一、虚假陈述行为

虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露行为。

二、内幕交易

1、内幕交易的界定

证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

内幕交易的范围：

（1）自己买卖；

（2）建议他人买卖；

（3）泄漏该信息、他人买卖。

2、内幕人员的界定

（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；

（2）持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（5）中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

3、内幕信息的界定

（1）应提交临时报告的12条重大事件；

（2）上市公司分配股利或者增资的计划；

（3）上市公司股权结构的重大变化；

（4）公司债务担保的重大变更；

（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

（6）上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（7）上市公司的收购方案；

（8）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

三、操纵市场

1、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格。

2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

【解释】不管通过何种方式，影响证券交易的价格或者交易量即属于操纵市场。

四、欺诈客户

欺诈客户的主体是证券公司及其从业人员。

1、违背客户的委托为其买卖证券；

2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

4、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

7、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

五、其他禁止交易行为

1、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；

2、禁止法人出借自己或者他人的证券账户，禁止任何人挪用公款买卖证券；

3、禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；

4、禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。