发布部门:中国证券监督管理委员会
发布文号:证监期货字[2003]97号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,各期货营业执照号发生录入错误的,应按正确的号码申请新的交易编码。取得新的交易编码后,新开仓交易应在新编码下进行。原编码只能进行平仓交易,不能再进行开仓交易,待全部持仓了结后办理编码撤销手续。期货经纪公司有关交易编码的清理、更新工作,应在本通知下发之日起3个月内完成。
四、各派出机构应协助配合交易所督促辖区内期货经纪公司按规定及时完成投资者开户资料的清理工作,并对重点期货经纪公司执行本通知的情况进行抽查。派出机构要将期货经纪公司开户资料管理作为日常监管的重要内容,在年检及日常检查时,对开户环节合规性检查的异常情况要及时通报交易所,并上报中国证监会。
五、加强期货交易编码管理,推进实名交易是一项细致而复杂的工作。各派出机构、交易所和期货经纪公司要从市场长期健康发展的大局出发,高度重视,积极推进、协调配合,切实将这项工作落到实处,保障投资者合法权益,确保市场稳定。
(一)期货经纪公司应安排专人专岗负责核实投资者开户资料的真实性,稳步推动实名交易工作,确保向交易所的备案资料完整、准确,并自觉接受中国证监会及其派出机构和交易所的监督管理。
(二)各交易所应认真审核会员的资料,做好编码的生成与撤销、更新与维护工作,发现问题及时处理。对数据库中的投资者编码及相关资料原则上每年应进行两次清理与检查。对会员违反本通知的,交易所应按照有关业务规则的规定严肃处理,并将处理情况报告中国证监会及公司所在地派出机构。
(三)各派出机构应积极协助配合交易所做好协同检查,加强对各期货经纪公司落实本通知的监督、检查工作。
中国证监会将对期货交易编码工作的落实情况组织抽查。
二○○三年十一月十九日
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关于中国证券监督管理委员会信访工作规则?上海在线咨询 2022-09-11信访人直接向证券期货监管系统内单位提出的信访事项,由接收单位自行办理。信访办转交证券期货监管系统内单位办理的信访事项,办理期限自被转交单位信访工作机构接收之日起开始计算。
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中国证券监督管理委员会信访工作规则的通知重庆在线咨询 2022-09-23对符合本规则第十三条第一款规定的情形,信访工作机构应当告知信访人向中国证监会服务热线或市场经营主体的对外服务渠道提出。对符合本规则第十三条第二款规定的情形,信访工作机构应当告知信访人通过协商、调解、仲裁、司法等途径解决。
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中国证券监督管理委员会信访工作规则江西在线咨询 2022-09-11信访人委托代理人提出信访事项的,代理人提出信访事项时应当出示委托人的书面授权、委托人及代理人各自的明,并在授权的范围内行使代理权。委托人明确表示不再提出信访事项,代理人继续提出的,信访工作机构不予受理。
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中国证券监督管理委员会信访工作规则?上海在线咨询 2022-09-11信访办履行下列信访工作职责:(一)受理、交办、转送信访人提出的信访事项;(二)承办上级机关交由处理以及其他国家机关转办的信访事项;(三)协调处理重要信访事项;(四)督促检查信访事项的处理;(五)向信访人答复信访事项;(六)研究、分析信访情况,及时向上级机关及本单位领导报告正在发生或者可能发生的重大、紧急信访事项;(七)宣传信访工作有关法规、政策,引导信访人依法信访;(八)开展调查研究,提出完善政策