昌图支行营业室反洗钱工作自查报告-法师兄

昌图支行营业室反洗钱工作自查报告

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 10:32:28 53 人看过

按照《中国人民银行铁岭市中心支行关于开展金融机构反洗钱工作检查的通知》要求,对昌图支行营业室反洗钱工作自查情况如下：

1、客户身份识别情况

按规定登记自然人客户身份基本信息，登记法人、其他组织和个体工商户基本信息，并留存自然人客户有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。留存单位客户有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。为客户提供非柜台方式服务时，实行身份认证。按照客户特点，考虑地域、业务、行业等因素划分风险等级，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。对于客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期，没有及时更新且不能提出合理理由的，中止为其办理业务。存在代理关系时按要求对客户身份进行识别。

2、客户身份资料和交易记录保存

按规定登记客户身份基本信息资料，留存客户有效身份证件或其他身份证明文件的复印件资料。应当保存的交易记录保存完整。

3、大额和可疑交易数据报告

按规定报告大额交易、可疑交易、重点可疑交易。

4、反洗钱业务培训和宣传情况

按照要求,制定反洗钱培训计划,认真学习反洗钱相关规定，提高对可疑、大额交易的甄别能力，保证反洗钱任务顺利完成。

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