中国证券监督管理委员会关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知
来源：互联网
时间： 2023-06-06 16:24:57
202 人看过
发布部门:中国证券监督管理委员会
发布文号:证监期字［1998］20号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各期货交易所：
为全面贯彻落实国务院《关于进一步整顿和规范期货所应逐日检查非期货经纪公司会员的当日交易情况、持仓情况和保证金余额，发现异常及时处理。要将本通知精神传达到每一个会员，并通过会员传达到每一个客户。
各地监管部门、期货交易所、非期货经纪公司会员应通力合作，积极稳妥地做好工作。各地监管部门应于每月末书面向我会报告一次工作进展情况，发现问题，及时沟通处理。遇有紧急突发事件，迅速向中国证监会和地方政府报告，及时采取措施，化解风险，保持稳定。
声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息， 我们将及时处理。【点击反馈】
扩展阅读
律师服务
热门律师推荐
更多证监会相关文章
-
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1994］150号河北省、辽宁省、吉林省、黑龙江省、江苏省、安徽省、山东省、江西省、湖北省、河南省、安徽买卖。各地方政府要稳妥做好善后工作，一是为了减少客户损失，这些交易所正在进行交易的期货合约，可在交割日前平仓或在交割日进行实物交割，一律不得推出新的期货合约；二是未被列入试点的交易所原则上要改为批发市场，由主管部门或地方政府进行管理；三是有少数未被列入试点的交易所，要求并入试点期货交易所，鉴于组建期货交易的投资较大，为了减少浪费和损失，原则上应允许它们在当地政府和主管部门的支持下，经我会审核批准后并入同一城市的试点期货交易所。要做好在非试点期货交易所参与期货交易客户的工作。他们可以按一定程序逐步转到国务院批准的试点期货交易所从事期货交易。2023-06-06440人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字[2004]53号为科学、全面地反映期货经纪公司经营、财务和风险控制状况，逐步建立以净资本为核心的期货经纪公司审慎监管制度，为期货经纪公司的非现场监管和综合量化考评提供基础数据，在世界银行的协助下，我会研究制定了《期货经纪公司监管报表》(以下简称“监管报表”)，现将有关事项通知如下：一、各证监局和期货经纪公司要高度重视监管报表的报送和分析工作，对监管报表进行认真学习。我会将在近期开展有关培训工作，以加深对监管报表的理解。二、我会目前已开始着手建立监管报表的电子化报送和分析系统。在系统投入使用之前，各期货经纪公司应当于2004年9月份开始以EXCEL电子文档形式向公司所在地中国证监会监管局报送监管报表。具体时间要求是每月前15个工作日报送上月报表数据。待电子化系统建成之后，我们将就报表报送工作做出具体要求。三、期货经纪公司应严格按照监管部门2023-06-06121人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字［2001］28号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各期货、出租的情况；营业点业务流程和管理是否符合统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算的要求；规范经营情况等。派出机构对存在问题的营业点要限期清理。期货经纪公司和营业部所在地派出机构，应进一步加强对营业部的监管，对营业部经营管理中存在问题、且未能在规定时期内完成整改的，派出机构不得受理该公司其他新设营业部的申请，必要时追究公司及相关高管人员的责任。（四）营业部所在地派出机构和公司所在地派出机构应对期货经纪公司营业部实行联合监管。营业部所在地派出机构负责营业部的日常监管，发现问题应及时通知公司所在地派出机构，并责成公司妥善处理。对存在重大问题的营业部，经两地派出机构协商后，由公司所在地派出机构向中国证监会出具处理报告。期货交易所应积极配合派出机构做好营业部的监管2023-06-0666人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字［2003］5号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了规范期货经纪公司接受出资的行为，促进期货第五十七条规定的情形；(七)中国证监会规定的其他审慎性条件。持股比例不满期货经纪公司股权的10%且不实际控制该期货经纪公司的出资人，对其注册资本、净资产、盈利和经营年限等不作要求。二、下列组织不得成为期货经纪公司的出资人：(一)未决诉讼标的金额达到净资产30%的组织；(二)党政机关、部队、人民团体和国家核拨经费的事业单位法人；(三)法律、法规禁止向期货经纪公司出资的其他组织。期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股。三、本通知自印发之日起生效。1996年12月23日中国证监会发布的《关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》(证监期字〖1996〗16号)同时废止。2002年7月2日中国证监会发布的《关于期货经纪公司股东2023-06-06469人看过
-
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1995］86号广东联合广东上市问题，我会对你所的期货合约进行了认真审核，现将有关事宜通知如下：一、批准重熔用铝锭期货合约为你所的上市期货合约（详见附件一）。你们要相应制定严密的限仓指标体系，并自通知之日起十五天内，报我会备案。二、批准籼米、豆粕期货合约为你所的试运行期货合约（详见附件二、三）。你们要在认真论证、充分准备的基础上，组织好试运行期货合约的交易工作。三、自通知之日起，交易所不得上市未经批准的期货合约。在通知前已上市交易的未经批准的期货合约，可继续交易到其交割日，但必须停止推出新月份的期货合约。四、交易所要按照批准的期货合约组织交易，不得随意修改或调整经批准的期货合约。如确有必要对期货合约中交易单位、合约月份、交割等级等重要内容以及结算、交割办法等相关规则进行修改时，必须报我会重新批准。对期货合约其他内容的修改或以公告形式进行的2023-06-06341人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字〔1996〕67号各证券、期货交易所：随着我国证券、期货违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。2023-06-06472人看过
#证券法
北京
律师推荐
展开
#证监会
词条
证监会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
#证监会
最新文章
-
2024-01-05 -
2023-11-12 -
2023-09-13 -
2023-09-12 -
2023-09-08
#证监会
相关咨询
-
关于加强证券经纪业务管理的规定吉林省在线咨询 2021-12-15规定明确，证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。 -
股指期货的经纪业务是什么湖南在线咨询 2022-02-15所谓股指期货的经纪业务，就是中介组织以自己的名义代投资者进行期货交易，按规定，目前只有期货公司才能从事股指期货的经纪业务。所谓股指期货的自营业务，就是各类符合条件的机构通过期货公司或直接到中金所为自己买卖股指期货。根据《期货交易管理条例》，符合条件的期货公司、证券公司等金融机构和其他机构和个人都可以从事股指期货的自营业务。其中部分符合条件的机构可以申请成为中金所的自营会员直接参与股指期货自营交易。 -
证券经纪业务，证券公司可以经营吗？黑龙江在线咨询 2022-10-02《中华人民共和国》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。 -
关于中国证券监督管理委员会信访工作规则？上海在线咨询 2022-09-11信访人直接向证券期货监管系统内单位提出的信访事项，由接收单位自行办理。信访办转交证券期货监管系统内单位办理的信访事项，办理期限自被转交单位信访工作机构接收之日起开始计算。 -
中国证券监督管理委员会关于行政复议办法台湾在线咨询 2022-09-11申请人采取传真方式提出的，行政复议机构可以要求申请人依照《实施条例》第二十九条、本办法第十七条的规定补充提交申请材料的原件。
