分析证券公司设立的条件有哪些？-法师兄

分析证券公司设立的条件有哪些？

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-05 11:25:41 265 人看过

设立证券公司所需的条件如下：

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于2亿元；

3、符合本法规定的注册资本；

4、董事、监事、高级管理人员具有证券资格；

5、有完善的风险管理和内部控制体系；

6、有合格的营业场所和营业设施；

7、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的法律、行政法规和其他条件。

经纪类证券公司的设立条件

设立经纪类证券公司，必须具有下列条件：

（1）注册资本最低限额为人民币5000万元；

（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；

（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；

（4）有健全的管理制度。

证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样。

《中华人民共和国证券法》第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

有限责任公司
公司成立的条件分析

公司成立需要的条件有：1、股东符合法定人数；2、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；3、股东共同制定公司章程；4、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；5、有公司住所。注册成立公司时，必须以实际的资金投入，开设公司银行基本户，在申请增值税一般纳税人资格时，税务机关要求公司提供基本户开户证明以及开户行银行对帐单，证明该公司的资金投入情况。公司成立前需要签合同吗？公司在成立之前是不能以法人名义签订合同的。以设立公司为目的，发起人以个人名义与他人签订合同的，由该发起人承担责任。公司未设立，发起人以设立中公司的名义与他人签订合同的，公司在成立后应当承继合同的权利义务。《中华人民共和国公司法》第二十三条设立有限责任公司，应当具备下列条件：（一）股东符合法定人数；（二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（三）股东共同制定公司章程；（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织

2023-07-05

63人看过
证券公司
设立证券公司的必备条件及要求

设立证券公司应当具备下列条件：1、有符合法律法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的营业场所和营业设施；7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。境外股东参股中国证券公司应当具备的条件依据中国相关法律，参股中国证券公司的境外股东应当具备以下条件：1、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；2、在所在国家或者地区

2023-07-07

243人看过
证券公司
证券公司的组织形式与设立条件

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司(F123)。对主要股东的要求(F124)。设立证券公司，应当具备下列条件：1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;3)有符合本法规定的注册资本;4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;5)有完善的风险管理与内部控制制度;6)有合格的经营场所和业务设施;7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2023-06-09

194人看过
证券公司
证券常识:证券公司的设立

证券公司的设立1.证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。2.证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产等，也必须经中国证监会批准。设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内

2023-06-13

305人看过

法律综合知识
公司设立的程序是什么，公司设立的条件有哪些

公司设立的程序是申请公司名称核准之后办理公司设立登记手续，然后领取营业执照，去相关部门刻章等，公司设立的条件包括有法定人数，有公司章程，有公司名称、住所等。一、公司设立的程序是什么公司设立的程序：1.申请公司名称预先核准；2.办理公司设立登记手续；4.领取营业执照；5.到公安机关指定的部门刻制印章；6.到银行开立基本银行账户及其他账户。《中华人民共和国公司法》第六条设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。二、公司设立的条件有哪些公司设立的条件有：1.设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数;(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;(

2022-06-17

63人看过
证券公司
《证券法》对证券公司的设立条件、组织形式和业务类型有哪些规定?

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依据法定条件和法定程序，对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。证券公司的设立条件是：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合法律规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务。(7)法律、行政法规规定的和国务院批准的中国证监会规定的其他条件。《证券法》规定：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照

2023-06-06

488人看过
外国公司分支机构
外国公司分支机构的设立条件有哪些

外国公司可以在我国境内设立分支机构。在我国设立分支机构，应当具备以下条件：(1)外国公司的证明文件外国公司在中国境内申请设立分支机构，必须提交包括公司章程、所属国的公司登记证书等足以反映该公司真实情况和合法资格的证明文件。其公司章程，还应当置备于该分支机构，供随时查阅。(2)分支机构的名称外国公司分支机构的名称中，必须标明该外国公司的国籍及责任形式。(3)分支机构的代表人或者代理人外国公司必须在中国境内指定负责其分支机构的代表人或者代理人。该代表人或代理人的国籍不限。(4)分支机构的经营资金外国公司必须向其在中国境内的分支机构拨付与其所从事的经营活动相适应的资金。必要时，国务院可以规定外国公司分支机构经营资金的最低限额。

2023-05-01

152人看过
法律综合知识
综合类证券公司的设立条件是什么

在我国综合类的证券公司的设立条件包括：有符合本法规定的注册资本；有符合法律、行政法规规定的公司章程；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；其他条件。综合类证券公司的设立条件是什么的法律依据《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《中华人民共和国证券法》（2019修订）：第八章　证券公司　　第

2022-07-12

437人看过

土地使用权
公司设立流程如何走，公司设立有哪些条件

公司设立是公司的创始人根据法律的要求进行组建公司的一种法律行为，设立公司需要满足公司法规定的成立公司的条件以及要求，对于股东的人数和资本都有严格的要求，因此在大家成立公司之前需要先了解公司的成立条件和成立的流程，才能更顺利的设立公司。一、成立公司有哪些条件1、股东符合法定人数。法定人数是指法定资格和所限人数两重含义。法定资格是指国家法律、法规和政策规定的可以作为股东的资格。法定人数是《公司法》规定的设立有限责任公司的股东人数。《公司法》对有限责任公司的股东限定为二个以上五十个以下。2、股东出资达到法定资本的最低限额。公司必须有充足的资金才能正常运营。股东没有出资，公司就不可能设立。股东出资总额必须达到法定资本的最低限额。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于前款所定限额的，由法律、行政法规另行规定（如拍卖业至少需100万元注册资本）。股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利

2023-06-09

156人看过
证券登记结算机构
证券登记结算机构的设立条件有哪些

证券登记结算机构，应当具有下列条件：1、自有资金不少于人民币二亿元；2、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；主要管理人员应当是管理该机构的行政指挥者和组织者及其业务管理人员；业务人员应当是管理人员以外的其他业务人员。4、证券监督管理机构规定的其他条件。另外，根据《证券法》第一百四十七条第二款规定，证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

2023-06-13

304人看过
证券投资
证券的分析方法有哪些

证券的分析方法证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析法，技术分析法、演化分析法，其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。(1)基本分析：基本分析法是以传统经济学理论为基础，以企业价值作为主要研究对象，通过对决定企业内在价值和影响股票价格的宏观经济形势、行业发展前景、企业经营状况等进行详尽分析，以大概测算上市公司的长期投资价值和安全边际，并与当前的股票价格进行比较，形成相应的投资建议。基本分析认为股价波动不可能被准确预测，而只能在有足够安全边际的情况下买入股票并长期持有。主要教材：《证券分析》等。(2)技术分析：技术分析法是以传统证券学理论为基础，以股票价格作为主要研究对象，以预测股价波动趋势为主要目的，从股价变化的历史图表入手，对股票市场波动规律进行分析的方法总和。技

2023-06-13

250人看过
分公司
分公司设立登记设立条件

《公司登记管理条例》第四十六条分公司是指公司在其住所以外设立的从事经营活动的机构。分公司不具有企业法人资格。第四十七条分公司的登记事项包括：名称、营业场所、负责人、经营范围。分公司的名称应当符合国家有关规定。分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。第四十八条公司设立分公司的，应当自决定作出之日起30日内向分公司所在地的公司登记机关申请登记；法律、行政法规或者国务院决定规定必须报经有关部门批准的，应当自批准之日起30日内向公司登记机关申请登记。

2023-06-09

65人看过

证券公司
设立证券公司需要满足什么条件？

《中华人民共和国证券法》第一百二十二条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第八条：设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（一）设立证券公司需要满足的条件1、《中华人民共和国证券法》第一百二十四条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的

2023-04-24

485人看过
法律综合知识
2024证券投资咨询公司成立条件有哪些

一、证券投资咨询公司成立条件有哪些1、证券投资咨询公司成立条件包括：（1）注册资本在一百万以上；（2）有公司章程；（3）有五名以上从事证券投资咨询从业资格的从业人员及有健全的内部管理制度等。2、成立证券投资咨询公司，需要向证监会提交申请材料，被批准后再办工商登记。3、法律依据：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（二）有100万元人民币以上的注册资本；（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（四）有公司章程；（五）有健全的内部管理制度；（六）具备中国证监会要求的其

2024-03-23

282人看过