注册私募基金管理公司需要多少个基金从业人员资格-法师兄

注册私募基金管理公司需要多少个基金从业人员资格

来源：互联网时间： 2023-06-02 22:34:57 125 人看过

做备案登记，至少要两名人员有基金从业资格证的，一个是法人吗，另一个是风控合规部负责人。现在私募基金管理公司一般都会让员工考证的，以后协会可能对从业人员数量增加。

私募基金注册要求

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

3、基金型：投资私募基金管理公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

私募私募基金管理公司的设立原则

私募私募基金管理公司依《公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》成立。根据我国《公司法》第二条、第三条的规定，公司是依照《公司法》设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

在设立原则上，我国《公司法》第六条规定，符合设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司。《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

规范私募基金管理公司经营运作的相关法规以《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》为核心,《中华人民共和国信托法》、《私募证券投资基金业务管理暂行办法》和其他相关行政法规为配套的完善的基金监管法规。

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根据基金业协会发布的私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;(二)最近三年从事投资管理相关业务;(三)基金业协会认定的其他情形。一、私募基金设立的认定条件募基金设立条件名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条

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私募基金公司的注册原则

（一）基金公司依《公司法》成立。根据我国《公司法》第二条、第三条的规定，公司是依照《公司法》设立的，采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。（二）在设立原则上，我国《公司法》第六条规定，符合设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司。《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。（三）规范基金公司经营运作的相关法规以《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》为核心，《中华人民共和国信托法》、《私募证券投资基金业务管理暂行办法》和其他相关行政法规为配套的完善的基金监管法规。一、注册私募基金公司流程（一）核名：到工商局去领取一张“企业（字号）名称预先核准申请表”，填写你准备取的公司名称，由工商局上网（工商局内部网）检索是否有重名，如果没有重名，就可以使用这个名称，

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我国经济稳步发展，各种经济体制建设也在逐步进行，现在已经家喻户晓的私募基金也是发展势头正猛，去年开始对于私募基金行业进行更加了严格监管，清理了大批不合规的企业，并严格规定了私募基金的登记备案程序，那么对于内部职能部门设置有哪些要求?私募基金管理人备案需要几个人?截至2016年1月底，已登记私募基金管理人达到25841家。其中，已登记但未展业的私募基金管理人数量超过1.7万家，占到已登记私募基金管理人总量的69%。随着5月1日的到来，近2000家空壳私募机构被注销，而8月1日的第二批空壳私募清理潮中，有超7800家空壳私募机构被注销私募基金管理人登记。一、部门设置要求协会对于基金管理人的内部职能部门设置的基本要求为能够确保机构正常、有序运营，各部门之间职权清晰，实现互相制衡与监督。依据笔者实务经验，拟新设机构在设立之初人员相对较少情形下，可先行设立部分基础职能部门，如合规风控部、基金投资部、

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符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：(一)实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;(二)自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;(三)有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;(四)有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。基金业协会依据其制定的规则办理基金管理人登记手续，可以采取约谈持牌负责人、专家评审、现场检查等方式对基金管理人的登记申请信息进行核查，可以向中国证监会及其派出机构了解基金管理人诚信状况。第八条除法律、行政法规另有规定外，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金

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私募基金是否需要销售资格是的，基本上都需要证券从业证书。如果做分析和操盘，则需要技术!当然了，操盘技术这些是需要将所学证券知识在市场中长时间的印证和总结，需要一个从业经历。其他辅助性工作就是了解证券行业基础知识就好，销售也是一样。设立私募基金流程1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为：基金)。首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金)，最后确认该基金成立后的工作地点(已能够获得地方政府支撑为宜)。2、资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。3、确定基金募集的对象和

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一、私募基金从业人员行为准则私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：第一，侵占、挪用基金财产，或将其固有财产、他人财产混同于基金财产；第二，不公平地对待其管理的不同基金财产或不同投资者；第三，利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；第四，玩忽职守，未能勤勉尽责，从事损害基金财产和投资者利益的活动；第五，泄露因工作便利获取的内幕信息或其它未公开信息，从事、协同或明示、暗示他人从事内幕交易活动；第六，以排挤竞争对手为目的压低收费水平、低于成本销售基金，采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金；第七，泄露投资者资料和交易信息、各相关方的信息及商业秘密，为自己或他人谋取不正当利益。第八，利用资金、持股和信息优势，影响或操纵证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；第九，接受贿赂或对他人进行

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一、私募基金管理公司注册资本要求有哪些依据相关法律规定，要求私募基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。基金型企业注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。基金公司的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。二、合格投资者规定证监会于2014年8月21日公布的《私募投资基金监督管理暂行办法

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如何注册成立私募基金公司

首先，请您详细填写《名称（变更）预先核准申请书》。随后，将已经填写完整并附有所需相关资料的《名称（变更）预先核准申请书》提交至相关部门，静待名称审核批准的佳音。待获得《企业名称预先核准通知书》后，请您同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》以及《指定（委托）书》等相关表格。若涉及经营范围及前置许可事项，还需办理相关审批手续，并前往经工商行政管理局确认的入资银行开设入资专用账户。《公司法》第二十九条设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

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