证券公司的特点及其设立条件-法师兄

证券公司的特点及其设立条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:42:33 153 人看过

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

证券经营公司的特点有：

1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定；

2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。

因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。

证券公司的设立条件如下：

(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；

(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；

(3)有符合本法规定的注册资本；

(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

(5)有完善的风险管理与内部控制制度；

(6)有合格的经营场所和业务设施；

(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

商业银行
有限责任公司形式的商业银行的特点及设立条件是什么

有限责任公司形式的商业银行是指由两个以上的股东共同出资，银行以其全部资产对外承担责任、股东以其出资对银行承担有限责任的商业银行。1.有限责任公司形式的商业银行的特点（1）商业银行由有限责任股东组成，银行组成后，股东数额不能随便增减，资金构成比较稳定。（2）商业银行的注册资金是各个股东出资总额，带有资金融合性质。（3）一般实行董事长领导下的经理负责制。（4）商业银行资金使用受特别限制。不能发行股票，原则上不能减少注册资金、不能随便转让资金等。（5）股东以各自认缴的出资额为限对银行承担有限责任，按出资比例承担经营风险，分享银行利润。2.有限责任公司形式的商业银行的设立条件：（1）股东符合法定人数。有限责任商业银行须由2个以上50个以下股东共同出资设立。（2）股东出资达到法定资本最低限额。设立商业银行的注册资本最低限额为10亿元人民币，城市合作商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币，农村合作商

2023-06-23

385人看过
附期限合同
条件合同的要素及其特点分析

附条件合同的特点：1、附条件由双方约定，并作为合同的条款纳入合同。与法定条件最大的区别在于，后者是法律规定的，不是当事人的意思选择的，具有普遍的约束力；2、条件是未来可能发生的事实。过去、现有的事实或者未来必须发生的事实或者不能发生的事实，不能作为附属条件；3、附属条件必须是合法事实，违法事实不能作为条件；4、附属条件可分为生效条件和解除条件。附条件合同与附期限合同的区别所谓条件，是指当事人以将来客观上不确定的事实，作为决定法律行为效力的附款。条件是法律行为的附款，条件是决定法律行为效力的附款，条件是以将来客观上不确定事实为内容的附款。这里的所谓附条件法律行为不同于附条件买卖，即买卖标的物所有权转移附条件。条件，根据其决定法律行为为效力的发生或消灭的作用可分为停止条件和解除条件。以条件事实的发生或不发生为标准可分为积极条件和消极条件。条件的成就，是指作为条件内容的事实已经实现。条件的成就是

2023-07-18

83人看过
基金管理人
小公募公司债券与大公募公司债券的差异及特点

小公募公司债券与大公募公司的区别是：1、发行条件不同；2、发行准入管理不同；3、交易方式不同；4、交易场所不同；5、发行对象不同，大公募的发行对象是公众投资者和合格投资者，小公募的发行对象为合格投资者。小公司向大公司的并购程序是怎样的小公司向大公司的并购程序：一、并购的准备阶段。对目标公司进行尽职调查非常重要，并购的外部法律环境尽职调查首先必须保证并购的合法性。二、并购的实施阶段。并购的实施阶段由并购谈判、签订并购合同、履行并购合同三个环节组成。三、并购整合阶段。并购的整合阶段主要包括财务整合、人力资源整合、资产整合、企业文化整合等方面事务。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条，下列投资者视为合格投资者：1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划；3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；4、中国证监会规定的其

2023-07-20

197人看过
公司名称
公司债券及其发行条件、记载事项

公司法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。行公司债券的申请经国务院授权的部门核准后，应当公告公司债券募集办法。公司债券募集办法中应当载明下列主要事项：(一)公司名称;(二)债券募集资金的用途;(三)债券总额和债券的票面金额;(四)债券利率的确定方式;(五)还本付息的期限和方式;(六)债券担保情况;(七)债券的发行价格、发行的起止日期;(八)公司净资产额;(九)已发行的尚未到期的公司债券总额;(十)公司债券的承销机构。

2023-06-09

443人看过

一人公司
一人公司的定义及其特点详解

一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资，并在公司营业执照中载明。一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。一人有限责任公司不设股东会。一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。一人公司如何注册1、股东人数为1个，2、制定公司章程；3、有公司名称，建立符合公司要求的组织机构。其中，公司的名称应符合名称登记管理有关规定，名称中标明“有限责任公司”或“有限公司”字样。4、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。申请登记的住所（经营地）取得《房屋所有权证》的，提交由产权单位盖章或产权人签字的《房屋所有权证》复印件。《中华人民共和国公司法》第五十七条一人公司的概念一人有限责任公司的设立和组织机构，适用本节规

2023-07-01

384人看过
证券公司
证券公司应满足哪些条件才能设立

我国的证券法对设立证券公司的条件作出了明确的规定。通常情况下，条件一般是：1、有符合法律、法规规定的公司章程；2、财务状况和诚信记录良好，最近三年没重大违规记录；3、有符合规定的公司注册资本；4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法条件；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的经营场所、设施和技术系统；7、存在其他法律、法规规定的条件。设立证券公司应具备哪些条件设立证券公司应当具备下列条件：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的营业场所和营业设施；7、法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法

2023-07-01

95人看过
证券投资
证券投资基金及其的特征

证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下三个特征：1.集合投资。基金是这样一种投资方式：它将零散的资金巧妙地汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量，有些基金甚至不限制投资额大小，完全按份额计算收益的分配，因此，基金可以最广泛地吸收社会闲散资金，集腋成裘，汇成规模巨大的投资资金。在参与证券投资时，资本越雄厚，优势越明显，而且可能享有大额投资在降低成本上的相对优势，从而获得规模效益的好处。2.分散风险。以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。在投资活动中，风险

2023-06-09

485人看过
营业执照
公司设立纠纷及其类型

一个公司能否在未来健康发展，很大程度上取决于公司诞生之前是否得到了充足的营养和良好呵护，用法律的语言来讲，即在设立公司的过程中，公司发起人是否对拟设立的公司进行了充分的设计，是否对公司设立过程有了充分的认识和计划，是否对公司进行了充分出资，以及发起人本身是否具有相应的法律资格。这些都直接关系到拟设立公司能否有一个合法、规范、良好的设立过程。毫不夸张地说，一个良好的公司设立过程是公司成功的一半。公司设立是指发起人依照法律规定的条件和程序，为组建公司，使其取得法律人格而必须采取和完成的一系列法律行为的总称。公司设立过程，从经济的角度观察，是发起人组织人、财、物形成一个具有一定生产经营能力的实体的过程；从法律的角度观察，则是发起人依照法律的规定，组建一个具有独立人格的法律主体的过程。为使公司这一有机体得以成立，其独立人格得以形成，发起人需实施一系列的法律行为，主要包括：(1)确定公司的股东，建立

2023-06-09

290人看过

仲裁效力
证券仲裁的定义及特点

于证券仲裁的定义，有人认为是指根据平等主体的当事人之间的合意，就其相互间在资本市场上的股票、债券及两者的衍生物的转让、交易发生的合同权益争议或其他财产权益争议，由他们双方共同选定的常设仲裁机构依照一定程序，判定双方的事实问题或权利问题，双方并约定接受此公断约束的一种方式;有人认为是指证券纠纷的当事人在发生争议时，自愿达成协议，把争议提交给证券仲裁机构，由其作出判断或裁决的活动;有人认为是指在证券发行交易中平等主体的公民、法人和其他经济组织间发生合同纠纷或发生其他权益纠纷时，双方当事人自愿达成协议，把争议提交给第三者，由其作出判断或裁决的活动;也有人认为是指仲裁机构根据证券当事人的申请对证券发行人、投资人、证券经营机构、证券交易服务机构在证券发行或交易过程中相互之间发生的各种纠纷居中裁决的活动;还有人认为证券仲裁是用仲裁的方式解决证券的发行、交易过程中的及与此相关的证券争议。证券仲裁是指当事

2023-06-19

492人看过
证券公司
怎么设立证券公司

1、证券公司的组织形式我国证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。2、证券公司的设立条件(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。3、证券公司的注册资本要求注册资本必须为实缴资本，与业务种类直接挂钩，分三个标准：5000万元、1亿元、5亿元。(1)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券

2023-04-24

170人看过
证券公司
证券公司怎么设立

先到当地证监会申请，然后是国务院证券监督管理机构受理。也就是说要国务院批准。需要你们的股东信息注册资本至少五千万起。净资产不低于二亿。净资本不低于二千万。具体资料需要国务院申请材料证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。（四）落实清理规范远程证券交易网点方

2023-03-02

79人看过
私营企业
公司现行用工制度及其特点

一、用工种类及基本情况随着市场竞争机制的不断完善，受劳动力市场供求关系的影响，同时也由于企业自身生存、发展的需要，公司在用工体制及用工理念上也不断创新和发展，逐渐形成了全民合同制职工与其他各类非长期（包括非全日制）用工相结合的劳动力用工模式。截至2007年8月末，公司共有各类用工5137人，其中全民合同制职工4429人，集体身份混岗工256人，劳务派遣协议工358人，临时工61人，劳务协议农民工33人。二、各类用工身份人员的基本特征1．全民合同制职工：此类职工由公司原全民所有制固定职工转换而来，也是企业目前的主要用工形式。这类人员用工管理规范、职工队伍稳定，享有全面的工资、福利和社会保险待遇，即所谓的铁饭碗。2．混岗职工：这部分职工隶属于加工分厂，为集体企业职工身份，其管理的规范性、稳定性及安全感与全民合同制职工基本相当。这部分人主要集中在二、三线后勤服务岗位。3．劳务派遣协议工：劳务派遣

2023-03-21

141人看过

有限责任公司
公司设立方式及其立法原则

一、什是公司设立？公司设立是指公司设立人依照法定的条件和程序，为组建公司并取得法人资格而必须采取和完成的法律行为。公司设立与公司成立主要有以下两点区别：首先，公司设立是一种法律行为，公司成立则是设立人取得公司法人资格的一种事实状态或公司设立行为的法律后果。其次，公司设立阶段，公司尚不具有法人资格，不能以公司法人名义进行法律行为，设立阶段产生的债权债务由设立人承担；公司成立后则取得法人主体资格，能够以自己的名义进行法律行为，产生的债权债务由公司承担。二、公司设立方式：发起设立和募集设立。公司设立的方式基本为两种，即发起设立和募集设立。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。有限责任公司采取发起设立方式，股份有限公司的设立，既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式。三

2023-02-25

208人看过
子公司
设立子公司分公司需要的资料和条件,及其区别是什么

子公司与分公司是现代大公司企业经营组织的重要形式。一家公司为什么安排它的某些附属单位作为子公司，而另一些附属单位又作为分公司？子公司与分公司，到底哪个才是公司在设立分支机构的上上之选呢？在回答这些问题之前，我们先来看看分公司和子公司的特点：（一）分公司分公司与总公司的关系虽然同子公司与母公司的关系有些类似。但分公司的法律地位与子公司完全不同，它没有独立的法律地位。分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司。因为分公司不具有企业法人资格，不具有独立的法律地位，不独立承担民事责任。（二）子公司子公司是与母公司相对应的法律概念。子公司具有法人资格，可以独立承担民事责任，这是子公司与分公司的重要区别。母公司、子公司各为独立的法人并且子公司受母公司的实际控制。根据股东会多数表决原则，拥有股份越多，越能够取得对公司事务的决定权。母公司控

2023-06-09

220人看过