证券公司控股股东数量及法律审查-法师兄

证券公司控股股东数量及法律审查

来源：互联网时间： 2023-05-02 20:20:29 409 人看过

第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：大股东能够持续盈利，信誉良好，近三年无重大违法记录，净资产不低于2亿元人民币。

2。《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或者实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，情节严重的三年以上未执行的；

（2）净资产低于实收资本的50%，或有负债达到净资产的50%；

（3）无力清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定。股东（包括增资股东或股权受让人）参股的审慎监管要求：真实出资意愿。股东应当充分了解证券公司的财务状况、盈利能力、经营管理状况、潜在风险等信息。投资预期合理，不存在被误导投资股票的情况。（2）股权清晰。股权权属应当明确，不存在权属纠纷，不存在委托他人或者接受他人委托持有、管理证券公司股权的情形。（三）有出资能力，出资真实合法。股东应当有能力按时足额缴纳出资，出资应当为合法来源的自有资金，从以股东名义开立的银行账户中划转。股东成为股东后，不得虚假出资或者抽逃出资。股东的长期投资余额（包括当期对证券公司的出资额）不得超过股东的净资产。国有投资公司、控股公司另有规定的，从其规定。（四）有能力履行股东的权利和义务。股东应当充分认识和能够履行股东的权利和义务。不存在不实际开展业务、停业、破产清算等影响股东权利义务履行的情形。

（5）良好的信誉，无不良信用记录。股东近三年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良信用记录。（6）程序是合法的。购买股份的行为已经过法定程序（包括证券公司和股东的内部决策程序、应当经上级单位或者监管部门批准的审批程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在的法律障碍和纠纷。

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