分析证券公司设立的条件有哪些？-法师兄

分析证券公司设立的条件有哪些？

来源：互联网时间： 2023-07-05 11:25:41 265 人看过

设立证券公司所需的条件如下：

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于2亿元；

3、符合本法规定的注册资本；

4、董事、监事、高级管理人员具有证券资格；

5、有完善的风险管理和内部控制体系；

6、有合格的营业场所和营业设施；

7、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的法律、行政法规和其他条件。

经纪类证券公司的设立条件

设立经纪类证券公司，必须具有下列条件：

（1）注册资本最低限额为人民币5000万元；

（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；

（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；

（4）有健全的管理制度。

证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样。

《中华人民共和国证券法》第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

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设立证券公司应当具备的条件如下：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东近三年无重大违法记录，净资产不低于两亿元；3、符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格；5、完善的风险管理和内部控制体系；6、有合格的经营场所和设施；7、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的法律、行政法规和条件。证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力证券公司的设立条件一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项：（一）设立目的；（二）名称；（三）主要办公及交易场所和设施所在地；（四）职能范围；（五）会员的资格和加入、退出程序；（六）会员的权利和义务；（七）对会员的纪律处分；（八）组织机构及其职权；（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；（十）资本和财务事项；（十一）解散的条

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经纪类证券公司的设立条件有哪些

经纪类证券公司的设立条件：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；3、有注册资本；4、有完善的风险管理与内部控制制度；5、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统等。一、设立保险公司需要什么条件设立保险公司应当具备以下条件：1、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；2、注册资本的最低限额为人民币二亿元，必须为实缴货币资本；3、有符合法律规定的公司章程；4、法律规定的其他条件。二、内审主要审审什么根据公司各阶段工作重点和公司董事会审计委员会的部署，组织安排审计工作。主要负责对公司财务管理、内控制度的建立和执行情况等进行监督，具体职责如下：1、财务审计：对公司财务计划、财务预算、信贷计划的执行和决算情况、与财务收支相关的经济活动及公司的经济效益、财务管理

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设立证券公司需要哪些条件？

一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项：（一）设立目的；（二）名称；（三）主要办公及交易场所和设施所在地；（四）职能范围；（五）会员的资格和加入、退出程序；（六）会员的权利和义务；（七）对会员的纪律处分；（八）组织机构及其职权；（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；（十）资本和财务事项；（十一）解散的条件和程序；（十二）其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。［page］三、有符合本法规定的注册资本：（一）经营下列业务

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设立证券公司除了要有设立一般公司条件，如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外，还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为，尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程，但出于对证券公司风险的考虑，对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项：(一)设立目的；(二)名称；(三)主要办公及交易场所和设施所在地；(四)职能范围；(五)会员的资格和加入、退出程序；(六)会员的权利和义务；(七)对会员的纪律处分；(八)组织机构及其职权；(九)高级管理人员的产生、任免及其职责；(十)资本和财务事项；(十一)解散的条件和程序；(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权

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设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。一、设立证券公司，应当具备下列条件(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。(《证券法》第124条)二、设立证券公司对注册资本的要求证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩：证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的，注册资本最低限额为人民

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一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项：(一)设立目的；(二)名称；(三)主要办公及交易场所和设施所在地；(四)职能范围；(五)会员的资格和加入、退出程序；(六)会员的权利和义务；(七)对会员的纪律处分；(八)组织机构及其职权；(九)高级管理人员的产生、任免及其职责；(十)资本和财务事项；(十一)解散的条件和程序；(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；(三)不能清偿到期债务；(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。三、有符合本法规定的注册资本：(一)经营下列业务的证券公司的

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