私募基金托管银行的业务范围包括从账户开立到资产的管理和监督等一系列内容。私募基金托管银行有资质要求吗?既然是银行托管,首先托管单位是个银行,对于银行,相关行业协会并没有什么牌照或资质方面的要求,必竟负责对银行进行监管的是银监会,而不是一般的行业协会。那么如何满足托管机构的资质要求,才能做私募基金的托管银行呢?
私募投资基金根据其投资方向,可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金(包括“股证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等)。私募投资基金托管业务是指银行作为托管人,与私募投资基金签署托管协议,依据法律法规和托管协议的要求,安全保管私募投资基金资产、办理基金名下资金清算、会计核算、对托管基金的资金使用情况进行监督,并收取托管费的银行中间业务。
银行开展私募投资基金托管业务,应遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则,为客户提供优质、周到的托管服务。开展私募投资基金托管业务,应当依据法律、行政法规和监管部门的规定,与客户签订托管协议,明确约定各自的权利、义务和相关事宜。银行作为私募投资基金托管人,不得为违法违规的私募投资基金提供托管服务,原则上不得在托管协议约定的托管职责之外,出具任何例外性文件。各经营机构开展私募投资基金托管业务,应按照总行资产托管部有关行内制度流程进行申报并按规定收取服务费,收费标准由总行资产托管部制定。
1、私募基金是否必须托管?
私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
2、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?
上述机构或人员不得有以下行为:一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;二是不公平地对待其管理的不同基金财产;三是利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;四是侵占、挪用基金财产:五是泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;七是玩忽职守,不按照规定履行职责;八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗?
《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行,也就是托管人,应当具备下列条件:
(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;
(2)设有专门的基金托管部门;
(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
(4)有安全保管基金财产的条件;
(5)有安全高效的清算、交割系统;
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;
(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
私募基金托管银行比起其它的托管机构来,有更高的可靠性和可信度。管理经验更加扎实和丰富,国有大型商业银行在市场上的认知度也很高。同时,托管银行还负责对私募基金过行会计核算、划拔资金等工作,可以向投资者和监管部门定期提交会计报表,并保存基金资本活动记录,按不同银行的规定,保存时间十至十五年不等。
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基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托,代表基金持有人的利益,保管基金资产,监督基金管理人日常投资运作,基金托管人独立开设基金资产账户,依据管理人的指令进行清算和交割,保管基金资产,在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督,... 更多>
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私募基金找的托管银行有没有资质要求湖南在线咨询 2022-06-12《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行,也就是托管人,应当具备下列条件: (1)净资产和风险控制指标符合有关规定 (2)设有专门的基金托管部门 (3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 (4)有安全保管基金财产的条件 (5)有安全高效的清算、交割系统 (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 (7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 (8)法律、行政法规规定
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私募基金托管资质都有哪些要求吉林省在线咨询 2023-02-25私募基金托管资质的要求有: 1.有负责托管业务的专门部门或机构; 2.有充足的熟悉托管业务的专职人员; 3.具备保管托管财产的条件; 4.有营业需要的固定场所和软硬件设施; 5.有完备的托管业务系统。
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私募基金托管银行要求和作用台湾在线咨询 2023-02-23《证券投资基金法》规定,证券基金托管银行,也就是托管人,应当具备下列条件: (一)净资产和风险控制指标符合有关规定; (二)设有专门的基金托管部门; (三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; (四)有安全保管基金财产的条件; (五)有安全高效的清算、交割系统; (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; (七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; (八)法律
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私募基金托管要求有哪些?台湾在线咨询 2023-01-15私募投资基金托管人应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责,不得通过合同约定免除其法定职责。 基金合同和托管协议应当按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和自律规则明确约定托管人的权利义务、职责。 在管理人发生异常且无法履行管理职责时,托管人应当按照法律法规及合同约定履行托管职责,维护投资者合法权益。 托管人在监督管理人的投资运作过程中,发现管理人的投资或清算
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银行私募基金托管的资格是什么宁夏在线咨询 2023-05-02《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行,也就是托管人,应当具备下列条件: (一)净资产和风险控制指标符合有关规定; (二)设有专门的基金托管部门; (三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; (四)有安全保管基金财产的条件; (五)有安全高效的清算、交割系统; (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; (七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; (八)法律