证券法律中什么是合法行为?
来源:法律编辑整理 时间: 2023-07-08 11:24:07 247 人看过

证券合法行为一般是指,发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券,依法应当由证券公司承销。按照证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

下列属于证券公司承销证券合法行为的是

属于证券公司承销证券合法行为的是:

1、包销,指发行人与承销机构签订合同,由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券,承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业;

2、投标承购,通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高,受到投资者欢迎的证券;

3、代销,一般是投资银行认为该证券的信用等级较低,承销风险大的。这时投资银行只接受发行者的委托;代理其销售证券,如在的期限计划内发行的证券没有全部销售出去,则将剩余部分返回证券发行者,发行风险由发行者自己承担;

4、赞助推销,是指当发行公司增资扩股时,其主要对象是现在股东,但又不能确保现有股东均认购其证券,为防止难以及时筹集到所需资金,甚至引起本公司股票价格下跌,发行公司一般都要委托投资银行办理对现有股东发行新股的工作,从而将风险转嫁给投资银行;

5、证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券,依法应当由证券公司承销。

法律依据:《中华人民共和国证券法》第十条

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。

保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

《中华人民共和国证券法》第一百八十六条国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年01月06日 20:00
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券承销相关文章
  • 证券市场欺诈行为的法律制裁
    根据我国法律规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。什么是操纵证券市场操纵证券市场是指行为人以法律所禁止的手段获取不正当利益或者转嫁风险。操纵证券市场具有以下特征:1、行为人以法律所禁止的手段操纵证券市场2、通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格。这种手段具有以下特点:(1)可以由一人完成,也可以由两个以上的人事先共同策划而形成。(2)行为人利用其拥有的大量资金,或者利用其拥有的大量股份,或者利用其拥有的、别人所没有掌握的信息优势,共同买人或卖出同一种或同几种证券,或者连续不断地买人并卖出同一种或同几种证券。《中华人民共和国民法典》第一百八十二条有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影
    2023-07-04
    227人看过
  • 证券承销合同的法律内容是什么
    1、什么是证券承销?
    2023-05-02
    417人看过
  • 行政行为是什么法律的行为
    一、行政行为是什么法律的行为行政行为,本质上是政府依法进行的法律行为。1.它指的是国家行政机关及其公职人员,在行政管理过程中,依照法定职权和程序,针对特定的公民、法人或其他组织,直接或间接地产生行政法律效果的行为。2.行政行为是国家主体依法实施行政管理,旨在维护社会秩序、保障公共利益及公民合法权益的法律行为。二、行政法律行为包括哪些行政法律行为,依其对象及内容的特定性,可分为抽象行政行为和具体行政行为两大类。1.抽象行政行为,主要是指行政机关制定、发布能反复适用的行政规范性文件的行为,如行政立法、行政决定等,这些行为不针对特定对象,但为具体行政行为提供了法律基础。2.而具体行政行为,则是行政机关在行政管理过程中,针对特定的人或事所采取具体措施的行为,如行政处罚、行政许可等,这些行为直接产生行政法律效果,影响特定对象的权利义务。三、行政制裁的种类与规定行政制裁,作为国家行政机关对违法者所采取
    2024-07-25
    456人看过
  • 简易交付中的法律行为是什么?
    一、简易交付中的法律行为是什么?根据民法典的规定,简易交付是指在设立和转让动产物的权之前,受让人已经占有该动产的,则物的权变动自出让人和受让人之间订立的以物的权变动为内容的法律行为生效时发生效力。也就是说,动产物的权设立和转让前,权利人已经占有该动产的,物的权自民事法律行为生效时发生效力。《中华人民共和国民法典》第二百二十六条【简易交付】动产物权设立和转让前,权利人已经占有该动产的,物权自民事法律行为生效时发生效力。二、动产交付的方式是哪些(一)现实交付。现实交付是指在设立和转让动产物权时,由出让人将其直接管理支配下的动产现实地移转给受让人,使受让人取得对动产的直接占有。所谓“交付”就是指现实交付。现实交付是实践中最常见的交付方式。在动产物权以仓单、提单等物权证券为表现形式时,动产物权的变动通常无需对动产进行现实交付,而是以仓单、提单的交付来代替动产的现实交付,理论上称为“拟制交付”。拟制
    2024-01-12
    94人看过
  • 民事法律行为中什么是附条件?
    有条件的民事法律行为是指有决定该行为效力发生或者消除条件的民事法律行为。所谓条件,是指未来决定法律行为效力的不确定事实。有条件的行为称为有条件的民事法律行为。条件类型分为延迟条件和解除条件。条件包括如下:(1)延迟条件是限制民事法律行为效力的条件,使法律行为只有在约定的事实出现时才能生效;(2)解除条件是限制民事法律行为有效性的存在,使有效的民事法律行为在条件实现时终止的条件。附条件和附期限的民事法律行为有什么区别在实务中,同一件事实,究竟应认定为期限,还是应认定为条件,须基于必成事实抑或偶成事实。在长期的司法实务和学说理论中,积淀了不少区分方法。1、条件是不确定的偶然性事实,期限是确定的必然性事实。(1)时期确定,到来不确定,为条件。例如“俟60大寿送电视一台”,60岁虽确定,但人之寿命不可测,是否能活到60岁不可知,具有偶发性。(2)时期不确定,到来也不确定,为条件。如“司法考试通过之
    2023-07-14
    314人看过
  • 法庭伪证行为的法律追责是什么
    一、法庭伪证行为的法律追责是什么如果是在民事法庭上做伪证的,可能会承担被罚款、拘留的处分;情节严重的,可能会构成犯罪,需要承担刑事责任;如果是在刑事法庭上作伪证的,情节严重的,可能会构成伪证罪,需要承担刑事处罚。二、伪证罪和诬告陷害罪的区别伪证罪与诬告陷害罪两种犯罪都有陷害他人的故意,两者的区别是:1.前者的主体是特殊主体;而后者的主体是一般主体。2.前者的行为是在侦查、审判中发生的;后者的行为是立案侦查之前实施的,并且是引起案件侦查的原因。3.前者是通过作虚假证明、鉴定、记录、翻译等手段实现的;后者则是作虚假的告发。4.前者只是在个别与案件有重要关系的情节上,提供伪证;而后者则是捏造了整个犯罪事实。5.前者的目的可能有两种:既可以是陷害他人,也可以是包庇罪犯;而后者的目的只能是陷害他人,使无罪者受到刑事处分。三、伪证罪的构成要件伪证罪的构成要件如下:1.客体要件。伪证罪侵犯的客体是公民的
    2023-08-09
    106人看过
  • 其他证券违法行为案件移送什么法院
    发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送司法机关处理。一、应当依法将案件移送到什么地方处理国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送司法机关处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁,不得利用职务便利牟取不正当利益,不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。二、治安拘留的案底大概有几年治安拘留是行政处罚之一,也称为行政拘留。行政拘留是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民,所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。其期限为1日以上,15日以下。行政拘留是限制公民人身自由的一种处罚,也是行政处罚中最为严厉的处罚之一。我国的行政拘留,主要为治安拘留。由于它是一种严厉的行政处罚,因此法律对这一处罚的规定也是严格的,只有公安机关才能实施,其他任何行政机关无权
    2023-02-24
    153人看过
  • 法律行为公证要符合什么条件
    提存,指由于债权人的原因而无法向其交付合同标的物时,债务人将该标的物交给提存机关而消灭债务的制度。法律行为公证应符合下列条件:(一)行为人具有相应的民事行为能力;(二)意思表示真实;(三)行为的内容和形式不违反法律、法规、规章或者社会公共利益。第三十三条有法律意义的事实或文书公证应符合下列条件:(一)该事实或文书对公证当事人具有法律上的利害关系;(二)事实或文书真实无误;(三)事实或文书的内容不违反法律、法规、规章。第三十四条文书上的签名、印鉴公证,签名、印鉴应当准确属实;文书的文本公证,文本内容应与原本完全一致。第三十五条赋予强制执行效力的债权文书应当具备下列条件:(一)债权文书以给付一定货币、物品或有价证券为内容;(二)债权债务关系明确,债权人和债务人对债权文书有关给付内容无疑义;(三)债权文书中载明债务人不履行义务或不完全履行义务时,债务人愿意接受强制执行的承诺。债务人不履行或不完全
    2023-06-02
    85人看过
  • 合同解除中违约行为的法律依据是什么?
    合同解除的违约行为有:1、迟延履行,是债务人能够履行、但在履行期限届满时却未履行债务的现象;2、拒绝履行,是债务人能够履行却不法地对债权人表示不履行;3、不完全履行,债务人虽然以适当履行的意思进行了履行,但不符合法律的规定或者合同的约定;4、债务人的过错,自始不能履行为合同的无效原因。构成违约行为的方式有哪些合同违约责任的承担方式如下:第一,继续履行,指合同义务没有履行或者履行不符合约定的,守约方可以要求违约方按照合同约定继续履行,直至达到合同目的。第二,采取补救措施,指履行债务的标的物品质不符合台同约定的条件,在不需继续履行而只需采取适当补救措施时,即可达到台同目的或守约方认为满意的目的。第三,支付违约金,指合同各方在合同中约定的一方或各方违约时,违约方要支付给守约方一定数额的货币,以弥补守约方损失同时兼有惩罚违约行为作用的违约责任方式。第四,支付赔偿金。指合同各方在合同中约定的,一方因
    2023-07-23
    227人看过
  • 哪些证券行为需要承担法律责任
    以下证券行为要承担法律责任:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的;发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;非法开设证券交易场所的证券行为等。一、利用未公开信息交易罪的构成要件包括哪些利用未公开信息交易罪的构成要件包括:1、对象是国家对证券交易管理制度和投资者的合法权益;2、客观方面,利用职务便利获得的内幕信息以外的其他未披露信息,违反规定从事与信息相关的证券期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动;3、主体为特殊主体;4、主观方面是故意的。二、股份有限公司股票发行程序有什么股份有限公司股票发行程序有:1、改制设立。拟定改制重组方案,聘请保荐机构证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证,对拟改制资产进行审计评估,签订发起人协议,起草公司章程,设立公司内部组
    2023-06-28
    475人看过
  • 我国法律中什么是商业贿赂行为
    什么是商业贿赂行为1.进行商业贿赂行为的主体可以是经营者,可以是商品的购买者,也可以是商品的销售者,既可以是经营性服务的提供者,也可以是经营性服务的接受者。可以是单位,也可以是个人,交易的双方均可以成为主体,主体的范围非常广泛2.商业贿赂的目的是为了争取市场交易的机会,也即销售商品或者购买商品,提供经营性服务或者接受经营性服务。这种目的使商业贿赂行为与其他贿赂行为相区别。其他贿赂行为的目的不是为了上述目的,而是为了其他目的3.商业贿赂的对象为交易对方或者交易的经办人或者对交易有影响的人,也包括单位。商业贿赂可以是给交易对方财物或者其他利益,也可以是给经办人财物或者其他利益,还可以是给对交易有影响的其他人财物或者其他利益4.商业贿赂行为的主体在主观上是故意的,商业贿赂行为的主体在主观上不存在过失问题;5.商业贿赂的手段包括财物手段或者其他手段。财物手段是指直接给对方财物,其他手段是指不是直接
    2023-04-16
    177人看过
  • 公司债券是什么,法律中有什么规定
    公司债券是指股份公司在一定时期内为追加资本而发行的借款凭证。对于持有人来说,它只是向公司提供贷款的证书,所反映的只是一种普通的债权债务关系。在《公司法》中有规定:“本法所称公司债券,是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。”一、发行哪些公司债券在法律上是允许的发行公司债券是合法的有:1、按是否记名可分为记名公司债券与不记名公司债券;2、按是否可提前赎回分为可提前赎回公司债券与不可提前赎回公司债券;3、按发行目的分为普通公司债券、改组公司债券、利息公司债券、延期公司债券;4、按有无选择权分为附有选择权的公司债券与未附有选择权的公司债券。二、公司债券资金的监管方法是怎样的公司债券资金监管的要求:1.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行;2.发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务,所披露或者报送
    2023-02-25
    162人看过
  • 证券法法律法规
    法律综合知识
    证券法,是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范,提供法律保证和限制的行为规范,它以证券交易法为主,同时包括公司法、破产法等。
    2023-11-13
    163人看过
  • 法律中行纪合同是什么意思?
    行纪合同,《民法典》第九百五十一条【行纪合同定义】行纪合同是行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动,委托人支付报酬的合同。行纪人完成或者部分完成委托事务的,委托人应当向其支付相应的报酬。委托人逾期不支付报酬的,行纪人对委托物享有留置权,但当事人另有约定的除外。一、行纪人拥有什么主要权利行纪人可以行使以下几种权利:1、请求报酬权。委托人完成或部分委托事务的,委托人应当向其支付相应的报酬。委托人逾期不支付报酬的,除当事人另有约定外,行纪人对委托物享有留置权。2、介入权。行纪人接受委托实施行纪行为时,可以以自己的名义介入买卖活动。行纪人买卖市场定价商品时,只要委托人没有相反的意思,就可以作为买受人或卖方。行纪人行使介入权后,仍可要求委托人支付报酬。3、提取存款权。行纪人按照约定购买委托物,委托人应当及时收到。经纪人催告,委托人无正当理由拒绝接受的,行纪人可以提取委托物。委托物不能出售或者委托人撤
    2023-03-15
    141人看过
换一批
#证券法
北京
律师推荐
    展开

    证券承销是指具有证券承销业务资格的证券公司,接受证券发行人的委托,在法律规定或约定的时间范围内,利用自己的良好信誉和销售渠道将拟发行的证券发售出去,并因此收取一定比例的承销费用的一毓活动。... 更多>

    #证券承销
    相关咨询
    • 法律什么是欺诈发行证券债券罪
      陕西在线咨询 2023-08-21
      欺诈发行证券、债券罪的判刑规则: 1、犯欺诈发行证券、债券罪的,一般判处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金; 2、欺诈发行证券、债券的数额特别巨大、造成了特别严重后果或情节特别严重的,则应判处五年以上有期徒刑,并处罚金。
    • 证券交易中的违法行为有哪些
      新疆在线咨询 2022-02-15
      1、违背指令违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。 2、混合操作混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作,即在有价证券交易中,证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖,另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。 3、不当劝诱不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要
    • 承销证券合法行为包括哪些
      甘肃在线咨询 2022-05-13
      证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券,依法应当由证券公司承销。 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
    • 证券违法行为应当移送什么处理
      澳门在线咨询 2023-09-09
      证券违法应当依法将案件移送司法机关处理。 国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果,对证券违法行为作出的处罚决定,应当公开。 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,有关部门应当予以配合。 国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违
    • 在民法中法律行为的核心是什么
      广西在线咨询 2022-10-22
      应该是权利义务,这是法律关系的核心。