如何代为检查持股情况-法师兄

如何代为检查持股情况

来源：互联网时间： 2023-05-07 21:12:11 429 人看过

1。新三板对代持股权的态度在我国多层次资本市场中，代持股权一直是绝对的禁区。对于上市公司来说，控股股东和实际控制人的诚信经营状况，直接影响到证券市场对上市公司的信心和亿万股东的切身利益，《首次公开发行股票并上市管理办法》规定：“发行人股权清晰，控股股东与被控股股东及实际控制人控制的股东之间不存在重大的股权纠纷”。因此，“股权明晰”成为中国证监会禁止上市公司代持股份的理论依据。同时，新三板上市不允许代持股权《全国中小企业股份转让系统业务规则》明确要求上市公司要有“清股权”《证券法》等法律，有关企业上市的规章制度没有明确规定代持股份行为本身无效。因此，为确保达到“股权明晰”的监管审核口径，监管部门仅要求公司对代持股份行为进行清理，并不否认代持股份行为本身的合法性。但为防止因代表上市公司持股而引发不必要的纠纷，对上市公司的正常经营造成重大不利影响，有必要采取合法合理的方式进行“清理”

如何查清权属不清的情况

代持股权的核查应从公司股东入手，向股东解释相关法律法规的规定，明确代持股权对公司在新三板上市的法律障碍，说明信息披露的重要性，阐述对虚假信息披露的处罚风险，并说明诚信在资本市场中的重要性

如果股东能够自己向中介机构说明原因，中介机构可以根据股东的指示进一步核查，并在核查中提出股权恢复的解决方案

，需确认是否签订了股权持有协议、持有股权时的资金来源、是否有银行流动、持有股权的原因、持有股权的原因、投资情况等，而复牌后无其他股权纠纷和利益纠纷

如果股东不向中介解释，中介很难进行自我核实，但通过专业判断可以发现一些线索。比如，股东是否在公司任职，是否参加股东大会，是否参与分红，股东是否有资金出资，股东是否以自有资产出资，对公司高级管理人员的访谈等，并了解股东参与公司管理的基本情况

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