证券公司未经核准变更证券业务范围的怎么处罚？-法师兄

证券公司未经核准变更证券业务范围的怎么处罚？

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-07 03:30:29 152 人看过

证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。

证券公司违反规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

律师补充：

经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：

（一）证券经纪；

（二）证券投资咨询；

（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

（四）证券承销与保荐；

（五）证券融资融券；

（六）证券做市交易；

（七）证券自营；

（八）其他证券业务。

国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。

证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

证券公司
证券电子商务与证券经纪业务

银行结成战略联盟，为断地在网上交易业务中推出新的业务。五、证券经纪电子商务体系的开发及经营模式证券公司在开展证券电子商务经营时，进入证券电子商务时应当充分考虑对客户的计算机技术和证券业务的的指导问题，以保证证券经营的安全、稳定与高效。1、硬件环境的完善证券电子商务有三方面的网络问题：互联网的安全、网络稳定可靠性和网络速度。互联网的安全不仅是证券电子商务所关心的，它更是整个国家的安全问题，特别是象金融证券这类国家支柱产业的互联网络，更要严格使用国产关键技术，以确保安全性。如我国《网上证券委托暂行办法》规定，有关系统传输安全、系统及维护管理等需经过这家权威机构测评和认证。因此，证券经营机构应当建立起公司级的技术风险控制能力。一方面证券经营机构在网络经纪硬件设备方面要采用计算机网络安全关键技术和产品，这里涉及的东西包括：实用非否认协议、智能卡软件安全规范、智能卡安全集成平台、internet安全

2023-04-24

421人看过
从债
公司法公司债券承销人的业务范围

在债券间接发行中，证券中介机构代理发行人发行债券——证券中介机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，在规定的发行有效期限内将证券销售出去，这一过程称为承销。这一证券中介机构就是公司法上所说的公司债券承销人。从债券承销实践看，债券承销主要有以下四种方式：代销、助销、包销及承销团承销。1、债券代销证券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。证券代销的特点是：发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务；承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担；由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入(手续费)也少。2、债券助销证券助销，是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进(余额包销)，或者按剩

2023-03-28

487人看过
有期徒刑
非法经营证券业务的怎么处理

《证券法》第一百九十七条未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。一、公司股东被罚款到底有多少利益收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。二、关于无证卖假烟责任的法律规定《烟花爆竹安全管理条例》第36条对未经许可生产、经营烟花爆竹制品，或者向未取得烟花爆竹安全生产许可的单位或者个人销售黑火药、烟火药、引火线

2023-03-09

373人看过
法人
证券公司法人变更程序

证券公司法人变更需要办理哪些手续根据有关法律规定，企业法人变更，需要提交企业原法定代表人的免职文件，企业新任法定代表人的任职文件等材料，向工商部门提出变更申请企业法人申请法定代表人变更登记时，向原企业登记机关提交下列文件：（一）企业原法定代表人的免职文件；（二）企业新任法定代表人的聘任文件；（三）原法定代表人签署的变更登记申请书企业代表有限责任公司、股份有限公司的法定代表人在任职期间有本规定第四条所列情形之一，不签署或者不签署变更登记申请书的，拟委派的公司法定代表人应当根据股东大会或者董事会关于公司法定代表人变更的决议，在变更登记申请书上签名。公司法人以外的企业法人的法定代表人在任职期间有本规定第四条所列情形之一，不能或者不签署变更登记申请书的，拟任企业法定代表人应当按照企业投资人关于变更企业法定代表人的决定签署第八条企业法定代表人在法律、行政法规和企业法人章程规定的职权范围内行使职权企业

2023-05-07

408人看过

证券公司
证券公司的业务规则

证券公司的业务规则如下：1、业务风险隔离制度《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。2、证券自营规则《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。3、自主经营的权利《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。4、客户资金的管理《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客

2023-04-24

487人看过
融资
证券公司经营融资融券业务的限制性行为

1、诱导不适当的客户开展融资融券业务；2、未向客户充分揭示风险；3、违规挪用客户担保物；4、进行利益输送和商业贿赂；5、为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；6、法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。一、金融公司融资需要什么资质？证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(一)具有证券经纪业务资格；(二)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；(三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；(四)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；(五)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；(六)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；(七)已建立符合监管规定和自

2023-06-25

420人看过
证监会
中国证监会转发《证券公司证券自营业务指引》全面规范券商自营业务

问题券商必须向注册地证监局提交整改计划○存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他公司等问题的券商，在合规前提下压缩自营规模。对不规范账户要制定清理计划，逐步核销，清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进○建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营;禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金○完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资中国证监会日前转发了中国证券业协会制定的《证券公司证券自营业务指引》，全面规范券商自营业务。同时要求存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的券商，要向公司注册地证监局报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前报告整改进展情况。证监会在转发《指

2023-04-24

256人看过
刑事犯罪
证券公开发行范围

（1）向不特定对象发行证券。这是指向社会公众发行证券，发行对象的不特定性，是公开发行的特征之一。无论发行对象人数多少，只要是不特定的社会公众，都属于公开发行。（2）向累计超过二百人的特定对象发行证券。“特定对象’，主要包括发行人的内部人员如股东、公司员工及其亲属、朋友等，以及与发行人有联系的公司、机构和人员；另一类是机构投资者，如基金管理公司、保险公司等。向特定对象发行证券，一般涉及人数较少，发行对象与发行人有一定联系，对发行人的情况比较了解。所以向特定对象发行证券是非公开发行的特征之一。但是如果特定对象人数过多，就失去了非公开发行本身所具备的人数较少的特征，实质上属于变相的公开发行。因此，界定公开发行还应当考虑人数。为此，证券法对特定对象的人数规定为累计超过二百人即属于公开发行。对人数规定为“累计”，目的是防止发行人通过多次向不超过二百人的特定对象发行证券，规避国务院证券监督管理机构或者

2023-07-15

94人看过

证券公司
证券自营的范围

证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：①一般上市证券的自营买卖。上市证券是证券公司自营业务的主要方面。证券公司根据行情变化进行证券自营买卖业务。上市证券的自营买卖具有吞吐量大、流动性强等特点。②一般非上市证券的买卖。一般非上市证券的自营买卖又称柜台自营买卖，主要交易非上市证券，包括以下上市公司的非流通股份、非上市公司的股权证二种情况：一是上市公司的非流通股份。二是非上市公司的股权证。③兼并收购中的自营买卖。证券公司根据市场发展，可以从事投资银行中的兼并收购业务。证券公司可以根据收购对象的潜在价值先行收购，这些收购包括上市公司的各种股份上市公司的各种股份以及非上市公司的股权，然后再将所收购股份出售给其他公司。④证券承销业务中的自营买卖。证券承销商在发行业务中一般采取余额包销的方式。股票在发行中由于种种原因若未全额销售，根据协议，余额部分由证券商买入。这种情况多在政策变动和股市疲软时发生。这

2023-04-24

221人看过
证监会
持股证券公司5%以上股东变更需要证监会核准吗？

证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，以及变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当按照《证券公司监督管理条例》第六十六条、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》(证监机构字[2006]71号)第五项的规定，在公司网站自行公告。一、公司股东变更流程公司股东转让股权的，应自股权转让之日起30日内申请变更登记。1、申报资料：公司法定代表人签署、公司盖章的《公司变更登记申请书》。《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司加盖公章)；及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字)。原股东会决议。(全体老股东盖章或签字，自然人股东签字，自然人以外的股东盖章)主要内容：转让双方当事人、转让的股权份额及股权转让价格、受

2023-03-27

308人看过
证券公司
证券公司变更如何办理变更程序？

证券公司的变更，是指证券公司设立或撤销分支机构，变更业务范围，减少注册资本，变更公司章程、合并、分离、变更公司形式的法律活动。证券公司减少注册资本、合并、分立或公司形式的变更，应根据公司的规定编制资产负债表、财产清单，并通知债权人并发布公告，以使债权人及时要求公司清偿债务，或者要求公司为债务提供担保。证券公司的变更，均应由公司股东会(或股东大会)作出决定，报国务院证券监督管理机构批准，然后向公司登记机关办理变更登记。

2023-06-04

355人看过
证券公司
证券公司资产证券化业务管理规定

为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。一、其他规定本规定所称资产证券化业务，是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。证券公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务适用本规定。前款所称特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的专项资产管理计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。1、因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与机构因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行

2023-04-01

80人看过

融资
证券公司怎么申请融资融券业务资格？

1、证券公司申请融资融券业务资格要满足什么条件？证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（9）有拟负责融资融券业务的高

2023-04-24

358人看过
证券公司
未批准设立证券公司的惩罚办法

未经批准，设立证券公司的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的营业执照或者批准文件的，依照规定处罚。单位犯前两罪的，对单位处以罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处以罚款。设立证券公司的要求是什么？（一）设立条件具体而言，设立证券公司，应当具备下列条件：1．有符合法律、行政法规规定的公司章程。2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。3．有符合《证券法》规定的注册资本。4．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5．有完善的风险管理与内部控制制度。6．有合格的经营场所和业务设施。7．法律、行政法规规定的和

2023-07-02

446人看过