证监会新闻发言人邓某29日表示,今年4月以来,沪港通的市场各方积极开展准备工作,相关测试工作正在有序进行,本周末及9月中旬还将进行两次全网测试。
邓某在新闻发布会上还表示,优先股发行程序参照上市公司证券承销管理办法等相关规定执行。创业板再融资发行承销环节的具体操作与主板总体上保持一致,创业板再融资规则有特殊规定的,从其规定。
7月份,证监会就修订《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》向社会公开征求意见。证监会新闻发言人邓某29日表示,市场各方关注两个办法,证监会收到书面意见40份,还要求券商进行了研讨,社会各界对办法普遍认可,在加强投资者保护方面也有切实举措,同时还提出了意见和建议,主要集中在借壳上市的完善、并购重组的信息披露要求上,目前,证监会在征求各界意见以完善办法,将尽快实施。
8月4日至8日期间,证监会及其派出机构对部分证券公司、基金子公司开展资产管理业务检查,部分公司委托不具有基金资格的公司销售资产管理产品,并存在违规交易等问题,有的还涉嫌内幕交易等违法行为,损害投资者利益。为了严肃法纪,证监会对违法行为,对分级资管产品等内幕、利益输送,已送证监会稽查部门查处。
邓某表示,对于不具有资格的公司销售资管产品万家共赢、金元百利、深圳华宸未来等三家基金子公司采取责令整改,暂时不受理业务备案,同时暂停母公司的业务申请,还采取管理人出具警示函的监管措施,对一家子公司、两家券商责令整改,对一家券商多家人员不具有业务资格的,由中国证券业协会采取责令改正等措施。
私募基金作为资本市场最有活力的领域,为防范风险,打击非法集资,证监会将加强事中事后监管。邓某在发布会上称:一是将加快建立私募基金监管框架体系,明确分工和协作机制。二是强化行业的自律监管作用。三是建立统一的信息报送及监测机制,有重点地对私募基金运作情况与风险状况进行动态跟踪和风险预警。四是开展以问题为导向的现场检查,重点关注私募基金管理机构是否坚守三条底线,同时运用负面清单的管理模式,规范相关机构和人员的行为。五是建立与地方政府的协作机制,建立信息共享机制。
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