股票发行与上市法律代理合同文书制作要点-法师兄

股票发行与上市法律代理合同文书制作要点

来源：互联网时间： 2023-06-14 21:16:45 480 人看过

股票发行与上市法律代理合同应明确写明以下几个要点：

(1)双方当事人。其中要求律师事务所是必须具有中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

(2)代理工作范围。其中应明确列出应由律师方所作的事项。

(3)双方的权利、义务。要写明双方所享有哪些权利、承担哪些义务，其中应写明向律师方支付的费用数额、方式等。

(4)违约责任。要写明一方或双方违约后的处理方式，同时最好对违约行为作一界定。

(5)合同的修改和终止。众所周知，公司上市是具有一系列的不特定性。所以应允许双方当事人随情况的变化对合同作出一定的修改甚至终止。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多代理相关文章

股票
律师参与公司股票上市委托合同

律师参与公司股票上市委托合同_________（以下简称甲方）因申请股票上市，现委托_________（以下简称乙方）的律师办理有关法律事务，经双方协商，订立下列各条，共同遵守履行：一、乙方接受甲方的委托，指派_________律师为甲方办理股票上市的有关法律事务。二、甲方应真实地向乙方律师提供有关的全部材料。乙方接受委托后，发现甲方捏造事实、弄虚作假，有权终止本合同，依约所收费用不予退还。三、乙方律师应认真负责，对甲方提供的全部材料进行法律方面的审查，出具法律意见书，但对甲方提供材料的真实性不负责任。四、由于乙方的过错，造成所出具的法律意见书出现错误，如果受损害的善意第三人提出赔偿请求，甲方负责赔偿后，乙方应承担赔偿责任，最高赔偿额以_________保险公司规定的为准。五、乙方律师应对甲方尚未了结的经济仲裁、诉讼和有关争议胜诉败诉及其经济后果作出认真的预测分析，但该部分的法律意见书只是

2023-06-08

292人看过
股票
股票发行与上市的辅导协议

××证券股份有限公司关于××××股份有限公司股票公开发行与上市的辅导协议______年______月辅导协议甲方：××××股份有限公司地址：__________________________法定代表人：____________________乙方：××证券股份有限公司地址：__________________________法定代表人：____________________为保证上市公司严格按照《中华人民共和国公司法》(下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(下简称《证券法》)和《股票发行与交易管理暂行条例》(下简称《股票条例》)的规定，建立规范、健全的法人治理结构，根据中国证券监督管理委员会《股票发行上市辅导工作暂行办法》的要求，甲方特聘请乙方担任其辅导机构,并签订辅导协议如下：一、甲方聘请乙方担任其股票公开发行及上市的辅导机构，辅导期为一年，自双方签订本协议书之日起算。乙方接

2023-06-09

96人看过
企业改制
有企业改制为股份有限公司后股票发行与上市

一、公司股票发行的条件广义上的股票的发行是指，符合发行条件的股份有限公司，以筹集资金为主要目的，依照法律规定的程序向社会投资人要约出售代表一定权利的资本证券的行为；狭义上是指，“发行人以集资和调整股权结构为目的做成证券并交付相对人的单独法律行为。”股票的发行根据不同的标准，其经销出售可以分为以下几类：（一）公开发行与不公开发行所谓公开发行是指，股份有限公司为了筹措资金，通过证券经销商公开向社会公众发行股票，又称公募发行。公募发行可以扩大股东范围，分散持股，防止少数人囤积和操纵股票，有利于增加公司的社会知名度和声誉，为下次发行股票打下良好的社会和心理基础；同时也可以增加股票的流通性和适销性。而所谓不公开发行是指，股份有限公司仅面向公司内部员工和与公司有关的特定法人（发起人）发售股票。向本公司内部员工发售股票的行为又称为内部发行；向与公司有关的法人（发起人）发售股票又称为私募发行。股票不公开发

2023-08-17

177人看过
股票
上市股票发行数量

一、公司上市股票发行对数量的要求依据相关法律的规定，公司首次上市发行股票时，股票发行的数量应该由发行人股东大会作出决定。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第二十四条发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括下列事项：(一)股票的种类和数量;(二)发行对象;(三)发行方式;(四)价格区间或者定价方式;(五)募集资金用途;(六)发行前滚存利润的分配方案;(七)决议的有效期;(八)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(九)其他必须明确的事项。第四十五条发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列事项：(一)本次发行股票的种类和数量;(二)发行对象;(三)价格区间或者定价方式;(四)募集资金用途;(五)发行前滚存利润的分配方案;(六)决议的有效期;(七)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(八)其他必须明确的事项。二、公司上市条件根据我国《公司法》的规定，股份有

2023-06-12

427人看过

离婚诉讼
离婚诉讼的法律文书写作要点

起诉状应当说明下列事项：（一）原告姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位、住所、联系方式、法人或者其他组织名称、住所、法定代表人或者主要负责人姓名、职务、联系方式；（二）被告姓名、性别、工作单位、住所、法人或者其他组织姓名、住所等信息；（三）诉讼请求及所依据的事实和理由；（四）证据及证据来源、证人姓名及住所。特别要注意的是，离婚诉状中的诉讼请求应注明双方的情感基础、子女抚养和财产分割。如有法定离婚，应强调。离婚诉讼书递交法院多久受理离婚诉讼当事递交离婚诉讼书到法院后，如符合立案标准，法院应当在七日内立案受理。《民事诉讼法》第一百二十三条规定，人民法院应当保障当事人依照法律规定享有的起诉权利。对符合本法第一百一十九条的起诉，必须受理。符合起诉条件的，应当在七日内立案，并通知当事人；不符合起诉条件的，应当在七日内作出裁定书，不予受理；原告对裁定不服的，可以提起上诉。第一百二十五条人民法院应当在

2023-07-11

391人看过
股票
海峡股份(002320)拟首发股票并上市的法律意见书

关于海南海峡航运股份有限公司拟首次公开发行股票(A股)并上市的法律意见书致：海南海峡航运股份有限公司根据海南海峡航运股份有限公司(以下简称“发行人”)与北京市万商天勤律师事务所(以下简称“本所”)签订的《法律顾问协议》，本所作为发行人拟首次公开发行股票(A股)并上市(以下简称“本次发行”)的特聘专项法律顾问，为其本次发行提供相关法律服务，并获授权为发行人出具法律意见书和律师工作报告。本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》(以下简称《管理办法》)、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等法律、法规和规范性文件之规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神出具。本所

2023-06-13

339人看过
代理
书写代理词正文的注意事项与要点

正文是代理词的核心内容。这一部分应根据具体案情、被代理人所处的诉讼地位、诉讼目的和请求以及被代理人与对方当事人的关系等因素来确定其内容。代理人应当在代理权限内，依据事实和法律，陈述并论证被代理人提供的事实与理由成立，从而支持其主张和请求，同时揭示、驳斥对方的错误。代理意见通常从认定事实、适用法律和诉讼程序等几方面或其中一、两个方面展开论述。一般地讲，代理意见的内容主要应从以下方面进行阐述：1.陈述纠纷事实，提出有关证据，反驳对方不实之处；2.对纠纷的主要情节，形成纠纷的原因以及双方当事人争执的焦点进行分析，以分清是非，明确责任，认定性质；3.阐明当事人双方的权利和义务，促使当事人彼此之间互相谅解，把权利和义务有机地统一起来；4.提出对纠纷解决的办法和意见。这部分内容既要保护当事人的合法权益，又要考虑有利于纠纷的解决；5.如系二审，还应对原判决进行评论，提出要求和意见。这部分内容，要从具体案

2023-04-25

81人看过
股票
股票发行定价与发行制度研究

刘-宏(北京物资学院经济学院证券期货教研室)(一)股票发行定价方法探析(一)股票发行方法的历史沿革及问题探讨自中国股票市场成立以来，股票发行定价不合理几乎像股市的顽疾，久治不愈，似乎也无药可救，并对股票市场健康发展构成威胁。因此，发行定价方法几经修改，但目前随着“中国太保”的“破发”，“**能源”、“**集运”紧随其后跌破了发行价，被称为亚洲最赚钱的公司“中国石-油”的股票价格也跌到了发行价的边缘，股票发行定价不合理又被投资者旧话重提，并且成为市场区分“牛”、“熊”的标志，究竟是定价不合理?还是中国股市已步入熊市?或者是由于和合理的发行价格引发的上市后不理智的炒作，使“大蓝筹”上市后一路走低，最终拖累大盘，致使投资者信心丧失，指数“跌跌不休”?世界上普遍采用的股票定价方法有现金流贴现法、市盈率法和市净率法。我国新股发行定价方法一直以来均采用市盈率法。由于我国市场经济刚刚确立、经济发展的不稳

2023-06-13

147人看过

股票
发行股票是否必须上市？

不上市的公司也能发行股票。只要是股份有限公司都可以发行股票，不过不都叫发行股票，不上市公司发行的一般叫做增资入股，不能在交易所自由买卖。另外一种就是场外交易，一般来说可以在交易所进行交易，没有上市的股份有限公司，可以通过场外交易的方式来筹集资金。另外要发行股票必须要满足的一点就是公司必须是股份有限公司，如果只是有限责任公司的话，是不具备发行股票的资格的，想要发行股票只能转为股份有限公司才可以。上市公司怎样发行股票第一、股份改制（2—3个月）：发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估。第二、上市辅导（12个月）：三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验第三、发行材料制作（1—3个月）：招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。第四、券商内核（1—2周）：现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。第五、保荐机构推荐

2023-07-01

135人看过
股票
公开发行股票并上市实质要求

根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的要求，公司首次公开发行股票并上市(IPO)应符合以下条件：(一)主体资格(1)发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票;(2)发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;(3)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策;(4)发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。(二)规范运行(1)发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责;(2)发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票

2023-06-05

52人看过
股票
股票发行上市要经过哪些程序?

根据《公司法》、《证券法》等有关规定，企业公开发行股票应该遵循以下程序：1、改制和设立拟定改制重组方案，聘请中介机构对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。2、上市辅导企业聘请辅导机构对其进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。3、申请文件的申报与审核企业和所聘请的中介机构，按照证监会的要求制作申请文件，保荐机构向证监会推荐并申报申请文件，证监会对申请文件进行初审，提交股票发行审核委员会审核。预审员预审后在30天内提出反馈意见，根据证监会的反馈意见修改相关材料或出具补充文件。上发审会,出席发审会的7名委员中的5名同意即为核准通过。4、发行与上市发行申请经股票发行审核委

2023-06-05

63人看过
股票
股票发行制度与承销商角色

一是注册制，即发行者在准备公开募集发行股票时，应将依法应公开的各种资料完整、准确地向证券主管机构汇报并申请注册。发行人保证提供的资料完整，资料中不包含任何不真实的陈述及事项，材料齐备管理机构即准予注册。注册者对其提供信息的真实性、可靠性承担法律责任。这种制度并不禁止业绩较差公司发行股票。他所遵循的是“公开原则”。发行人与投资人各负其责。其信条是“阳光是最佳的防腐剂，路灯是最好的警察”。显然这是一种完全化的市场经济原则。这种制度的代表是美国、日本。二是核准制，即发行者在发行股票之前，不仅要公开有关真实情况，而且必须合乎《公司法》和《证券法》中规定的若干实质性条款。核准制遵循的是实质管理原则。其原理是在信息公开的基础上，再把一些不符合要求的低质量公司拒之于股票发行市场门外。其用意显然是保护投资者利益，修正市场原则的不足。采用这种制度的主要有大陆法系国家和一些新兴国家。我国的证券市场是在具有中国

2023-06-01

117人看过

股票
股票发行辅导合同

发行公司（甲方）：__________地址：______________________法定代表人：________________辅导机构（乙方）：__________地址：______________________法定代表人：________________甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。三、承销过程的辅导内容1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司

2023-06-09

178人看过
股票
上市公司是否一定要发行股票才能上市？

一般情况下，上市公司一定有股票。因为只有上市公司才有股票，股票属于股份公司的所有权凭证，也是股份公司为了筹集资金而发行给每个股东，作为持股凭证并凭借此获得股息和红利的一种有价证券。所以只要是股份公司，那就会有股票。并且上市公司都会发行股票，但是发行股票也会有风险。未上市公司能发行股票吗可以的，只要是股份有限公司，就可以发行股票。但是，非上市公司发行的股票不能进入市场自由流通和交易。只能通过场外交易进行。一般来说，它们可以在银行或证券公司进行交易，也可以简单地理解为私人交易。股票交易是分为两种的，一种是我们常见的可以在交易所自由买卖的股票，这种属于场内交易，另外一种就是上面所说的场外交易，没有上市的股份有限公司想要募集资金，可以通过发行股票进行场外交易的方式来筹集资金。另外，要发行股票必须要满足的一点就是公司必须是股份有限公司，如果只是有限责任公司的话，是不具备发行股票的资格的，想要发行股票

2023-07-02

161人看过