发行股票债券罪怎么处罚-法师兄

发行股票债券罪怎么处罚

来源：互联网时间： 2023-08-13 08:35:41 105 人看过

擅自发行股票债券罪既遂的处罚：一般处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票债券罪是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

擅自发行股票债券罪

的认定条件

1、未经国家有关主管部门批准，而擅自发行股票。根据公司法的有关规定，股票，在我国只能由股份有限公司的发起人或股份公司本身发行。

2、公司尚未正式设立时，由发起人发行股票。

其中，凡以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份数不得少于公司股份总数的35％，其余股份须经国务院证券管理部门批准后，方能在社会公开募股。

其次，股份有限公司设立后欲发行新股者，须由股东大会作出决议并报经国务院证券管理部门批准。

基于此，这里所谓擅自发行股票，包括：

（1）股份有限公司发起人未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者；

（2）股份有限公司董事会未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者；

（3）其他任何单位或个人未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者。

《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

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