及公章等进行缴销，办理工商注销。外资企业清算要经过的程序外资企业的董事会依据经批准的章程，决议终止企业执行清算的，大体上经历以下程序：验资（1）董事会关于终止企业，并进行清算的决议，同时董事会任命清算委员会成员，成立清算委员会；验资（2）清算委员会持董事会决议及清算申请报告，向原批准企业设立的政府机关送件申请。主管政府机关批准申请的，出具批复文

2023-07-10

199人看过
合伙企业注销
清算合伙的流程解析

进行合伙清算的流程如下：1、由全体合伙人担任清算人进行清算，也可以指定合伙人或者委托第三人担任清算人进行清算；2、通知并公告债权人；3、清偿债务，分配剩余财产；4、办理注销登记；5、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。有限责任公司清算程序步骤有哪些有限责任公司清算程序具体如下：1．由公司股东会做出公司解散的决议，决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。2．股东会做出公司解散决议后15日成立清算组。清算开始之日（决议解散之日）起10日内，书面通知登记机关、税务部门、劳动部门及开户银行。3．到工商行政管理局领取《清算指南》、《清算报告书写格式》、《清算备案申请书》等表格，办理清算组备案。4．在工商局认可的报刊上刊登清算公告。5．制作清算开始日的资产负债表和财产清单。6．办理国税、地税完税证明。7．清算公告满3个月后，制作清算结束日的资产负债表和财产清单

2023-07-05

415人看过
清算组
清算组工作流程

一、清算组工作流程（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单。（二）成立之日起十日内通知债权人，债权人应当自接到通知书之日起三十日内向清算组申报其债权。（三）成立之日起六十日内在报纸上公告，未接到通知书的债权人自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。二、清算组基本概念清算，包括自行清算和强制清算，其间破产清算归于强制清算的规模，本词条介绍的清算组仅指破产清算的景象。在债务人被宣告破产之后，根据人民法院的指定所组成的担任对破产产业进行保管、整理、估价、处置和要配的清算安排。各国对清算组或类似于清算组的建立有不同的规则，如《新西兰破产法》规则，破产产业的办理人是依照国家效劳法令规则录用的公职产业受托人。债权人仅能够派遣专家等帮忙他进行办理。《智利动产法》规则，破产产业由公职的破产产业办理人组成的“破产总局”来清算。《英国破产法》则规则由债权人挑选、托付破产产业的办理人。我国《企业破产

2023-06-06

122人看过
债权人
破产清算清偿一般多长时间，其流程是怎样的？

一、破产清算时间这个没有规定具体的时间，一般时间都会非常长，几年是常事。破产法中只是明确了法院受理破产申请的时间。企业破产清算的时间，法律上并没有规定，并非法律遗漏，而是因为企业破产的情况很复杂，有的破产一年都未必能够清算完毕，更不要提说有多少个工作日能够结束。因为破产可能重整，重整就意味着继续经营，这个时间下去就不好说了。而如果企业最终因为没有财产可分配，直接就可以进入结束阶段了。但清产核资又是一个漫长的过程。所以说，如果企业进入破产清算，最好的计时单位是月，通常这个周期至少都在一年以上。二、破产清算流程依《中华人民共和国企业破产法》和《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，公司破产清算的程序是：1、成立清算组。人民法院应当在宣告企业破产之日起十五日内成立清算组，接管破产企业，清算组应当由股东、有关机关及专业人士组成；2、清算组接管破产公司。人民法院宣告企业破产后，破产企业由清算组接管，负责

2023-03-21

197人看过

注销税务登记
破产清算及资产处置流程

这段内容描述了破产清算注销的流程。破产清算注销是指破产企业在破产清算程序结束后,对其在工商、税务等部门的登记信息进行注销处理,以便于重新开始新的生活。主要思想是,企业需按照相关规定,前往相关部门进行注销登记,并缴清相关税款。完成后,相关部门将发放相应的注销税务登记通知书。企业需将两张通知书提交银行进行注销银行账户操作,同时前往工商部门办理工商营业执照的吊销手续。破产清算注销流程如下：1.首先，前往国税部门获取税务登记表格，并按照要求填写、签字、盖章、缴销发票和补税。完成后，行政机关将发放一张国税注销税务登记通知书。2.接着，前往地税部门获取税务登记表格，并补缴相关税款。完成后，行政机关将发放一张地税注销税务登记通知书。3.接下来，将两张通知书提交给银行，进行注销银行账户操作。4.最后，前往工商部门获取税务登记表格，并将其交回工商部门，同时办理工商营业执照的吊销手续。税务注销流

2023-09-05

310人看过
股份
清算流程走哪些程序

在公司经营出现危机，难以继续下去的时候，如果公司不能继续运营的话，一般是需要进行公司清算的，公司清算指公司解散时，为终结现存的财产和其他法律关系，依照法定程序，对公司的财产和债权债务关系进行清理、处分和分配，以了结其债权债务关系，从而剥夺公司法人资格的法律行为。公司除因合并或分立而解散外，其余原因引起的解散，均须经过清算程序。【清算流程】美国共同基金的过户及清算流程是怎样的？美国过户代理商拥有较庞大而复杂的技术系统，主要包括基金过户系统、佣金计算系统、交易准入系统、股份统计系统、价格控制系统、基金核对系统等。美国共同基金过户代理的业务流程，主要是接受客户的买卖指令和收取申购款；申购赎回资料输入计算机系统并进行处理；过户代理商在当晚用每股净资产值计算出购买的基金份额和赎回金额；向经纪人确认购买和赎回指示已执行，并将交易通知基金会计和分销商；把申购资金转给托管人，并把股份转为已付资本股份，将赎

2023-08-02

315人看过