研究设立证券公司需要满足的条件-法师兄

研究设立证券公司需要满足的条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-03 14:45:34 246 人看过

一般情况下应具备下列条件：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；

（三）有符合本法规定的注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所和业务设施。

证监会放宽证券公司设立营业部的资格条件

中国证监会28日发布修改后的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，适当放宽了证券公司设立营业部的资格条件，同时优化了审批程序。

新修订的规定允许更多的分类评价较高的公司和部均代理买卖证券业务净收入排名居前的公司设点，以充分体现扶优限劣的原则。同时，新规定引导证券公司合理布局证券营业网点，并引入证券公司申请设点的一票否决制度。

根据新规，证券公司设立营业部原则上由公司参照当地行业协会公布的区域网点发展规划，自主选点后提出申请。

证监会有关部门负责人表示，接下来将进一步完善证券营业部审核工作，简化其流程，提高审核透明度，并将审核权逐步下放至派出机构。

这位负责人透露，证监会将组织地方证券业协会对当地证券营业网点分布情况进行调研，交由中国证券业协会汇总审核，并将营业网点已饱和地区的名单在协会网站公布，证券公司在名单以外的地区新设营业部将不需要获取当地证监局的监管意见。（

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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根据《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。综合类证券公司证券公司设立条件综合类证券公司的设立条件：1、有符合法律规定的公司章程；2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录；3、有符合法律规定的公司注册资本；4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资

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