公司证券发行的基本条件-法师兄

公司证券发行的基本条件

来源：互联网时间： 2023-06-01 11:20:25 395 人看过

一、公司证券发行的基本条件

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的，为公开发行：

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

二、证券的包括哪些

广义的证券分为证据证券,凭证证券和有价证券;

狭义的证券指有价证券，包括钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、呈兑汇票、银行定期存单等等，

通常说的"证券"更狭义，是指特指证券法所归范的有价证券，即债券和股票。

国债是债券的一种，中*央*政*府发行的叫做国债，金融机构发行的叫金融债券，公司发行的叫公司债券。

基金不是证券，基金是一种集合投资方式，把大家的钱集合起来一起投资，用来投资股票就叫股票基金，投资债券就叫债券基金，所以它也是金融市场的参与者，但是基金不是证券。

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(一)基本条件。证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：1、发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;2、各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;3、最近两年内未发生重大违法违规行为;4、具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;5、资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;6、中国证监会规定的其他条件。证券公司定向发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合前述第2-6项所规定的要求，且最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：(1)依法设立的法人或投资组织;(2)按照规定和章程可从事债券投资;(3)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资

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