证券业协会的性质
来源:互联网 时间: 2023-06-09 17:00:32 459 人看过

证券

证券业协会,是由证券公司和其他证券经营、服务机构及其人员自愿组织成立的。它有自己的独立财产或基金,有成员共同制定的团体章程,其活动不以营利为目的。

根据《证券法》第一百六十二条的规定,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。我国对是否入会采取的是自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会;证券公司以外的其他会员属于自愿入会。

证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年08月05日 19:26
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多证券公司相关文章
  • 证券业协会有什么职责
    一、证券业协会有什么职责1、协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;2、依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;3、收集整理信息。为会员提供服务;4、制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;5、调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷;6、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;7、监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按规定给予纪律处分;8、国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。二、证券业协会会员大会的职权会员大会协会的最高权力机构是会员大会,会员大会由全体会员组成。会员大会由会员大会主席团主持。会员大会的职权是:(一)制定和修改章程;(二)审议理事会工作报告和财务报告;(三)审议监事会工作报告;(四)选举和罢免会员理事、监事;(五)决定会费收缴标准;(六)决定协会的合并、分立、终止;(七)
    2023-04-24
    498人看过
  • 证券交易信息产权的法律性质
    2006年8月以来,一个关于证券交易信息的案件引起了证券市场的轩然大波,并在法学界引发了热烈讨论。2006年8月底,上证所信息网络有限公司(简称“上证所信息公司”)向上海浦东新区人民法院提起诉讼,请求法院依法解除原告与被告新华富时指数有限公司(简称“新华富时公司”)签订的《证券信息许可使用合同》及其附件,并追究新华富时公司的违约责任。上证所信息公司是上海证券交易所证券信息的独家全权经营机构,代表上海证券交易所与使用、发布、传播上海证券交易所行情信息的单位签订有关合同,收取相应的授权费用。2005年12月,上证所信息公司与新华富时公司签订了《证券信息许可使用合同》。根据许可合的相关规定,原告许可被告利用上海证券交易所实时股票行情编制指数。但是,许可合同第五条同时约定,被告未经原告许可,不得将全部或部分上证所证券信息传播到许可证指定以外的任何单位和个人及用于许可证指定以外的任何地方和用途,不得
    2023-06-13
    305人看过
  • 证券行业10月报:融资融券意义大于实质性利好
    净资本充实且自有资金和证券较多的券商将率先获得融资融券业务资格,融资融券的对券商的利差收入贡献大大高于手续费收入。目前我国31家创新类证券公司净资本总额不到2000亿,其中自有资金约900亿,可供出售的证券资产420亿左右。上证所对融资融券的期限规定为不超过6个月,即投资者的年换手率至少为200%,我们认为融资融券交易者由于资金成本较高,会侧重于波段操作,交易频率将显著高于一般投资者,我们假设其年换手率将达到400%,同时考虑投资者需要缴纳50%的保证金,实际上增加的交易量换手率应该在200%-350%之间。假设券商以全部900亿自有资金和420亿自有证券开展融资融券业务,对日均交易量的增厚幅度在1.83%-3.21%之间。在0.15%的佣金费率下,可为券商带来全年增量收入在7.92-13.86亿之间,影响幅度很小。融资融券为券商带来的另一项收入是借出资金和证券的利差收入,当前6个月贷款利
    2023-04-24
    372人看过
  • 指示性证券的质押设定是什么
    1、什么是指示性证券?
    2023-05-02
    436人看过
  • 破产清算中证券保证金的法律性质
    1997年12月,某管理公司在证券登记公司开立了法人股票交易账户。并于3日后在证券公司开立了资金账户,并办理了指定交易手续。同年,某管理公司将30000万元存人该账户内,并在当日及次日通过证券公司将30000万元全部用于购进相应注牌号的十年期国债,该笔交易于同年12月经上海证券交易所中央登记结算公司确认。在买人该国债之后,证券公司在未经某管理公司指令的情况下,分次将国债全部售出,并挪用了卖出国债所得全部款项,该证券公司因为涉嫌违规操作、违反证券市场监管等原因被主管部门勒令停业,主管部门随后组成清算组对该证券公司进行清算。某管理公司在得知清算组债权登记公告之后,在规定期限内对债权予以登记,登记的债权种类为“国库券”。后来,管理公司认为如果在清算财产中按比例清偿债权,则无法全额取回30000万元资金,因此以返还保证金及其利息的名义向所在地人民法院起诉。其认为,保证金的所有权属于客户所有,无论证
    2023-06-14
    298人看过
  • 证券业协会章程的制定及报备
    证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。协会的宗旨是:在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。协会依据行业规范发展的需要,行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:(一)推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;(二)制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;(三)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;(四)其他自律、服务、传导职责。证券业协会的主要职责1、协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;2、依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;3、收集
    2023-07-18
    97人看过
  • 中国证券业协会会员管理办法
    (2002年7月3日中国证券业协会第三届理事会第一次会议通过)第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理,维护会员的合法权益,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展,根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证点击会看到更多的新闻粉红女郎紧急招募!中国网络通俗歌手大赛用搜索登陆一个城市券业协会章程》(以下称《章程》)等自律规则的有关规定,制定本办法。第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利,履行《章程》规定的相应的会员义务。第三条本办法适用于中国证券业协会(以下称协会)会员。第二章会员第四条协会对会员进行分类管理。协会会员类别分为证券公司类、基金管理公司类、证券投资咨询机构类以及理事会设定的其他类别。第五条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准设立的证券公司,应当在设立后加入协会。经中国证监会批准设立的基金管理公司可申请加入协会。依法设立并经中国证监会许可从事证
    2023-04-24
    473人看过
  • 证券经纪人性质与职能分类
    按经纪人性质与职能,可以分为五类:1、拥金经纪人(又称证券商行)这是接受客户委托,在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人,他可以是个人经纪人,也可以是法人经纪人,既可进行场内交易,也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。2、二元经纪人二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托,代理筹资和为投资者进行证券买卖的,他是独立的个人经纪人。3、特种经纪人(又称专业经纪人)特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖,接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份,有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人,他具有经纪人和证券商双重身份,又可兼营零售业务。4、零股经纪人零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。5、交易厅经纪人交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人,当证券商接到不同种类、数额较大的定单时,短期
    2023-04-24
    425人看过
  • 中国证券业协会关于发布《证券业财务与会计人员执业行为规范》的通知
    发布部门:中国证券业协会发布文号:中证协发[2009]65号各会员单位:为规范证券业财务与会计人员的执业行为,不断提高财务与会计人员的执业素质和职业道德水准,我会制定了《证券业财务与会计人员执业行为规范》,并经理事会表决通过,现予发布,请遵照执行。附件:证券业财务与会计人员执业行为规范二○○九年四月十五日证券业财务与会计人员执业行为规范第一章总则第一条为规范证券业财务与会计人员(以下简称财务与会计人员)的执业行为,不断提高财务与会计人员的执业素质和职业道德水准,根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国证券法》、《会计基础工作规范》、《会计人员职业道德规范》、《金融企业财务规则》等有关规定,制定本规范。第二条本规范所称财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他应当接受中国证券业协会(以下简称协会)自律管理的机构中从事会计核算
    2023-06-06
    188人看过
  • 从证券视角看海运提单的债权性质
    提单是海上货物运输中最重要的单据,其发展前景是当今航运界乃至整个国际贸易界关注的焦点。作为海上货物运输的重要单证,提单用于证明海上货物运输中承运人收到了托运人交运的货物,是承运人在目的港据以交付货物给提单持有人的凭证。基于这种关系所产生的债的性质,实际体现为提单持有人和货物承运人之间基于提单签发和持有事实而产生的权利义务关系,也就是通常所讲的提单债权关系。关于提单的定义,我国《海商法》第71条规定:提单,是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船,以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物,或者按照指示人的指示交付货物,或者向提单持有人交付货物的条款,构成承运人据以交付货物的保证。笔者认为,从提单所具有的功能角度出发予以定义当然也能揭示提单的性质,而将提单最终界定为一种“单证”,稍显宽泛。有鉴于此,为进一步揭示提单的性质,笔者试图侧重从证券的视角,对提单
    2023-06-12
    260人看过
  • 证券监督管理机构的监督管理的性质
    监督管理的性质为以下几个方面:1、监督管理属于行政管理。该行为是以国家的行政权力来维护证券市场正常秩序,以保护投资者的利益,制裁违法行为。2、监督管理属于行政执法。国务院证券监督管理机构代国家行使行政管理权,同时具有行政机关所享有的行政执法权,可以依法管理,对违法行为进行行政处罚。3、监督管理属于法定职权。国务院证券监督管理的职权不是任意扩大的,其权力应是法律和国务院赋予的,不能超过法律和国务院所规定的职权违法行事。
    2023-06-12
    243人看过
  • 中国证券业协会会员登记注册程序
    第一章入会登记第一条符合中国证券业协会(以下简称协会)章程规定的机构可申请加入协会。申请入会的机构登记注册时,应向协会提交以下材料:(一)申请成为协会会员的公函(原件);点击会看到更多的新闻粉红女郎紧急招募!中国网络通俗歌手大赛用搜索登陆一个城市(二)填写完整的《中国证券业协会会员登记表》(原件);(三)法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖申请机构公章);(四)中国证监会颁发的证券业务许可证(副本复印件加盖申请机构公章)。第二条协会会员部具体受理入会登记注册申请。协会收到上述申请材料后,在20个工作日内完成入会登记注册有关事项的核实工作,向符合入会条件且申请材料齐备的申请机构发送《关于领取中国证券业协会会员证的通知》;通知申报材料不齐备的机构补充材料;函告不符合入会条件的申请机构不予登记的原因。第三条申请机构在收到《关于领取中国证券业协会会员证的通知》20个工作日后可到协会领取会员证书
    2023-06-13
    270人看过
  • 证券业协会应当履行哪些职责?
    1.协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规证券公司依照证券法律和行政法规从事经营活动,是证券市场健康发展的首要条件,因此,把协助主管机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规,列为协会的首要职责。2.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求证券业协会是证券公司及其他证券业相关机构自己的组织,因此,应当把维护会员的合法权益放在重要地位,并及时向证券监督管理机构反映会员的建议和要求,充当会员与证券监督管理机构之间的桥梁和纽带。3.收集整理证券信息,为会员提供服务协会作为证券业的行业协会,应当收集整理国内外证券行业的信息,并进行综合统计和分析,向会员提供咨询服务。4.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流作为行业协会,证券业协会的主要职责之一应当是制定证券业自律性的行业规则,防止无序竞争,规范证券业的发展。为了提高证券业
    2023-06-03
    299人看过
  • 中国仲裁协会的性质是如何的
    中国仲裁协会的介绍《中华人民共和国仲裁法》第15条规定:中国仲裁协会是社会团体法人。仲裁委员会是中国仲裁协会的会员。中国仲裁协会的章程由全国会员代表大会制定。中国仲裁协会是仲裁委员会的自律性组织,根据章程对仲裁委员会及其组成人员、仲裁员的违纪行为进行监督。中国仲裁协会依照本法和民事诉讼法的有关规定制定仲裁规则。早在1994年,国务院办公厅就下发了《关于做好重新组建仲裁机构和筹建中国仲裁协会筹备工作的通知》,要求筹建中国仲裁协会,但18年过去了,中国仲裁协会至今仍未成立。中国仲裁协会的性质仲裁法第15条第2款规定:“中国仲裁协会是仲裁委员会的自律性组织,根据章程对仲裁委员会及其组成人员、仲裁员的违纪行为进行监督。”据此规定,中国仲裁协会的性质是社会团体法人,其职责一是对仲裁委员会及其组成人员、仲裁员的违纪行为进行监督;二是依照仲裁法和民事诉讼法的有关规定制定仲裁规则。在仲裁组织体系中,仲裁委
    2023-06-14
    191人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 股票,证券,金融账户,企业债券,企业债券等是什么性质的经济债券
      山东在线咨询 2022-04-23
      金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位(家庭、企业或政府)开出的借据或收据。 金融证券应该是金融行业和证券行业类的问题的汇总,包括股票、债券等。 股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权。这种所有权是一种综合权利,如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策。收取股息或分享红利等。同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每
    • 有价证券的性质是什么
      云南在线咨询 2022-11-15
      有价证券的性质是: (一)产权性; (二)收益性; (三)流通性; (四)风险性; (五)期限性。
    • 什么是证券业协会的会员大会?
      福建在线咨询 2023-06-12
      协会的最高权力机构是会员大会,会员大会由全体会员组成。会员大会由会员大会主席团主持。会员大会的职权是:(一)制定和修改章程;(二)审议理事会工作报告和财务报告;(三)审议监事会工作报告;(四)选举和罢免会员理事、监事;(五)决定会费收缴标准;(六)决定协会的合并、分立、终止;(七)决定其他应由会员大会审议的事项。会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席,其决议须经到会有表决权的会员代表半数以
    • 证券业协会的职责有哪些?
      四川在线咨询 2023-06-13
      证券业协会履行下列职责:(1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)收集整理信息。为会员提供服务;(4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;(5)调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷;(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(7)监督、检查会员行为,对
    • 证券业协会的概念是什么?
      北京在线咨询 2023-06-12
      证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求,贯彻执行国家有关方针、政策和法规,发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理,维护会员的合法权益,建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立,总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员,团体会员为证券公司。《证券法